壟斷企業利潤虛高的原因分析

張 丹

（西安翻譯學院，陜西 西安 710105）

壟斷企業利潤虛高的原因分析

張 丹

（西安翻譯學院，陜西 西安 710105）

文章從反壟斷角度研究壟斷企業利潤虛高現象及其表現，指出其產生的危害性。一方面，違背了市場經濟規律；另一方面，也不利于社會主義經濟制度的完善與發展。剖析了該現象不能及時糾正的原因，并提出相應的解決對策。

反壟斷；壟斷企業；利潤虛高；市場經濟；社會主義經濟制度

我國目前由資源性壟斷和自然壟斷所引起的問題越來越受到人們的關注，這種壟斷對我國社會主義經濟制度究竟產生了什么樣的危害，其原因何在？如何在堅持社會主義經濟制度的前提下，有效解決這一問題，都需要我們認真地加以研究思考。

（一）壟斷企業利潤虛高的表現

自然壟斷行業是指一個企業能以低于兩個或更多企業的成本為整個市場供給一種物品或者勞務的行業，如電力、電信、銀行、鐵路、郵政、自來水、天然氣供應等均屬于自然壟斷行業。資源性企業是指提供能源產品的企業，如煤炭、石油、石化。這兩類企業具有的共同特征就是都具有壟斷性質，并且其收益都是由經濟發展的外部性所產生的。為了方便敘述，下文將這兩類企業通稱為壟斷企業。

我國壟斷企業利潤虛高是一種長期存在的事實。這一事實主要體現在這些企業員工的高收入上。以公用事業為代表的壟斷行業由于有公權力的依靠和對國計民生產品的控制，這些行業內部職工高福利、高收入現象日益凸顯。政府的各項統計數據也在不斷印證這種說法。2006年7月11日，由國資委統計評價局編制的一份統計年報顯示，石油石化、通信、煤炭、交通運輸、電力等12家企業員工工資達到全國平均工資水平的3～4倍。另據國家統計局的數據，目前，電力、電信行業職工的平均工資是其他行業的2～3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差異，實際收入差距可能在5～10倍之間。勞動報酬所占國民收入比重逐年下降，基尼系數從1982年的0.249增至2008年的0.469不得不引起我們的重視。尤其是行業收入差距擴大：壟斷行業憑借其壟斷地位獲得超額利潤，與競爭行業的差距仍在繼續擴大；同時壟斷企業內部，收入差距也不斷加劇。

壟斷企業職工收入過高，是我國目前收入分配不合理的一個突出表現，已產生許多負面影響，并引起社會各方面的關注。江澤民在黨的十五大報告中也指出：“整頓不合理收入，對憑借行業壟斷和某些特殊條件獲得個人額外收入的，必須糾正。”2009年4月，國務院常務會議提出要加快出臺《關于加強收入分配調節的指導意見及實施細則》這標志著始于2006年的新一輪收入分配改革再次提上日程。2010年3月5日溫家寶總理在十一屆全國人大三次會議上的政府工作報告中指出“必須堅持發展經濟與改善民生、維護社會公平正義的內在統一，圍繞改善民生謀發展，把改善民生作為經濟發展的出發點、落腳點和持久動力，著眼維護公平正義，讓全體人民共享改革發展成果，促進社會和諧穩定。必須堅持發展經濟與改善民生、維護社會公平正義的內在統一，圍繞改善民生謀發展，把改善民生作為經濟發展的出發點、落腳點和持久動力，著眼維護公平正義，讓全體人民共享改革發展成果，促進社會和諧穩定。”

（二）壟斷企業利潤虛高和職工收入過高的后果和危害

壟斷企業利潤虛高既不是市場經濟的必然產物，也不是社會主義的本質體現。不按照市場經濟規律發展市場，必然會對社會經濟產生負面影響：

1.破壞收入分配原則，損害正常的收入分配秩序

首先，加劇了收入分配不公。其次，破壞了社會公平的價值準則。再次，惡化了低收入群體的生活狀況。最后，以工資成本推動價格上漲，沖擊物價總水平的穩定。

2.弱化資源配置效率，影響社會整體經濟發展

壟斷性質企業利潤虛高會使資源使用效率降低；人力資源錯位配置；導致資源配置扭曲，因為高收入者的消費需求反映片面需求，產生不良信息誤導企業。這些企業職工過高收入無法促進經濟發展，反而會抑制經濟發展，因為這些高收入無處投資，國家又無法動用，這些資金只能游離于經濟之外。

3.不利于市場主體的培育和市場發育

因為存在壟斷性，很多企業很難與壟斷企業具備平等競爭的機會。在我國目前條件下，公有制的實現形式是國家所有制。而市場經濟又提倡公平競爭，通過價格來配置資源的方式，這就使得問題產生了：公有制要求政府代表人民將公有資產和資源委托給某些企業經營，而市場經濟又要求必須通過價格機制來調節和配置社會資源，提倡通過公平競爭方式將資源使用權和經營權轉讓給某些特定企業。

4.變相侵蝕國家利益，造成國有資產流失

壟斷企業的資產是國有投資形成的，為全民所有，國家代表全民作為壟斷資產的唯一出資人，應對其資產享有完全的處置權和收益權。這些企業也理應向國家財政上繳其全部利潤。但從1994年稅制改革以來，這些企業就只以稅收的形式向國家上繳部分利潤，而全部稅后利潤卻由其自己獨享。不但如此，該部分利潤被壟斷企業異化為員工高額的工資，直接導致了上繳國家稅收和企業積累的減少。實際上，這些企業除了給員工發放高額的工資外，還在工資總額外巧立名目大量發放現金與實物。這些在賬面上難以被發現的各種隱形的福利待遇，進一步侵占了國家和公眾的利益。

5.激化社會矛盾，影響和諧社會的構建

壟斷企業收入畸高問題嚴重影響了社會的公平正義，有悖于建設和諧社會的目標。一方面，加大了我國收入分配差距。另一方面，擠占了公眾利益。不少壟斷企業在聲稱虧損的同時不考慮削減人工成本，依然享受著遠高于社會平均水平的工資和福利。并通過爭取國家的補貼和不斷的漲價對公眾利益進行掠奪，將維持和提高其收入水平的成本強加給公眾。這不利于社會各階層之間的利益平衡，更不利于社會和諧發展。此外，壟斷企業收入水平畸高還會加深住房、醫療、教育等諸多領域的社會矛盾，成為危害社會和諧的重要因素。

6.不利于社會主義經濟制度的完善與發展

壟斷企業獲得高收益與社會主義本質相悖離。壟斷企業目前具有的壟斷性和產生其收益的外部性是不利于消滅剝削，消除兩極分化，更不利于實現共同富裕的，也是不符合社會主義本質要求的。

壟斷企業獲得高收益與社會主義公有制相悖離。壟斷性質企業并沒有遵循公有制的基本要求，也并非以按勞分配為收入分配原則，因此很難實現共同富裕的社會主義根本目的。

壟斷企業獲得的高收益與社會主義分配制度相悖離。壟斷企業使用的生產資料是歸全體勞動人民共同所有的，而且其獲得的收益也并非完全來自主體素質和努力程度，而是來源于與企業自身經營管理能力及努力程度無關的因素—經濟發展的外部性。

在社會主義公有制下，公有資產的利益就應被全民分享，而不應該僅僅從名義上說資產公有國有，實質上將公有資產收益歸屬于部分企業及員工所有。為什么在社會主義公有制經濟條件下沒有任何理由地會允許這樣的壟斷企業繼續存在？

（三）壟斷企業利潤虛高和職工收入過高現象不能及時糾正的原因分析

壟斷性產生的根源在于我國對自然資源公有產權安排采取的是政府產權。政府產權由政府選擇的代理人來行使。我國政府產權外部性嚴重，具體體現為：收益政府享，風險人民擔。具體原因可以概括為以下幾個大的方面：

1.政府方面的原因

首先是政府在體制上的偏袒：一是政府的體制保護。二是政府對壟斷行業的價格照顧和高額補貼。眾所周知，政府一直以來對水、電、煤氣等的壟斷行業給予高額補貼和價格照顧。除此以外，政府對其他類型壟斷行業的各種補償也數量驚人。三是政府對壟斷行業不正當行為的放任和偏袒。

其次是政府職能缺位：對壟斷行業收入水平缺乏有效監管。壟斷行業憑借資源壟斷、市場壟斷和價格壟斷進而獲得壟斷利潤，并擅自抬高價格、向社會轉嫁成本、進而損害和侵占社會公共利益的問題，由來已久。政府本應監管，但政府出于獲取更多的財政收入、權力尋租等目的，對壟斷行業缺乏監管。另外，壟斷行業的收入分配方案、收入總量、工資標準等本應納入國家有關部門監督管理范圍的措施，一直沒有真正落到實處。

最后是政府職能轉換存在缺陷：隨著經濟體制轉軌和市場經濟的日趨成熟，政府當然要從一些領域中退出。但政府不習慣也不愿意放棄既得權力，從而出現行政權的越位；與此相悖的是，我國市場經濟的構建模式又無法脫離政府，形成政府角色轉換的兩難境地，正是這種困境為行政壟斷的滋生提供了制度環境。

2.企業方面的原因

首先是缺乏競爭，成本約束軟化：我國目前的壟斷行業多是缺乏競爭或競爭不充分的行業。由于缺乏競爭，壟斷行業產品和服務價格的形成機制主要操控在自己手中，對于沒有政府管制定價的產品和服務，企業可以利用自身的壟斷地位為自己的產品或勞務制定大大高于成本的壟斷價格。即使有政府管制定價的產品和服務，企業通常也會以成本上升等為由游說政府批準其提高產品和服務價格。而且，壟斷行業所提供的產品多為生活必需品且替代性很差，導致其需求價格嚴重缺乏彈性，這在一定程度上支撐了壟斷行業自行制定的壟斷高價。

其次是我國自然壟斷行業運行效率低下：政府規制是影響自然壟斷行業效率的一般性原因 。在自然壟斷行業中，由于規制者本身不參與實際的經營活動，無法知道企業的勞動水平，只能根據察覺到的產量來猜測勞動水平。因此這種規制方式不能達到在信息完全情況下的激勵效果，導致普遍的行業運行效率低下。

3.制度性原因

首先是行政壟斷與自然壟斷交織在一起，是壟斷行業收入過高的制度性根源。在自然壟斷行業，沒有對自然壟斷邊界進行科學合理的劃分，沒有對其純粹強自然壟斷部分和可引入競爭部分進行剝離，而仍然以其自然性全部處在國家行政性壟斷的庇護之下，形成了自然壟斷和行政壟斷交織在一起的雙重壟斷特征。自然壟斷使企業具有取得壟斷地位的經濟理由，而行政壟斷能夠排除在位壟斷經營者的合法的和潛在的競爭對手，由于其他的市場主體幾乎無法進入，導致壟斷行業經濟行為的扭曲。

其次是分利集團的利益剛性形成壟斷行業內部高收入的路徑依賴。所有獲利群體為能長久保持壟斷租的存在，他們具有相當高的群體認同意識和組織化意識，由此形成了政治上極為有害的分利集團。這些分利集團往往會借助政治資源、利用行政權力對市場機制廣泛滲透，常常以維護市場秩序、消除所謂無序競爭混亂狀態和捍衛公眾利益為措辭，設置進入壁壘、拒絕開放市場和引入競爭機制，任何試圖通過司法途徑對這些行為的合法性提出質疑的努力，往往不可能取得成功。

再次是生產要素市場遠遠不夠成熟：我國現階段市場缺陷主要表現在壟斷尚未受到有力約束，因而使得一些行業憑借壟斷地位可以獲得超額利潤，商品市場的價格雙軌制產生了尋租行為，以及由于資本市場的不成熟所導致的過度投機，這些勢必使得居民收入分配差距的擴大趨勢變得更大。另外我國勞動力市場發展不完善，勞動力不能充分自由流動，使工資機制喪失了差距誘導功能，從而難以在全社會形成均衡工資。

（四）構建競爭機制和引入競爭因素，逐步消除壟斷存在的條件

1.構建競爭機制，引入競爭因素

對于資源壟斷性行業要構建競爭機制，建立科學的資源價格形成機制。由于資源的有限性，特別是不可再生資源的有限性，決定了資源的占有權和經營權的壟斷性。要打破這種壟斷性，國際上一貫做法是公開拍賣資源開發的特許權。國家通過在市場上對一定量資源開發特許權的公開拍賣，所獲取的特許權費既保證了資源公有制的充分實現，又保證了資源價格機制的市場基礎，而且也打破了市場主體之間的所有制歧視，保障了市場主體之間地位的平等性，對國有經濟的改革將會產生很大的促進作用，將會大力推動國有企業運行的市場環境的改變。

對于自然壟斷行業改革，在剝離競爭性業務市場之后，要引入競爭因素，要根據自然壟斷業務的不同特點，設計考核指標，與其收入直接掛鉤，并強化監督和承諾兌現制度，嚴格執行淘汰制，使其經濟活動的各環節和各方面都要充分感受到競爭的壓力。

2.加快政府職能的轉變，逐步消除壟斷存在的條件

只要政府仍在參與競爭性企業的經營活動，就存在著形成和保持壟斷利潤以及壟斷行為的前提條件，從而也就不能排除它們自覺追求壟斷，實現對市場的壟斷統治，從而達到獲得壟斷利潤的目的。在我國目前的制度變革和制度創新過程中，政府既是改革的主體，又是改革的對象；既是創新的動力，又是創新的阻力。這種矛盾的身份和職能是造成較長一段時期以來我國政府經濟職能轉變一再滯后的重要原因。從目前總體情況來看，壟斷行業的壟斷地位和政企合一的壟斷局面并沒有根本打破，也就是說過去的改革還沒有深入觸及到破除壟斷的實質問題。新引入的競爭者力量過于薄弱，還不足以威脅甚至動搖原有壟斷者的壟斷地位。因此，消除行政性壟斷的任務還很艱巨。具體來講，應采取如下措施：

首先是要合理界定政府經濟職能。市場經濟中政府的基本角色應該是：市場秩序的維護者；宏觀經濟的調控者；公共物品的提供者；基礎設施建設的組織協調者；良好國家環境的創造者；收人及財產的再分配者；外在效應的消除者；公共財政的管理者。

其次是政府行政理念的轉變。首先需要進一步解決的是在市場經濟條件下政府該做什么事的問題，政府該做的事就是提供更多更好的“公共物品”，即提供產權保護，健全法治，維護市場秩序等，為企業創造一個良好的市場環境。其次，要切實轉變“政府全能”觀。再次，要切實轉變“政府都能做好事”的觀念。

最后是政府職能轉變。政府應該超越個別企業或部門的局部利益，站在超然的立場之上，代表全社會來限制行政壟斷，規范市場行為，制定與經濟轉軌時期相適應的行政法規，解決特殊時期的行政壟斷問題。為切實轉變政府職能，現階段應著重處理好三大關系：一是處理好政府與企業的關系，應切實削減政府對企業的仍然較多的控制和干預，充分體現企業的市場主體角色，減除政府管理中的諸多“歧視”現象；二是處理好政府與市場的關系，政府應努力創建規范、開放、公平和自由競爭的市場環境，加大整頓市場的力度，打破市場的地方封鎖和分割狀態。三是處理好政府與社會的關系，在力發展行業組織和中介組織，提高政府管理的透明度，創建全社會有效監督政府的機制。當然，政府更應積極穩妥地推動反行政壟斷的各項具體工作。第一，要切實對內對外開放市場。第二，細分壟斷行業的生產環節，建筑多元化的產權結構。第三，重新界定政府管理經濟的范圍和方式，堅定地推進政企分開。

總之，要加快政府職能轉變的步伐，對于那種長期存在的政企“明分暗不分”、“此分彼不分”、變換不同手段和方式維持政府對企業控制等問題，應采取有效措施予堅決、徹底的解決。明確界定市場經濟條件下政府的職能范圍，從權力配置上消除產生行政性壟斷的前提和條件。

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F120.2

A

1008-1151(2011)04-0194-03

2011-01-22

張丹（1983－），女，陜西長安人，西安翻譯學院教師，經濟學碩士。