論高校簽約的法律風險防范

段艷華

(湖南工業大學，湖南 株洲 412008)

法學研究

論高校簽約的法律風險防范

段艷華

(湖南工業大學，湖南 株洲 412008)

防范合同法律風險是高校依法治校的重要內容，簽約階段的風險是合同法律風險的起點和根源。鑒于高校簽約階段的風險特點，應當從完善制度、規范文本、加強簽約主體及簽約代表審查入手，從根源上最大限度地預防和減少合同法律風險，維護高校的合法權益。

高校；合同簽訂；風險防范

合同是高校參與市場經濟的的重要形式，防范法律風險、加強合同管理已成為依法治校的重要內容。合同始于訂立，終于適當履行或責任承擔，在合同動態管理的各個環節都存在法律風險，而簽約階段的風險是合同法律風險的起點和根源。在合同訂立階段加強風險防范，有助于從根源上最大限度地預防和減少合同法律風險，對于維護高校的合法權益具有重要意義。

一、高校合同訂立特點

一是種類多，數量大。隨著高校規模的擴張、辦學實力的提高、辦學模式的創新，各高校大量進行工程建設、設備購置、圖書采購、技術研發、盤活資產、引資建設、項目貸款等行為，合作辦學形式由單純的國內設點合作拓展到中外合作辦學，上述行為都是以合同形式來明確各方權利義務的，合同類型繁雜，合同數量可觀，在合同訂立上具有復雜性。

二是合同訂立涉及多個部門，人員具有不確定性。除合同簽署權人外，高校合同訂立涉及的部門至少包括需求單位（院系、實驗室等）、承辦部門（基建、資產管理等部門）、監督部門；各工作環節均由各部門相應崗位的人員來承擔，由于高校內部的崗位設置和人員流動，履行上述職責的人員時有變動，合同訂立的經辦工作具有變動性。

三是合同審查與簽署具有分離性。從高校簽約的現狀來看，一份合同的審查通常會涉及多個部門，承辦部門擬寫合同條款，監督部門審核，在設有法律事務部的情況下，由其審查合同條款的規范性及內容的合法性，最后由法定代表人或其委托代理人簽署。從審簽程序來看，合同審查環環相扣，但最熟悉合同事項的是業務承辦部門，如合同相對方的履約能力、資信、合同項目的可行性及潛在風險等情況應由承辦部門首先論證，后期的合同履行亦由其直接承擔。因此，承辦部門在合同訂立過程中具有基礎性作用。

二、高校合同訂立中存在的法律風險

合同風險是合同在訂立、履行過程中，實際結果與預期目標發生差異時給合同當事人一方或雙方帶來利益損失的可能性。其中，合同在訂立階段的風險是合同風險的根源，它既包括因簽約主體及簽約代表所引起的法律風險，如合同相對人資信和能力風險，也包括因合同本身缺陷產生的法律風險[1]，如由于合同條款不完備、敘述不嚴密，或個別條款違法導致的風險。

筆者認為，在當前高校合同訂立中，其簽約風險主要來源于作為簽約主體的合同相對人及其簽約代表、校方管理人員及合同文本。

1．簽約主體瑕疵引起的簽約風險

簽約主體瑕疵包括簽約主體資格瑕疵和簽約主體資信瑕疵。高校簽約主體瑕疵既存在于校方，也見于相對方。高校對外簽訂合同須以學校的名義，實踐中卻常出現以學校職能部門、院系名義簽訂的合同；在合同相對方，簽約主體資格瑕疵體現在相對方不具備相應資質或在涉及限制經營、特許經營項目時超越經營范圍簽訂合同；校方管理人員欠缺市場風險防范意識，在簽訂合同時，對合同相對人是否為適格主體不加驗證，在本應是法人作為簽約主體的情形中，卻與“某某項目部”、“某某辦事處”一類分支機構簽約，亦不核實相對方的主體資格及授權，從而埋下隱患。如某高校簽訂的一承攬合同，在某公司所派的簽約代表的代理權限未予以核實的情況下，即與該簽約代表所負責的“某公司某某項目部”簽訂了合同，該合同在履行中障礙重重，校方維權艱難。

簽約主體資信瑕疵源于企業信用評價體系的不完備，真實權威的資信資料收集起來尚障礙重重。高校在簽約階段通常通過營業執照、稅務登記證來審查相對人的資信狀況，上述證照提供的信息對于證明相對人的資質、信譽、履約能力尚顯不夠，特別是在營業執照未經年審或僅提供復印件的情況下，難以確保相對人的履約能力、既往履約信譽等信息，實踐中也出現了因疏忽而與信譽不好、履約能力差的單位簽約的情況，使高校在合同履行過程中處境被動。

2．簽約代表的簽約權限瑕疵引起的簽約風險

合同簽署權人為雙方的法定代表人、負責人或代理人，在簽訂合同時應審慎審查對方簽約代表的代理資格、代理權限。高校合同應由學校的法定代表人即校長或其授權的委托代理人對外簽約，實踐中亦有職能部門負責人就管轄范圍內的學校事務以職能部門名義對外簽訂合同，在發生合同糾紛時仍由學校承擔合同責任。如勾先健訴蘭州大學、第三人楊斌合同糾紛一案中[2]，蘭州大學下屬的后勤集團榆中校區后勤服務中心在蘭州大學榆中校區鍋爐房工程未經組織竣工驗收的情況下將鍋爐房二樓承租給楊斌用于開辦教職工活動中心，租期5年。楊斌邀約勾先健投資，勾投入15萬元對該場所進行了裝修，后楊與勾簽訂了“轉讓合同書”，在勾將鍋爐房二樓裝修完畢準備營業時，蘭州大學按照蘭州市質檢站質檢（2006）改字第（01）號建設工程質量整改通知單的要求下發了“關于榆中校區南區鍋爐房整改的函”，要求將鍋爐房改造部分拆除并恢復原設計使用功能，裝修畢的教職工活動中心不能經營，在多方協商無果的情況下，勾先健代位訴訟，要求蘭州大學直接賠償損失15萬元，榆中縣人民法院以 (2009)榆和民初字第79號判決責令蘭州大學給付原告勾先健損失128 863.23元。此案中蘭州大學后勤集團榆中校區后勤服務中心為蘭州大學下屬單位，其就所轄事務與楊斌簽訂了租賃合同，但蘭州大學后勤集團榆中校區后勤服務中心非獨立法人而不具有合同相對人主體資格，最終由蘭州大學承擔合同責任。

合同相對方簽約代表的簽約權限瑕疵包括簽約代表無授權或者超越代理權限,校方亦忽視對授權委托書的審查和保存。此類合同隱患重重，極有可能損害學校利益。

3．合同文本隱含的法律風險

合同明確了雙方的權利義務，是履約的依據。一個合法、嚴謹的合同文本對于維護雙方權益、防范法律風險至關重要。高校承辦部門在與合同相對人的接洽中，傾向于直接采用對方的格式合同，而企業的逐利天性會使企業在格式合同規定上具有利己性；或信賴對方提供的示范文本，孰不知對方已對示范文本作了修改或在雙方協談的條款中預先設定了對己方有利的內容。在高校合同管理實踐中，合同文本隱含的法律風險不容忽視。

合同內容不嚴謹、關鍵性條款規定模糊、用詞不準確等現象加大了合同的法律風險。如某高校簽訂的一銷售安裝合同規定:校方在合同簽訂之日起五日內按合同金額的30%支付預付款，貨到按合同金額40%支付到貨款，工程竣工驗收合格付至合同金額的95%，余下5%作為保修款。結果承攬人收到預付款后購進部分安裝設備并領取了全部到貨款后以各種理由拖延施工，致使學校利益受損。

三、防范和控制高校簽約風險

由于簽約風險有源可查，且有法律予以規范，簽約風險是可以防控的。高校可以采取相關措施來防范簽約風險，從源頭上控制合同法律風險。

1．建立和完善合同管理制度，使合同簽訂程序化、制度化

合同管理的規范化、科學化有助于防范和控制合同風險。必須建立健全高校合同管理的各項制度，使合同管理工作有章可循，通過整章建制來規范各部門、各崗位在合同風險防范中的職責，以制度來規范和約束高校的簽約行為，使合同簽訂程序化、制度化。通過《合同管理辦法》明確合同管理工作中各部門的工作職責、權限及合同簽訂的程序和規則；規范簽訂主體，嚴禁以職能部門或院系名義對外簽訂合同，加強合同專用章的管理。

2．重視合同文本審查，防范合同風險

主體適格、內容合法、條款規范、表述準確的合同文本對于預防法律風險至關重要。因此，嚴把合同審查關，有助于減少合同法律風險。一般情況下，一份完整的合同包括技術（業務）、財務、法律三個方面的內容，任一方面存在問題都有可能導致糾紛的產生。要建立合同會簽制度，由技術（業務）、財務、審計部門審核合同的相關條款，合同承辦部門應就合同主要條款、可行性及風險進行全面審查，法律部門作為合同管理的歸口部門主要對合同文本進行合法性、規范性審查。合法性審查包括:當事人是否具備相應資格;內容是否符合《合同法》和其他各種法律的要求。規范性審查包括:條款是否規范、表述是否清晰、用詞是否準確、權利義務是否對等、對可能出現的不利情況是否規定有風險承擔等[3]。

3．做好對簽約主體的審查

對合同相對方的簽約主體審查包括簽約主體資格審查和簽約主體資信調查。合同主體資質合格是合同有效的首要前提，必須防范因合同主體不合格而引起合同無效的法律風險。

要對合同主體進行形式審查。依《合同法》的規定，有簽約能力的合同主體為自然人、法人和其他組織。對于自然人主體,要看其是否具備相應的民事行為能力。對于法人主體，要通過審查法人營業執照及相應資質證書來確定法人是否具有相應的簽約資格，在合同涉及限制經營、特許經營項目時，還需審查對方的經營范圍是否涵蓋此項；對于法人內部的職能部門，因其不具有主體資格，與其簽訂的合同是無效合同；對于法人的分支機構，是否具有獨立的簽約資格，關鍵在于其是否具有簽約能力。依規定，分支機構在依法設立并領取了營業執照后，可以從事經營活動，具備簽約能力。因此，在與法人分支機構簽訂合同之前，應審查該分支機構是否依法登記并領取營業執照。在《合同法》或其他法律對法人分支機構的合同主體資格有特別規定時，如企業法人的分支機構未經法人書面授權不得提供保證，即使該分支機構有營業執照，其所簽訂的保證合同也是無效的。

簽約主體的資信能力直接影響合同的履行。簽約前應當進行簽約主體資信調查，合同主辦部門在簽約前應對相對方的主體資格、履約能力、履約信用進行調查，其中，主體資格的審查包括相對方的營業執照及相應資質證書等；履約能力的調查，包括對其資產狀況、生產能力、經營能力的考察；履約信用調查的途徑較多，可從其經營歷史及客戶評價上輔證，也可通過年檢材料、納稅申報表、審計報告來佐證，還可以通過洽談、函電等形式直接向對方了解[4]。 (下轉到第46頁)

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注釋：

[1]中華人民共和國國家統計局編．中國統計年鑒2008[R]．中國統計出版社．2008，10．

[2]教育部財務司，國家統計局社科司．中國教育經費統計年鑒2008[R]．中國統計出版社．2009，6．

[3]教育部國家統計局財政部關于2007年全國教育經費執行情況統計公告．教財 [2008]20號．2008，11．

[4]劉新平，劉存俠．教育統計與測評導論 [M]．北京：科學出版社：257-258．

[5]相麗君，徐新．我國高等教育發展水平的區域差異 [J]．統計與決策，2008：14．

[6]張提，張長春，張式芬．我國高等教育現狀的區域比較 [J]．統計觀察，2004：12．

Factor Analysis on Higher Education Development in 31 Regions,China

WU Bin,WANG Xuan,LIU Chao,WANG Da-ben
General Office,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China

At present,knowledge has been the decisive factor to enhance comprehensive national strength andinternationalcompetition.Highereducationplaysa keyroleinnationaleconomicandsocialdevelopment.Evaluating and analyzing highereducation indifferentdistrictsishelpfultoevaluate thedevelopmentofhigher educationindifferentplaces,andto providepossiblepoliciesand measuresforthedevelopmentoflocalhigher education.Via factor analysis,this paper analyzes and compares the comprehensive scores and key factor scores of higher education level in 31 different regions in China.The paper also makes further analysis on the strength and level of higher education in different regions;and then provides some strategies to promote the development of higher education.

factor analysis;higher education evaluation;development

D923.6

A

1674-7356（2011）01-0039-04

2010-12-08

段艷華（1975-），女，湖南通道人，湖南工業大學講師，法學碩士，研究方向：法學，高校管理。