南京國民政府與德國的外交抉擇（1928-1938）

孫光明

（西北師范大學 文史學院，甘肅 蘭州 700030）

□歷史

南京國民政府與德國的外交抉擇（1928-1938）

孫光明

（西北師范大學 文史學院，甘肅 蘭州 700030）

南京國民政府在建立初期至抗戰爆發前后，面對風起云涌的國際社會和矛盾重重的國內政治，在“苦撐待變”戰略背景下，在多方尋求支持不果的情況下大膽發展與德國的外交關系，取得可喜成果，實現了戰略總目標，贏得了國際社會支持，并最終取得了抗戰的決定性勝利。

中德關系；合作；抗戰

南京國民政府在建立初期至抗戰爆發前后，與德國政治、經濟、軍事等關系密切，這有著深厚的歷史背景。南京國民政府在建立之際，國力衰微，而政府內黨派軍閥互相傾軋斗爭不斷；共產黨領導的人民革命在南方蓬勃發展；國際上日本露出咄咄逼人的擴張態勢；東西方法西斯侵略蔓延；英法國力下降正被德國在歐洲的侵略忙得焦頭爛額，無力顧及遠東利害沖突；蘇聯為謀求自保竭力避免對德日兩線作戰，希冀促成中日沖突以減輕自身壓力，在東方推行“禍水東引”；美國不愿插手遠東事務與日本交惡，妄想以損害中國利益的“小損害“，使日本陷入中日、中蘇沖突的海洋中。一方面鎮壓“大小布爾什維克”，另一方面避免日美沖突，實行“借刀殺人”的遠東政策。國際社會處于可怕的沉默中。國民政府展開尋求多方支持的外交活動，然而失敗接著失敗，屈辱接著屈辱。面對危亡境地，國民政府在中德互有所求而德國一再示好的前提下，大膽發展與德國的外交，并取得了可喜成果。為艱苦卓絕的持久抗戰贏得有限的寶貴支援，實現了“苦撐待變”的戰略，贏得了國際社會同情和幫助，加入國際反法西斯同盟并贏得抗戰的決定性勝利。

一 南京國民政府的內憂外患

1927 年建立的南京國民政府根植于半殖民地半封建社會的基礎之上，社會經濟依然處于傳統的自給自足的封建經濟狀況，現代工業體系遠未建立起來，農業依然占國民經濟的主導。正如黃仁宇所言“國民政府是以政治現代化帶動經濟現代化”，這一過程必然極其漫長，也指明國民政府建立之初之要務在于發展經濟，建立現代化的國民經濟體系，尤其是建立以重工業和軍事工業為主導的工業體系，才能從根本上改變國家貧弱的局面。眾所周知，這類投入大產出小的長線投資產業需要大量資金和先進設備的注入，這對于成立之初的南京國民政府來說無疑是極為困難的，解決的有效辦法唯有利用外國資金。“惟以目前社會之貧乏，科學之落后，驟斂舉事而求速效勢不可能，故依平等互惠而不損主權之原則盡量吸收外資，借用專門人才，庶幾事半功倍。”[1]希望與外國合作的國民政府在國際社會展開多方尋求。然而近代以來中國任人宰割，列強在華投資是為掠取超額利潤而不是真正促進中國的發展。他們往往利用在華特權大肆掠奪中國經濟資源，甚至之間達成妥協以調解利益矛盾。故而列強對華投資往往體現著某種不平等，對此國民政府深諳其道。

日本為擴大在華權益，露出咄咄逼人的侵略勢頭。1927年4月田中義一出任日本政府首相兼外相，組成新內閣。積極推行對華強硬政策，主張以武力占領中國東北。6月27日到7月7日召開“東方會議”，研究“對華積極政策”，拋出臭名昭著的“田中奏折”。會后不久，日本軍部和關東軍就為武裝侵占東北，進行一系列謀劃準備。最終在皇姑屯事件后，發動蓄謀已久的占領東北的“九·一八”事變等一系列侵略活動。國民政府面臨嚴重的外患威脅。

英法在一戰后嚴重削弱，忙于歐洲事務，無暇東顧，希望最大限度維持在遠東利益，對日本的侵華采取觀望的保守態度，并力圖在日本的侵華擴張中撈得好處。國民政府在“九·一八”事變后曾訴諸國聯寄希西方大國能主持公道，制止和懲罰日本的侵略。然而國聯李頓調查團象征性地在東北調查后并未采取有效措施制止日本的侵略，意欲采取所謂的“國際共管”維持東北現狀以期從中撈得好處。這無疑令國民政府心寒和失望。美國國內孤立主義思潮泛濫不愿過多插手與自己利益不甚緊密的遠東事務，對日本侵華采取漠視和縱容態度，不惜以犧牲中國國家利益來達到削弱日本的目的，使之陷入侵略中國與蘇聯的戰爭泥潭中，既鎮壓了東方“大小布爾什維克”，又達到了削弱日本的目的，以減輕其在遠東太平洋地區的爭奪。我們可以將英法美的遠東政策稱為“東方的慕尼黑陰謀”。

蘇俄雖一度向國民政府示好尋求合作，在孫中山時代關系密切促成國共兩黨的合作和黃埔軍校的建立。當時國民黨軍隊的武器供應和軍事顧問也大都來自蘇俄，蔣介石上臺后推行反共反蘇的政策，驅逐蘇聯軍事顧問，兩國關系遂告破裂。這除了意識形態的分歧外，與俄國歷史上傳統的領土擴張不無關系。近代以來威脅中國領土安全最大的隱患也以俄羅斯最甚，這是近代有識之士的普遍共識，李鴻章就曾意識到中國最大的威脅是領土接壤的俄羅斯而不是遠涉重洋的英法美諸國，并試圖通過列強之間的矛盾達到牽制日俄的目的。加之當時蘇俄擔心受到德日兩線攻擊而謀求自保，希望日本陷入侵華泥潭以減輕其東線的壓力，推行“禍水東引”政策。蘇聯的自私在其后與德日簽訂的互不侵犯條約中得到證明，其中的秘密協定都以損害他國利益為基礎，這對國民政府也是一個警示。

這一時期的國民政府內部軍閥派系斗爭依然激烈。蔣介石利用高明的政治手腕表面上暫時統領各地軍閥，然而要真正威懾他們的利器還是要擁有一支強大的屬于自己控制的嫡系軍隊，才能從根本上穩定政權。要實現強大和現代化也只有尋求國際支持，北洋軍閥統治時期各地軍閥之所以互相征戰也是有帝國主義后臺撐腰；轟轟烈烈的北伐之所以失敗就在于沒有一支強大的武裝，同時沒有尋求國際支持也是一方面因素。“蔣介石上臺伊始，政權不穩，若從美英日三國中任何一國聘請軍事顧問和謀求合作都會招致其他兩國反對。因此必然另辟蹊徑，這時蔣介石把目光轉向具有先進軍事思想和先進軍事技術以及訓練方法的德國。”[2]希望從德國獲取武器裝備和軍事顧問為其訓練一支現代化的軍隊。對內能威懾各路軍閥加強自身統治，對外又能鎮壓中共領導的南方革命，同時作為國防戰備防范日本的大舉入侵。當然這些目標在此后的局勢發展中都一定程度上得到實現。

二 南京國民政府對納粹德國的認識

1927年8 月，南京國民政府政府成立以后就始終把爭取外國列強的承認和支持作為第一要務。除英美日法外，德國也是重點爭取對象。而德國又是這一時期繼美國之后最早承認中國的國家之一，這對國民政府是一個友好的信號。

1919年6 月28 日，英法美等戰勝國同德國在巴黎簽訂了《凡爾賽和約》。這一條約對德國打擊嚴重，使其喪失戰前領土的13%，人口的10%，鐵礦藏的75%，鋼生產能力的38%，煤生產能力的26%[3]，還要對協約國大量賠款，嚴格限制軍備，德國似乎成了一個二流國家。而到1928年德國工業資本已經超過戰前一倍多，重工業生產趕上并超過戰前水平，到1929年德國經濟已超過英法成為資本主義世界僅次于美國的第二號大國。這對同樣也處于帝國主義壓迫之下的中國是一個很強的刺激，在當時國民政府看來，德國是一個工業大國，在國際上具備同英法抗衡的實力。同時“日本人曾經靠學習德國經驗獲得成功”[4]。這些對一個急于改變落后面貌，希望建立現代工業以及國防戰備體系的蔣介石政府來說都具有很強的吸引力。而且“德國是一個非帝國主義國家”，一戰后又同樣遭受不平等條約壓迫，這與近代以來長期遭受帝國主義壓迫，一戰后巴黎和會和華盛頓會議中也沒有改變地位的國民政府產生一定親近感，認為兩國有合作的基礎。這無疑只是國民政府的一個錯覺，但在當時國際環境中卻是極為現實的。政府建立初期，急需尋求國際社會支持，哪怕是一丁點的支持，作為弱國的國民政府也要努力爭取。

只有德國是“非帝國主義國家，對華沒有政治利益野心，兩國可以實現平等‘合作’”。一戰后德國海外殖民地盡失，“雖以工業立國，不過國際間一制造家耳。又以條約關系，與我地位平等。”[5]這是兩國發展關系的基礎。1921年5月德國與中國北京當局簽訂《中德協約》及其附文6件，德國聲明廢止1898年3月6日簽訂的膠州租借條約和其他關于山東權益的一切文件，“旨在恢復友好與商務關系”[6]。《中德協約》及其附約的簽訂對中德關系的發展具有很大影響。對中國而言，它是自鴉片戰爭以來中國同列強簽訂的第一個平等條約，為修改以至廢除不平等條約開創了先河，也為中國此后與外國發展平等外交關系奠定了基礎。

第三，當時國民黨內部許多領導人都認同德國法西斯主義，蔣介石本人更是對法西斯推崇備至。他在1931年5月5日召開的國民會議上說：“法西斯蒂之政治理論，本超象主義之精神，依國家機體學為據，認定國家為至高無上之實體，國家要求國民任何之犧牲，為民族生命之綿延，挽救國家迫不及待之危難，領導者無經驗之民族，是非借經過較有效能的統治權之行施不可。”[7]可見蔣介石想借法西斯之力，團結渙散的中華民族，挽救民族于危亡，這當然也與他妄圖通過獨裁統治，排除異己，鎮壓中共領導的革命運動不無關系。而且這一時期，法西斯在德國、意大利、日本都已取得成功，尤其是德國法西斯通過國會縱火案打擊共產黨這一事件，在德國國內徹底鏟除了共產主義根源，深得蔣介石贊賞，“出生雖只有十余年沒他的成功，卻已是空前了”。而意大利法西斯主義“不數日即將不可一世的共產黨徒，打得落花流水，銷聲匿跡。”因此“墨索里尼的整理意大利，希特勒的整理德意志，是我們絕對的榜樣，也是我們絕好的例證”，“所以中國的前途無疑是法西斯蒂的前途”。可見蔣介石已急于在中國采用法西斯主義這支急救針。“俾使國民黨的生命能夠繼續，三民主義能夠實現，而國家民族也會從此得救。”故而隨后建立軍統、中統、藍衣社等特務組織便在情理之中。當然蔣介石妄圖用法西斯主義這枚泊自德國的針劑挽救中國的企圖，最終徹底失敗并葬送了中華民國。他沒有看清兩國的實際國情，也沒有看清合作的真正基礎，德國只是出于經濟利益和稱霸戰略才與中國發展合作關系，并非真正希望中國強大。

三 中德兩國的雙向選擇

中德兩國關系首先開始于軍事合作，1927年蔣介石聘請德國退役軍官鮑爾為其第一位德國軍事顧問。1930年，佛采爾將軍來華接替鮑爾任蔣介石的軍事總顧問，開始了德國軍方與中國的正式關系，同時德國軍火工業和工商業企圖以顧問為媒介，推動在華的軍火貿易及其它商務關系，恢復德國在華商務地位[8]。到1932年8月，“連同滿約、辭聘、因公殞命及病故者，先后共計九十四位。”[9]前后十一年擔任軍事顧問團領導的曾有魯登道夫的高級助手鮑爾上校，與希特勒關系密切的克利伯爾中校，原德軍軍令署長佛采爾中將等，德國前國防軍總司令賽克特上將和德國名將法肯豪森上將。這些德國顧問多在國民黨重要軍事機關任職，如總顧問辦公室、參謀本部、航空署、兵工署、軍需署以及各軍事學校。德國顧問大多對聘方十分效力，因而在軍事思想、重大軍事決策和軍隊指揮、建設、訓練、改造以及軍校的創辦和指導方面起了重要作用。南京國民政府以德國的先進軍事技術和方法訓練軍隊，以德國的新型武器裝備國民黨軍隊，并大量培訓中國軍官和挑選中國青年軍官赴德深造。“中國需要從德國進口軍火及相關工業品。自1934年8月中德互換貨物合同實施以來到1938年8月，中方向德國訂購軍火總值為3．89億馬克。”[10]至抗日戰爭全面爆發時，“中國對日作戰的軍火，有80%來自德國。”[11]這對于當時國民政府從英美尋求幫助而不得，與蘇關系尚在調整局面中，國內軍事基礎工業相當薄弱條件下是相當急需的。

在當時日本大舉侵華，而美英法又在遠東推行綏靖政策的陰云籠罩形勢下，南京國民政府只有把希望得到軍事援助的希望寄托在對華相對友好的德國方面。而蔣介石聘請的德國顧問也著實比較效力，至抗戰爆發前期，經過德式訓練和裝備的國軍已達30萬人，當然他們大多是蔣介石的嫡系部隊，這在一定程度上加強了中國的國防戰備。佛采爾曾為整頓國民黨軍隊多次提出詳細意見和具體建議，如為蔣介石制定的“中國中部國軍作戰計劃”。這些意見和方案都得到蔣的重視。幾屆德國軍事顧問團團長都先后向蔣草擬“中國中部國軍作戰計劃、視察虎門要塞報告書、江防建議書、南京方面防御方案、寧波防守計劃等”。法肯豪森曾北上保定，與中方指揮官共同研究華北對日作戰方案。在淞滬會戰期間，他又赴上海前線，協助指揮德式裝備的87、88師作戰。1938年臺兒莊戰役后法肯豪森又偕其他顧問前往戰地參觀，并與白崇禧一起分析戰況[12]。這也難怪，1937年9月，日本向德國提出交涉，稱德國顧問介入了華北和上海兩個戰場中國軍隊對日軍的戰事，而法肯豪森本人則在上海指揮作戰，要求政府召回在華顧問。當然德國方面抵制了日本的壓力。

在華軍事顧問大都在德國政府、軍工和商界有著不小的影響力，對政府政策制定和促成中德貿易有著不可忽視的作用。“德國軍火在華所以能夠找到這么大的市場，與德國軍事顧問的存在有密切的關聯。”[13]賽克特本人在德國軍工界就有很高影響，他促成了1934年8月中德間最大一宗軍火貿易《貨物互換協定》。根據這項“高度機密”的協定，德國將向中國提供1億馬克貸款，用于中國向德國購置各種軍事裝備、建立兵工廠等，中國將以礦砂和農產品原料償還向德國的借款。為了實現1億馬克的借款，兩國政府于1936年4月8日又簽訂《中德信用貸款合同》，這是中國當時獲得外國援助最多的貸款合同。為了使中國能在短期內實現軍火生產的自給自足，中德兩國兵工專家合作擬定了“五年軍火發展計劃”。在德國技術援助下，南京、鞏縣、漢陽等處兵工廠漸能生產德式武器。上海、南京失守后，中德合作經營的工業基礎并未被完全摧毀，許多兵工廠得以迅速遷往后方，繼續生產前線所需軍火維持戰爭。法肯豪森和其他德國軍事顧問同南京政府一起撤往武漢繼續籌劃國民黨軍隊的作戰行動和沿長江各要塞的布防計劃。這些對于增強國軍戰斗力和持續抗戰都有積極意義。

德國在華軍事顧問除既促成軍事合作加強國民黨的軍隊建設，又促進中德兩國經濟貿易外，對于蔣介石扼殺革命，推行“攘外必先安內”政策，德國軍事顧問也起著謀士的作用。佛采爾自中原大戰后，曾多次往來于長江和南京之間，不遺余力地為蔣出謀劃策。他直接參與制定第五次“圍剿”紅軍的作戰計劃，提出“穩扎穩打，步步為營”的戰術進攻紅軍，以充分發揮國軍裝備和訓練上的優勢。后來的法肯豪森和賽克特也曾參與指揮國軍對紅軍的圍剿作戰，迫使紅軍不得不進行長征。

由以上幾點可以看出，在華德國軍事顧問，在國民黨軍隊建設、國防戰備等方面發揮了積極作用，強化了蔣介石的嫡系部隊，穩固了蔣在軍閥派系傾軋中的優勢地位，這一定程度上維持了國內安定統一的政治局面，集中國力團結力量抵御侵略，也在一定程度上達到了絞殺革命的目的，更重要的是在華軍事顧問維系了中德兩國關系，促成中德貿易增長，使國民政府在不利國際局勢下能得到有限支持和國際援助，并使中德關系迅速升溫取得矚目成就。

當然這一時期兩國關系的迅速發展，固然有國民政府的外交努力，同樣德國也有發展與中國關系的迫切需求。納粹德國把“中國看做世界上非常重要的國家，既是原料來源，又是德國制造商的市場。不僅中國地大物博，使人關切，而且中國的地理位置，面對英國和法國的遼闊殖民地，具有很大的戰略價值。”[14]由此，我們可以總結出德國發展對華關系，原因有三。

其一，中國大市場對德國工商界具有很大的吸引力，而德國在一戰戰敗后深受凡爾賽體系的束縛，國際影響有限。因此在發展與中國關系時謀求超越政治利益之上的現實經濟利益，而且一戰后德國在中國沒有政治特權。這使中國對發展與德國關系時產生親近感，故而兩國經濟關系順勢而成，在華軍事顧問又促成了兩國經貿關系的進一步發展。再者，中德兩國經貿關系有很強的互補性，中國作為一個農業國，有豐富的農產品和礦產資源；德國工業實力雄厚，軍事工業先進，急需出口工業品，進口農礦原料。在華軍事顧問促進這一關系進一步發展，成為中間紐帶。所以中德經貿關系就是德國軍火和軍用物資的出口，中國農礦原料的出口，尤其希特勒上臺后致力于稱霸的擴軍備戰。加緊發展軍備，這就迫切需要與中國加強貿易，借以傾銷其軍火并從中國進口鎢銻等戰略物資。

其二，希特勒上臺后奉行稱霸擴張政策，加緊“鑄造刀劍”的準備工作。德國缺乏鎢銻等重要的戰略資源，而這些資源又是制造子彈、穿甲彈、坦克裝甲和飛機的關鍵材料。出于備戰，需要進口大量戰略物資，但歐洲市場為英法控制，蘇聯也警惕控制此類物資的出口。因此占有世界鎢銻資源儲量一半以上的中國成為希特勒的首選目標。從1933到1936年中國輸往德國的鎢礦砂逐年增長，分別達3766、4385、7883、8726噸，占同期德國進口總量的60%以上。正如德國軍事顧問塞克特直言不諱的那樣“原料問題是我們政策的焦點”。

其三，德國視中國為其遠東戰略的重要一環，把中國看作其稱霸全球在遠東的橋頭堡。德國認為在其稱霸過程中必然要與英法發生矛盾，英法實力有限，德國真正的敵人是蘇聯。盡管已經與日本結盟，然而日本的侵華可能使其陷入中國戰場的泥潭，減少牽制蘇聯的價值。因此必須把中國拉入其同盟中，并努力使中日沖突局部化或自生自滅，這就是德國在中日沖突中保持中立進而調停中日沖突的真實用意所在。德國起先極力拉籠中國加入《反共產國際協定》。1937年7月22日，德國駐英大使里賓特洛甫在倫敦會見正在訪問歐洲各國的中國行政院副院長孔祥熙和中國駐英大使郭泰祺時談到，希望中國能從自己的利益出發加入《反共產國際協定》。但孔祥熙認為，這是不可能的，因為日本肯定會在反共產主義借口之下，伺機對中國發動新的入侵[15]。拉中國進入法西斯陣營未果，德國轉而促成中日沖突局部化，希望通過對中國的援助促使日本看清完全占領中國是不可能的。所以德國對于中國的軍事援助也是有限的——局限于不開罪日本這一盟友，又能從軍火貿易中撈到好處。然而1937年后，日本全面侵華，投入中國總兵力達32個師團，當時日本總兵力只有34個師團。這樣日本將陷入中國全面抗戰的洪流中不能自拔，這是希特勒不愿看到的，故而有了10月底的陶德曼調停。德國駐華大使陶德曼在從1937年10月底到1938年1月中旬的整個調停過程中，以“傳信人”的中立身份，向中日雙方力陳和戰利弊。一方面力勸中國接受日本的誘和條件，一方面對日本施加影響。陶德曼調停終因日本的侵略胃口越來越大開價太高而破產。日本占領南京后，中日和解希望完全破滅。我們可以看出在整個調解過程中，德國始終都是在壓制中國做出巨大犧牲，部分滿足日本侵略要求基礎上，結束戰爭以維持德國在遠東的利益，這是德國拋棄中國轉向日本的開始。

四 中德關系走向及啟示

縱觀中德1928到1938年的外交關系，經濟貿易是基礎，軍事顧問是連接紐帶，兩國各有所求。正是在這種最大限度的滿足各自利益基礎之上的兩國關系在這一時期迅速升溫。正如1935年11月英國《泰晤士報》所言：“同與其他列強的關系相比，中國同德國的關系更為密切，無論在經濟關系、政治關系還是軍事關系上，德國都獨占鰲頭。”[16]同時對中德十年間關系做一梳理我們也不難發現其間的基本走向。1928到1933年是中德兩國關系初步發展時期，德國謀求超越政治利益之上的經濟利益，也正是這種價值取向奠定了兩國此后合作的基礎；1934到1937年是兩國關系密切發展并達到高潮時期，希特勒于1933年上臺后，致力于“鑄造刀劍”的準備，對外旨在尋求盟友和獲取原料，對華政策的中心是掠奪鎢銻等戰略資源并獲取經濟利益，《中德易貨協定》的簽訂和德國代表團訪華使兩國關系達到高潮；1938到1941年是中德關系逆轉，急劇降溫并最終斷絕時期，隨著日本的全面侵華以及陶德曼調停的失敗，德國將盟友轉向日本，盡管南京國民政府再三努力試圖維持兩國關系。但在遠東局勢逐漸明朗時，德國拋棄中國已成必然。一切的努力都是徒勞。1941年7月1日德國政府宣布承認汪偽政權后，國民政府于第二天發表聲明宣布斷絕與德國的外交關系。太平洋戰爭爆發第二天國民政府對德意日宣戰，中國政府宣布與德“立于戰爭地位”，與德國所有一切條約、協定、合同“一同廢止”，中德關系完全破裂。

中德十年間外交關系風云突變與各自國家利益和當時國際局勢息息相關，南京國民政府在內憂外患形勢下，艱難地開展靈活外交爭取國際援助，中德十年關系的迅速發展與國民政府的外交努力分不開，然而兩國交往中的不對稱地位，和國際形勢的突變都使中國出于從屬的被動地位，在交往過程中往往出現損害中國國家利益的情況。正如漢斯·摩根索在其巨著——《國家間政治》中所言：國際交往中，國家利益和國家力量決定了國家外交取舍的現實主義外交。南京國民政府為獲取軍火援助和軍事顧問，同時為獲取國際支持以備抗戰之需；德國為了獲取戰爭原料、超額利潤以及盟友。這使得兩國十年間關系得以迅速發展。同樣德國也因國際局勢突變，調整對華政策，轉向日本拋棄中國。中國也在國際局勢明朗時，實現了“以拖待變”戰略目標下，毅然加入世界反法西斯陣營，最終贏得了抗戰的決定性勝利。

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K262.9

A

1674-3652（2011）06-0128-05

2011-08-27

孫光明（1984-），男，西北師范大學文史學院2009級碩士研究生，主要研究國際關系史。

[責任編輯：曾 超]