工程項目施工變更索賠探討

○ 何楊瀾

（葛洲壩集團第六工程有限公司 湖北 武漢 430312）

工程項目施工變更索賠探討

○ 何楊瀾

（葛洲壩集團第六工程有限公司 湖北 武漢 430312）

建筑市場的激烈競爭，苛刻的投標條件，使得施工企業往往采用低報價中標、高額度變更索賠的策略，這也就決定了項目管理的一個關鍵問題——變更索賠管理的產生。變更索賠管理是施工項目管理的一項重要內容，也是合同管理的重要工作。本文首先簡要介紹變更索賠的內涵，然后分析了變更索賠產生的原因、當前我國變更索賠存在的問題與現狀，最后提出有效實施變更索賠的對策。

工程項目 施工 變更索賠

一、引言

在我國，建筑市場處于買方市場，為了降低工程投資，業主普遍傾向于低價中標，因此，建筑承包商之間的競爭非常激烈。激烈的競爭，使承包商為了力求中標，無法考慮所有風險因素，甚至有時考慮到也只能暫放一邊，加之施工合同多為格式條款，在招標時就需擬定主要技術，因此在項目開始前，承包商的責任已經被包括其中，否則便是廢標，再加之自然環境、政策的多變也為施工項目增添了不可預見性，這都使承包商承擔了更多的風險，甚至有時是承擔了業主轉嫁過來的風險。因此，工程項目本身諸多客觀因素的可變性，激烈的競爭使工程項目充滿風險因素，變更索賠對承包商項目管理成敗起著決定作用，在工程管理中尤為重要。

二、變更索賠產生的原因

能引起索賠的原因是多種多樣的，主要包括：其一，合同設計因素，通常情況下，業主是工程合同的起草人，對合同缺陷有權作出解釋。其二，客觀不可預見因素，當出現施工方無法合理預料的不利自然條件和客觀障礙出現時可以進行索賠，其中不利自然條件并非天氣條件，而是指投標時經現場調查并根據業主提供的資料均無法預料到的其他不利自然條件，如地下具有隱蔽建筑物，電纜，墳穴，溶洞等，未向承包商交代。其三，業主原因，由于業主的原因，工期可能被延長，例如碰到籌集資金、拆遷等問題的拖延，或者業主指令增加額外工程或指令工程加速而增加的趕工費用。其四，人力不可抗拒因素，如出現地震、臺風、海嘯、非人為的火災、戰爭等。

變更索賠的原因不僅限于以上，工作人員一定要注意合同簽訂及執行的各個環節，尤其是正確理解合同的意思，例如，筆者曾在某工地開展變更索賠工作，當時施工合同中規定“承包人所需砂礫料應盡可能考慮利用工程開挖料，級配和總量不足部分可采用購買方式，承包人可采用其他開采方案，但由此引起的天然砂礫料場的征地拆遷費用，由承包人自行承擔”，所以根據以上條款，施工單位認為在投標中工程所需用的砂礫料可以大量的利用工程開挖料，只是少量的砂礫料需要外購，但實際情況是工程中并無可利用的開挖料。再如，投標文件商務條款規定“發包人負責辦理工地范圍內的征地，地面建筑物的征地拆遷、青苗補償、免費向承包人提供施工用地，提供的用地范圍和期限在簽訂協議書時商定”，臨時施工用地由業主負責在招標圖紙中規定提供承包商的臨時施工用地，但當施工單位向業主提出臨時施工用地問題時，業主只提供了一部分臨時施工用地，而且業主提供的臨時施工用地實際上不足，比招標文件的臨時施工用地減少了。臨時施工用地的減少直接導致施工方砂石料無堆放場地，施工單位可據此上述原因向業主提出工程變更補償，最終業主答應補償相關費用。

三、變更索賠過程中采取的對策

1、樹立變更索賠意識，了解自己的索賠權

樹立索賠意識，首先要正確認識索賠時工程承包施工合同雙方的權力，尤其作為施工方，工程項目管理人員必須樹立變更索賠的觀念，把變更索賠與日常工作聯系起來，在工作的每一個環節，都與合同規定加以比較，判斷施工標準是否提高、施工條件是否改變，并仔細分析產生差異的原因，及時發現變更索賠存在的潛在機會，為成功進行變更索賠打下基礎。很多企業都是在工程出現明顯的虧損時才意識到變更索賠，而這個時候已經錯過了收集材料證據的最有利時機，使變更索賠處理變得十分被動，承包商很難得到應有的補償。

另外，要將變更索賠觀念貫穿到企業各部門，全員動員，全員參與，大部分人總認為變更索賠是合同管理部門的責任，遇到與合同不符的情況，各部門總是互相推諉，事實上，這是合同變更索賠管理的大忌。從企業高層到項目經理、各職能部門人員、以及一線施工人員都應該樹立合同變更索賠管理理念，主管負責人要加強合同、文件的學習，認真研讀招投標文件，一線施工工人留心施工中出現的異常現象，企業可建立獎勵考核機制，對于發現合同變更線索、收集到重要資料的員工給予獎勵，從而實現“全員參與”的良好氛圍。

2、注重索賠資料的完整性，為變更索賠提供基礎支持

承包商提供完備準確的證據資料是成功獲得變更索賠的必要條件。我國合同條款規定，當承包商錯過索賠時效或者提供的證據資料不完備時，業主只負責補償有資料支持的部分，其他后果由承包商自行承擔。所以承包商必須加強基礎資料信息的收集，及時發現變更索賠線索，為變更索賠提供基礎支持。

在合同管理的不同階段有不同的資料重點需要承包商注意。在合同商簽階段，資料包括招標的技術規定、圖紙、投標報價文件、投標條件文件、標前答疑文件、施工圖紙、合同談判備忘錄、協議書等，這些資料要由合同管理部門根據使用性質分發到相關部門，變更索賠管理人員在項目開始前就應盡快熟悉這些資料，并在施工過程中，結合施工進展的實際情況，對照合同文件仔細推敲，挖掘合同變更索賠的機會；在合同實施階段，承包商、監理、業主及其他管理部門之間的資料，包括設計圖紙、技術通知、來往信函、會議紀要等，承包商內部的施工日常資料，如工程量簽證表、生產進度記錄、物資采購等，都要分類妥善保管，便于查閱使用，并進行跟蹤記錄，如果注意到不正常的投入增加，一定要追根溯源，分析造成這類現象的原因，從中發現變更索賠機會。

除了承包商自身資料外，與合同項目有關的國家法律法規、地方政府部門及行業技術規范、工程所在地的水文、氣象部門發布的預報資料和實際測定資料等，都需要留心，注意法規的變動，對資料的變動做好隨時收集整理備用。

3、制定好變更索賠報告

編寫完整和具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關鍵。在確定合同變更事項確有發生后，可根據收集到的資料編制變更索賠報告，變更索賠報告是具有法律效力的書面文件，因此要做到條理清楚，邏輯性強，簡明扼要，重點突出，結論明確。首先，報告措辭要準確，切忌使用估計的語言，例如“可能”“大概”，如果事件描述并非可靠，業主方會立即拒絕。其次，報告中應對事件的責任有清晰界定，否則會喪失自己的有利地位，并強調事件對承包商造成的實際損失。再次，索賠報告中的索賠計算必須合理正確，在原單價對自己較為有利的情況下，宜采用內插法，而原單價對自己不利時，最好采取實際費用法來進行索賠，或者采用合同中明確的或業主已用過的計算方法和數據，計算中力求避免漏項、重復和計算錯誤。

4、注意變更索賠的及時性與技巧性

對于變更索賠，掌握時機很重要，尤其是鐵路、公路項目盡可能要在實際圖沒有出來之前做工作，當項目中標后，項目經理可立即組織人員制定詳細的變更索賠措施，在施工過程中也是同樣，當工程中的問題暴露出來時，立即提出工程變更索賠，這樣可能會得到較順利的解決。

另外，變更索賠并非買賣一般，大部分都是需要經過幾方多次談判才能解決，因此掌握談判的技巧也非常重要，有幾個原則可以在談判時使用：充分準備原則，在每次談判前，都應做好充分準備，例如誰參加，帶什么資料，氣氛緊張時如何緩和，對方可能提出什么問題等。在談判中要講事實，重證據，但同時既要堅持原則，又要機動靈活，既要注意自己的言辭，不能傷害對方，又要善于利用機遇，因勢利導；以優取勝原則，作為談判的雙方，往往有一種慣性思維，即對方想要的一定不能給，因此，談判時，應制定多個方案與對方磋商，使對方認識到目前的方案有較大的缺陷，此時再提出較優的方案，能收到好的效果；善用籌碼原則，堅持和妥協是談判永遠的主題，因此，在變更索賠談判之前，應該認真分析哪些對自己有利，可以作為籌碼，哪些有缺陷可能放棄，放棄時能得到哪些恰當的回報。總之，談判并非一朝一夕即可，要做好打持久戰的思想準備，在張弛有度的談判中，保障自身利益。

四、需要注意的幾個問題

首先，在我國，合同法律環境并非十分完善，有法不依的現象十分嚴重，變更索賠管理成效并不顯著，水平也很難提高。其次，我國從事變更索賠管理研究的學者和承包商并不多，索賠實例資料不夠豐富，索賠理論很不成熟。最后，很多合同管理者過于年輕，很難發現合同中的變更索賠項目，能力僅局限于套用定額進行單價編制，對變更索賠的理解過于狹隘，這些都造成了我國變更索賠流程的不通暢。

另外，變更索賠能夠為承包商爭取更多的資源，但要注意的是，并不是所有的干擾事件都可以變更索賠，實際工作中，干擾事件發生的原因非常復雜，而只有非承包商責任的才可以提出變更索賠。此外，變更索賠涉及法律效力，承包商是在法律允許的情況下爭取合法權益，但仍要注意和業主及合同各方保持良好的合作關系，做到既確保變更索賠的成功，又不影響自己的信譽。最后，索賠其實是雙向的，承包商自身也應嚴格按照合同施工，避免被業主或其他方索賠，蒙受更大的損失。

五、結束語

項目施工變更索賠風險普遍存在，在實踐中，只要承包商重視變更索賠工作，建立完善的管理機制，樹立變更索賠意識，了解自己的索賠權，注重索賠資料的完整性，制定好變更索賠報告，并且注意變更索賠的及時性與技巧性，通過實施有效措施，必能維護自身的正當利益，取得合理效益。

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