耗散結構、協同效應與財政支農資金的整合*

向忠德，匡遠配

(湖南農業大學，湖南 長沙410128)

耗散結構、協同效應與財政支農資金的整合*

向忠德1，匡遠配2

(湖南農業大學，湖南 長沙410128)

由于財政支農資金整合具有非線性和穩定有序結構而又總是處于不斷運動與變化之中，因此，財政支農資金整合作為一項系統工程，本身的運作與發展空間完全符合耗散結構和協同效應的理論特征與規定。從而在實踐考察財政支農資金整合狀態時，也就不能簡單地從一般平衡結構的角度來僵化地進行衡量與判斷，而是應從耗散結構和協同效應理論的角度來進行系統的綜合分析。通過對耗散結構與財政支農資金整合的關系分析，以及對協同效應的價值生成方式歸納，提供一個協同效應和財政支農資金整合的路徑選擇。

協同效應;耗散結構;支農資金;財政支農資金整合

財政支農資金主要是指政府財政用于支持農業和農村發展、增進農民福利的資金，包括政府用于農林水氣等部門的資金和財政扶貧資金，是“三農”投入的重要組成部分，是政府調控農業和農村經濟運行的主要手段。但是由于財政對農業投入渠道較多，其中有些內容相同的建設項目資金，由于屬不同部門管理，因而存在條塊分割，相互之間難以協調，造成不同渠道的資金投入在使用分配、實施范圍、建設內容、項目安排、監督管理等方面有相當程度的重復和交叉問題，導致資金使用效率低，漏洞大，容易出現財政資金的“越位”或“缺位”。所以考慮到財政支農資金涉及問題的廣泛性、復雜性以及本身任務完成的艱巨性，利用耗散結構和協同效應理論來從更高的層次上去理解與把握財政支農資金整合的內涵及其戰略實施問題，應該說對財政支農資金整合戰略目標的有序推進也是有著極大的幫助。

一、國內外文獻研究

協同作用是指兩種或多種動力或力量是相互作用的，其聯合效果大于各單獨作用之和。哈肯從自然科學的角度對協同進行了研究，即系統的各部分之間相互協作，使整個系統形成微觀個體層次所不存在的新質的結構和特征。安索夫(1965)則從經濟管理的角度闡述了協同的理念:取得有形和無形利益的潛在機會以及這種潛在機會與公司能力之間的緊密關系，并劃分了協同的四大類型:銷售協同、運營協同、投資協同和管理協同［1］。伊丹廣之(1980)把協同概念分解成了“互補效應”和“協同效應”兩部分。Robert Buzzell和 Breadley Gale(1987)也對“協同”做了定義。曼哈尼和潘汀(1992)通過區分競爭性協同和特殊性協同。Michael Porter(1980)，C．K．Prahalad 和 Yves L．Doz(1990)，Rosabeth Moss Kanter、Christopher Bartlett，Sumantra Ghoshal，Joseph L．Badaracco，Andrew Campbell和 Chester Barnard等學者對協同機理進行了研究。但哈肯對協同機理的解釋比較有代表性:在一個開放系統中，各組成部分不斷相互探索新的位置、新的運動過程或新的反應過程，系統的很多部分都參與這種過程。在不斷輸入能量的影響下，一種或幾種共同的集體運動或反應過程壓倒了其他過程，而這些特殊的過程不斷加強自身，它們不斷增長，最終戰勝并支配了其他運動形式［2］。這些新的運動過程使系統在宏觀尺度上形成時間、空間和功能有序結構。國內以協同學思想和方法研究管理問題還處于初級階段，基本上停留在對協同思想的介紹和具體應用層面，目前還沒有形成一整套完整的理論體系。秦書生(2001)研究了現代企業自組織運行的協同機制。劉向先、李文清(2002)從協同學視野研究了企業文化管理。范正認(2003)應用協同學的自組織理論探討了企業核心能力的演化規律。許巨林(2003)研究了武漢造船業的協同系統。蔣俊東(2004)從哈肯協同論的角度出發研究了協同對現代管理的意義。韓伯棠(2004)運用協同理論探討了企業資源的協同問題，分析了企業核心競爭力和資源協同之間的關系，提出實現協同效應的途徑。周和榮、李海嬰(2003，2004)從敏捷企業的角度出發對協同機理進行了可貴的研究。本文運用耗散理論和協同論，將支農資金作為一個系統研究，分析該系統的結構及其功能，協調好散結構效應和協同效應，有效實現支農資金系統的整體功能效應。

二、耗散結構與財政支農資金的整合問題

耗散結構理論又稱之為非平衡系統的自組織理論，其主要是研究遠離平衡態的開放系統從無序到有序的演化規律的一種理論。普里戈金(1969)在研究平衡系統與非平衡系統的過程中，發現在非平衡狀態下，如果系統與外界有能量或物質交換，系統就可以從混沌無序狀態逐漸演變為高度有序的結構。由于這種遠離平衡的非線性所形成的新的穩定的宏觀有序結構需要不斷吸收和耗散外界的物質與能量來維持其存在的，故而便被稱為是耗散結構［3］。耗散結構理論可概括為:一個遠離平衡態的非線性的開放系統(不管是物理的、化學的、生物的乃至社會的、經濟的系統)通過不斷地與外界交換物質和能量，在系統內部某個參量的變化達到一定的閾值時，通過漲落，系統可能發生突變即非平衡相變，由原來的混沌無序狀態轉變為一種在時間上、空間上或功能上的有序狀態。由于財政支農資金整合具有非線性相互作用、支農資金整合是一種系統宏觀和微觀結合上的有序(非平衡)、財政支農資金整合所形成的穩定有序結構總是處于不斷的運動與變化(漲落)中、財政支農資金整合的效果與效率與外界環境保持一種連續的物質與能量上的交換關系(開放)，說明了財政支農資金整合系統符合耗散結構的理論特征與規定，所以，我們可從耗散結構理論的角度來進行財政支農資金整合系統的綜合分析。

(一)非線性機制與財政支農資金整合

根據耗散結構理論，在復雜系統內部諸要素之間的非線性相互作用，不僅是推動系統向有序方向發展的內在動力，而且也是形成耗散結構的重要機理和必要條件［4］。實踐中，非線性作用在財政支農資金整合耗散結構的形成和演化過程產生兩種效應:相干效應和臨界效應。相干效應會使系統元素之間相互制約、耦合而產生整體效應，這樣既增強了支農資金系統各子系統的有機聯系，也使得各子系統的獨立性消失、線性疊加失效并進而產生了自組織結構及自我完善。臨界效應是指支農資金整合到一定程度時造成的因整合到達某一臨界點而出現的失穩狀態;在開放條件下，臨界效應及時使系統與外界發生資源的交流與交換，也即指系統發生分支與分叉演化。相干效應和臨界效應構成了非線性作用機制，這一點又恰是財政支農資金整合耗散結構形成與存在的內在機制。

非線性機制與支農資金整合間的關系，可以分三階段來進行說明。開始階段，由于整合力度不夠大，系統處于平衡區或近平衡區，且具有近似于線性的關系。在這種情況下，支農整合系統就會表現為一種量的穩定發展，在這種階段，基本上是沒有質的變化的。當整合力度加大時，系統的非線性作用已變得足夠大，而且線性近似也不再成立。于是，系統的解出現分支，非線性的整合變為一種新的和比較高級的、更具有本質意義的整合:系統的非線性而使解出現分支，以及遠離平衡態時，資源的耗減也呈非線性的特征。這表明非線性的整合途徑不是惟一的，但各種不同途徑整合在本質上卻又是基本一致的;資源耗減方式要充分考慮資源的流動性、交換性與可替代性。總之，資源利用的非線性特征為財政支農資金整合提供了更為廣闊的空間。當整合力度進一步增強時，系統的解再次分支。這時系統便由原來的耗散結構又躍升到了一個新的更高級的耗散結構階段。

(二)非平衡狀態與財政支農資金整合

普里戈金認為，耗散結構只有在系統保持遠離平衡的條件下才有可能出現。一般情況下，系統在平衡態的線性區域內時，是處于一種穩定狀態和趨于穩定狀態的;而當系統在遠離平衡態的非線性區時，則會進入一種不穩定的狀態，尤其是一旦外界對系統施加足夠的影響，系統還有可能會進入到一個新的穩定狀態，并最終形成新的穩定有序結構。在實踐中，財政支農資金整合系統如果處于與外界隔絕的平衡狀態，那么也就必然會陷入一種低效率和低效益的低水平發展局面。為使財政支農資金整合形成富有生命活力的耗散結構，那就必須要使其處于一種遠離平衡態的非平衡狀態。鑒于此，為推動財政支農資金整合擺脫僵化的平衡態模式和最終達到動態平衡，我們應該解放思想，破除舊的平衡態，努力提高財政支農資金整合水平，創造新的非平衡環境和制度框架，并最終實現財政支農資金整合的動態平衡狀態。同時要采取積極措施，打破地方保護主義并進而建立起一個統一高效的財政支農資金整合體系。地方保護與自我封閉，表面上似乎實現了微觀上的穩定與平衡，但實質上卻成了束縛財政支農資金整合的桎梏［4］。總之，為推進財政支農資金整合系統的非平衡態演化，我們有必要消除人們頭腦中的狹隘思想意識并進而在增強市場經濟意識的基礎上，完善與發揮市場競爭機制的作用。

(三)漲落機制與區域支農資金整合

漲落是偶然的、雜亂無章和隨機的，指系統在每一時刻的實際測度并不都精確地處于這些平均值上，而是或多或少有些偏差，促使系統離開原來的狀態或軌道。在遠離平衡下，漲落還是系統由不穩定狀態形成新的穩定有序狀態的杠桿。耗散結構理論中“漲落導致有序”的觀點，突出強調了在非平衡系統中具備了形成有序結構的條件后，漲落對實現有序所起的重要作用。一般說來，實踐中隨機的小漲落可以通過非線性的相干效應被迅速放大，造成系統混亂狀態的突變，并進而達到新的穩定有序狀態。運用耗散結構中的漲落觀點來分析財政支農資金整合系統，可以得到很多有益的啟示:一是要積極創造條件，以便為漲落時機的到來做好充分的準備;二是要重視對漲落過程的監控;三是要注意和善于捕捉能夠推進整合的良好“漲落”契機，尤其是要注重關鍵時刻和轉折點。

(四)系統開放與財政支農資金整合

耗散結構理論表明，任何系統要想求得發展，也即是從無序演化為有序或是從低級的有序發展成高級的有序，也就必須首先使系統開放。實踐中，一個孤立系統的熵只能隨時間而擴大，當熵達到最大值時，系統便會達到最無序的狀態并進而變成一種死的結構［4］。顯然，在一個封閉的系統中要想實現財政支農資金整合是不可能之事。由于開放系統能與外界進行熵的交換，因而引入負熵，也即是自由能量，便能使系統出現一定程度的熵減并進而使該系統發生有序變化，最終形成耗散結構。而要使支農資金整合系統產生與保持耗散結構，也必須為系統創造出充分開放的條件并進而使其成為遠離平衡態的開放系統。還應當指出的是，財政支農資金整合系統的開放應是全方位的，其不僅應包括對內開放，也要涉及對外開放。對內開放則指內部項目之間和各支農部門之間的溝通與和諧。而對外開放主要是指區域之間和系統之間(例如財政支農和金融支農等)能相互交流與協作。否則的話，就有可能導致支農資金整合系統的僵化與混亂，并進而陷入一種低水平的循環而不能自拔。

三、實現協同機制創新，促進財政支農資金整合

(一)協同效應的涵義與價值框架

協同效應就是指在生產，營銷，管理的不同環節、不同階段、不同方面共同利用同一資源而產生的整體效應，即因共享與共用而節省或因共享與共用而增值。從價值生成角度看，協同效應由資源或資產的共用效果、互補效果和同步效果組成，是三種效果中的一種效果或是其中兩種效果之和或是三種效果之和［5］。由于三種效果實現的條件不同，可能其生成價值的方式也會不同。(1)共用效果。是政府組織的實體資產和隱性資產在組織內部能夠同時為多種不同的部門所共享與共用，從而產生協同效應。包括部門之間的資源共用、政府層級之間的資源共用、智能系統中的資源共用。(2)互補效果。坎貝爾等(2000)認為:當若干領域可以同時使用某種資源而不會影響其他領域對這種資源的使用時，協同效應就產生了。互補效應主要是通過對可見資源的使用來實現的，而協同效應則主要是通過對隱性資產的使用來實現的。同時坎貝爾認為，機會是資產的充分使用或平均使用，可以通過資源互補的路徑來達到目的，即實現1+1=2。其互補效應發生還有另一種機會:戰略設計。戰略設計是通過資源互補取得更大的競爭優勢，即不是或不僅僅是解決資產閑置等問題，而是期望2+△V=1+1＞2。(3)同步效果。是部門間協作，由于不是一個法人實體或不是一個管理主體，僅依靠契約或管理外延，很難達到同步化。一是需要建立模塊化組織這個利益共同體或生存共同體;二是同步化要克服需求放大效應。同步化協同運作意味著協作效率的提高，從而有利于對需求變化的及時反應或縮短消費者的等待時間。

(二)資源協同與財政支農資金整合的原則

財政支農資金整合的資源協同在運作時必須遵循以下四個原則，以便更好發揮財政支農資金的整合作用。(1)適應性原則是選擇財政支農資金整合資源協同的首要原則，在此基礎上，還必須把握互補性原則。所謂互補性原則是指系統進行協同時，要善于利用自身現有或潛在的資源要素和能力協調運作，或通過在外部積極尋求限制自身發展不足或缺乏的要素或能力等方式或途徑，在功能、優勢相互補充的條件下，共同發揮各自的優勢以彌補其不足，實現整體優勢，進而形成競爭優勢，提高競爭力，促成財政支農資金整合的資源協同最終實現。(2)利益共生原則。利益共生，是指協同方之間的互利共生關系。選擇資源協同時，利益共生原則也是財政支農資金整合必須考慮的重要內容，它關系到財政支農資金整合系統所需相關資源或能力等要素的獲得，以及實現資源整合、爭取更大的市場。(3)成本最小化原則。協同雖然能實現協同效應，創造新價值，但協同也會產生成本，即協同成本。如果協同成本太高，超過協同效應帶來的價值，這種協同是沒必要進行的，選擇協同資源時，必須本著協同成本最小化的原則展開，創造更大的價值和更多的利益。(4)分配合理性原則。作為相對獨立的經濟利益主體，協同合作中各方均有著獨立的利益追求，要求平等參與以及按照投入資源多少、貢獻大小分享利益和承擔風險。在協同合作過程中，雖然各協同方都想通過有效磋商使自己的獲益盡可能增多，表現出在利益分配上的沖突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案，在總收益中以一定量的價值對其進行分配，在此把財政支農資金整合所遵循的這種原則叫做分配合理性原則，也即分配合理性原則指根據協同資源的貢獻大小而對其做出的利益的合理分配。

(三)協同效應與財政支農資金整合的路徑選擇

協同論認為，系統的存在與發展會受到兩種基本變量的影響:快變量和慢變量。快變量主要是指系統受到干擾而產生不穩定時，總是企圖使系統達到穩定狀態的變量;慢變量指系統受到干擾時使系統離開穩定狀態而走向新的穩定態的變量。兩者相比較，快變量衰減快，其對系統從穩定向非穩定過渡的影響不大;慢變量衰減慢且臨界無阻力，其在系統從穩定態向非穩定態的過渡中起了決定性的作用。快變量與慢變量乃是相互聯系與相互作用的，且各自均不能獨立地存在。當系統處于不穩定狀態時，慢變量與快變量的作用主要是使系統達到穩定平衡的位置。如果原來的穩定狀態是一個無序狀態，那么達到的穩定狀態就是有序的產生和形成;如果原來的穩定狀態已經是有序狀態，那么新的穩定狀態的出現也就意味者系統的進化。總之，在有序結構的產生和發展過程中，快變量與慢變量相互聯系、相互作用而形成的一種協同運動在宏觀上主要表現為系統的自組織現象和協同戰略及協同效益上。

1．自組織與財政支農資金整合。財政支農資金整合的自組織主要是指系統在沒有處于指令的條件下，其內部各系統之間能夠按照財政支農資金整合規則而自動形成的一定的結構或功能。這種自組織能力具有內在性與自生性。由于財政支農資金整合有序結構出現的一個關鍵因素是由系統的協同作用所引發的財政支農資金整合的自組織能力，因此，財政支農資金整合的自組織能力便不僅是財政支農資金整合協同作用的核心，而且也成了財政支農資金整合能力建設的核心內容。財政支農資金整合的自組織能力主要涉及到支農資金的現代化管理和支農資金整合發展戰略的轉變。支農資金的現代化管理主要表現為橫向分工協調與縱向分權協調的統一，其以發揮支農資金的經濟效益、社會效益以及環境效益為目的的綜合管理過程，這種管理不僅涉及到了功能與政策之間的協同，而且，也涉及到了政府與非政府部門間的配合以及政府與社會公眾間的協調等;財政支農資金整合發展戰略的根本轉變表現為實現與財政支農資金整合戰略的協同，有必要在發展戰略上實現思想上的轉變:從與財政支農資金整合相背離的觀念向經濟與環境雙贏的經營觀念轉變;從傳統的末端污染治理和濃度控制向以預防為主的生產安全過程控制和總量控制與濃度控制相結合的轉變。［4］

2．協同戰略及協同效益與財政支農資金整合。作為財政支農資金整合戰略發揮作用的決定性條件，協同不僅是財政支農資金整合系統復雜化、高級化和自動化的客觀要求，而且也是實現財政支農資金整合戰略的決定性機制。［5］協同并不表示財政支農資金整合各系統都能整齊劃一地達到各自的完美狀態。否則的話，財政支農資金整合又有可能回歸到僵化的平衡態。實踐中，財政支農資金整合協同的意義主要有:某個時期或階段的局部非協同可能并不妨礙系統在整體上的協調，因為決定系統整體功能的關鍵在于各子系統之間的協同效應影響如何。協同效益主要是指在財政支農資金整合的復合系統中，各子系統之間的協同行為能形成整個系統的統一和聯合作用，并且作用結果還會超越出各子系統自身所具有的單獨作用之和。如果協同效應大，那么系統的整體功能必然向好，并將會出現1+1＞2的結果。當然，如果協同效應小，那么系統的整體功能就會變差，以至于各子系統之間互相離散形成了內耗，結果不僅子系統難以發揮出應有之功能，而且還會使整個系統陷入一種混亂無序的狀態，并進而出現1+1＜2的結果。由于各財政支農資金整合進程中所處之具體情況并非千篇一律、整體支農資金整合目標的實現需要各財政間的緊密配合，因而實踐中若缺少了協同，那么不僅有序的發展狀態難以出現，而且也很難實現系統的整體支農資金整合的效益最優化。

四、協調耗散結構效應和協同效應，促進財政支農資金整合

在分析財政支農資金整合問題時我們使用了耗散結構理論和協同效應理論，實踐中，財政支農資金整合也廣泛影響著制度創新、政策選擇、社會意識形態以及經濟社會發展等方面。但是我們在現實中應該要妥善處理好耗散結構、協同效應和財政支農資金整合三者之間的相互關系，使耗散結構理論與協同效應理論在各自發揮其對財政支農資金整合的同時，也能讓二者在同時作用財政支農資金整合時實現關系上的契合。耗散結構與協同效應在某些方面有著一定的關聯和區別，它們都是非平衡的開放系統在與外界有物質或能量交換的情況下，向有序迸發的現象，協同論吸取了耗散結構理論的大量營養;只是前者是靠不斷吸收和耗散外界的物質與能量來維持其存在的，而后者通過自己內部協同作用，自發地出現時間、空間和功能上的有序結構，后者比前者更深刻地進行了開放系統有序運作機制的研究。所以在利用耗散結構和協同效應來研究財政支農資金整合的時候，我們要發現其對財政支農資金整合各自的優點，通過耗散結構和協同效應在理論和實踐中的互補關系，更好實現財政支農資金的整合，使財政支農資金整合的效益最大化。

［1］［英］安德魯·坎貝爾．戰略協同［M］．任通海等譯．北京:機械工業出版社，2000．

［2］［德］赫爾曼·哈肯．協同學——大自然構成的奧秘［M］．上海:上海譯文出版社，2005．

［3］普利高津(I．llya Prigogine)．復雜性的進化和自然界的定律［J］．自然科學哲學問題，1980，(3)．

［4］蔣滿元．耗散結構、協同效應問題與區域可持續發展［J］．河北科技師范學院學報(社會科學版)，2007，(12)．

［5］邱國棟，白景坤．價值生成分析:一個協同效應的理論框架［J］．中國工業經濟，2007，(6)．

責任編輯:葉民英

F8

A

1009－3605(2011)01－0065－05

*本文系湖南省財政廳資助項目《中國財政支農資金整合問題研究》［編號:50262162020406085］的階段性成果。

2010－10－27

1．向忠德，男，湖南隆回人，湖南農業大學經濟學院2009級農業經濟管理碩士研究生，主要研究方向:農業經濟理論與政策;2．匡遠配，男，湖南武岡人，湖南農業大學經濟學院副教授、碩士生導師、博士，主要研究方向:農業經濟理論與政策。