基于利益相關者理論的工程項目關系治理影響因素研究

王介石 周曉宏 郝春暉

（安徽工程大學，安徽 蕪湖 241000）

基于利益相關者理論的工程項目關系治理影響因素研究

王介石 周曉宏 郝春暉

（安徽工程大學，安徽 蕪湖 241000）

從國內工程項目質量事故的基本情況出發，文章結合利益相關者理論，初步建立了工程項目利益相關者關系演進過程分析圖譜，系統分析了關系治理影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度，并就改善工程項目關系治理績效提出了建議。

利益相關者；關系治理；利益相容性；信任水平；合作強度

近年來，隨著經濟的迅猛發展，我國建設工程項目無論規模還是標準上都得到了飛速的發展。然而，大量的建設工程項目在推動國民經濟發展的同時，發生了許多令人震驚的惡性事故，如杭州地鐵施工塌陷、上海13層在建住宅樓整體倒塌、昆明新機場配套引橋工程發生垮塌等案例，發人深省。據國家住房與城鄉建設部統計數據顯示，2010年前三季度，全國共發生房屋建筑及市政工程生產安全事故412起、死亡513人。究其這些項目失敗的原因，除了項目組內部的管理問題外，更重要原因的是由于對項目利益相關方的組織和協調不善，即項目治理問題造成的[1]。因此，有效梳理和協調利益相關者之間的關系，滿足其利益要求的關系治理便成為項目治理問題的重要維度。文章結合利益相關者理論，初步建立了工程項目利益相關者關系演進過程分析圖譜，分析了關系治理影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度，并就改善工程項目關系治理績效提出了建議。

一、工程項目利益相關者與關系治理

（一）工程項目利益相關者分析

“利益相關者”這一詞的英文為“stakeholders”，最早被提出可追溯到1929年。1963年，在斯坦福大學一個研究小組(SRI)中，首先提出了利益相關者的定義：“利益相關者是這樣一些團體，沒有其支持，組織就不可能生存。”這個定義在今天看來是不全面的，它只考慮到利益相關者對企業單方面的影響[2]。關于組織中利益相關者的界定問題，學者們給出了30多種解釋。其中，Freeman在他1984年出版的《戰略管理：一種利益相關者的方法》一書中提出了最具代表性的定義：“利益相關者是能夠影響一個組織目標的實現，或者受到一個組織實現其目標過程影響的所有個體和團體。”[3]隨后，包括我國學者在內的世界學者們展開了相關理論與應用研究，從企業到項目以及任何一個組織，從公司一般經營到公司戰略管理、公司治理等都不斷拓展了該理論的研究領域，并取得了實質性成果。

工程項目是指遵照設計文件進行實施，經濟統一核算，有獨立組織且實行統一管理，其完成后可獨立發揮應有作用的項目，一般具有投資大、周期長、一次性等特點[4]。根據Freeman的定義，工程項目利益相關者是指能夠影響工程項目目標的實現，或者受到項目實現其目標過程影響的所有個體和團體。王進（2008）[4]從緊迫性、影響性和主動性及綜合維度將大型工程項目12類關鍵利益相關者分為核心型（建設單位、承包商）、戰略型（材料設備供應商、勘察設計單位、投資人、監理單位、運營方、政府部門、高層管理人員）及外圍型（環保部門、員工、工程項目所在社區）3類。丁榮貴（2008）[5]從過程維、角色維、任務維三個角度提出了工程項目利益相關者的識別方法。根據契約理論，工程項目可以看作是一個眾多契約（合同）的集合體，每個契約方都是工程項目的利益相關者，在他們形成契約的過程中，同時衍生出一組組對應關系。從以上分析得出，工程項目的利益相關者（如圖1）圍繞項目形成一個環形的系統，聯結它們與項目有兩個要素：契約和關系。

圖1 工程項目利益相關者分析

（二）關系治理

關系治理的概念起源于美國法學家Macneil（1980）[6]所提出的關系契約理論。關系治理是在任務復雜性和需求不確定條件下，享有資產專用性的組織采取依賴合作的方式來解決、適應和保障交易的問題。組織間的每一次或每一種交易都可視為一個契約，而交易嵌入在特定的關系之中，因此，關系性因素存在于任何契約之中，而作為契約聯合體的工程項目普遍存在著關系治理。隨著交易的進展和交易的具體情境需要，由關系治理（如信任）所引致的合作和合作的持續性，有助于交易各方對合同進行進一步的調整，并會提升和強化信任和合作關系在規避合同中未明確規定的風險方面所起的作用。關系治理也可以克服正式合同的局限性：如果不確定性事件發生，則關系治理有助于合同的重新調整，或者有助于合同中未盡事宜的解決[7]。他的觀點引起了眾多研究者的關注。張群洪等（2009）[8]指出，關系治理是協調組織間關系的一種手段，它不是依靠市場價格和行政命令來協調組織之間的關系，而通常是通過合作來實現自身目的。關系治理意味著獨立但密切相關的組織可以減少自身的活動范圍，而專注于核心能力。

基于利益相關者理論的工程項目關系治理是指在充分關注各利益相關者不同利益訴求的基礎之上，為了降低交易成本，克服信息不對稱，限制機會主義，以及共同應對未來不確定性并尋求長期穩定合作，達到利益相關者和諧共贏的一系列制度層面的活動。簡而言之，就是為了協調利益相關者之間的關系，化解利益相關者之間的利益沖突[9]，從而項目最終目標的實現服務。

二、關系治理影響因素分析

關系的形成動機、關系治理結構的選擇以及治理績效的評價一般為關系治理研究的主流。關系治理中一個十分重要的工作就是需要識別影響治理績效的主要因素。對此，很多學者從不同理論視角，提出了關系治理的各種影響因素。Claro等（2003）[10]認為資產專用性投入、信任、環境不確定性等為關系治理的影響因素。Joseph等（2000）[11]將關系持續時間、提供幫助和理性信任納入關系治理的影響因素。Lambe等（2000）[12]認為影響因素有合作期望時間、風險、信任、相互依賴性、關系規范等。而交易成本理論關注的是專用性投入、未來不確定性、交易頻率和交易者有限理性、機會主義動機等因素，社會關系理論將信任、聲譽、承諾、風險、忠誠等納入關系治理的影響因素，溝通學認為溝通的能力、溝通行為以及溝通環境是影響關系治理的因素。

（一）利益相關者關系演進過程

從利益相關者關系演進過程的視角分析，是個新的視角。關系治理關注的起點是利益相關者之間的關系，這種關系建立正式契約基礎之上。隨著利益相關者與項目契約的形成與發展，它們之間的關系也在演進升級。這種關系的演進過程呈現四個階段的過程，如圖2。第I階段為關系建立的初期，利益是所有關系形成的基本起點，在利益的驅使下，利益相關者開始尋求建立初始的關系。由于利益相關者利益要求的不同，這一階段主要任務是各個利益的需求相容的過程，相互之間的關系距離最遠。當利益相關者的利益不再排斥之后，達成相容之后，便進入第II階段；這一階段是形成信任的過程，也是最為復雜和重要的過程，利益相關者的關系距離逐漸拉近，其最終目標為充分信任的建立。信任是維系信息交流和合作關系的一個重要決定因素，能夠提高信息交流的質量和確保未來交易成本的低廉[13]。信任也是合作的基礎，沒有信任，就無法合作。高質量的合作產出伴隨著高度的信任；第III階段，利益相關者間通過各種形式的合作機制，積累了豐富的交易經驗，最終實現了利益相關者關系的第二次遞進升級，這一階段的交易成本低，風險小，機會主義傾向得到有效遏制，能夠從容應對未來不確定性，合作關系長期穩定，其特征為精誠合作，利益相關者的關系距離再次拉近，聯系緊密；第IV階段，是利益相關者關系演進的最高級階段，即和諧共贏階段，這一階段，利益相關者的關系距離最近，關系和諧，成本最低，收益最大，效率最高，實現共贏。

利益相關者關系演進的四個階段是一個由外向內、漸行漸近、直至融合的不同層次的多樣化過程，關系距離不斷縮小，交易成本不斷降低，收益不斷提高，前一階段均為后一階段的基礎，環環相扣，層層遞進。在這個演進過程中，凸現了關系治理影響因素的三個維度，即利益相容性、信任水平和合作強度。

圖2 利益相關者關系演進過程分析圖譜

（二）關系治理影響因素

根據利益相關者關系演進的過程分析，得出了工程項目關系治理影響因素的基本分析框架，如圖3。

圖3 工程項目關系治理影響因素分析框架

1.利益相容性

利益相容性是相對于利益排他性提出的概念。排他性是指組織中的個體在追求利益時，利益之間會發生沖突，相互排斥。那么，相容性是指組織中的個體在追求利益時，相互的利益不發生沖突，是相容的。公共選擇學代表人物M·奧爾森將集體利益分為兩部分，即相容性集體利益和排他性集體利益。并指出，具有相容性利益的組織更有可能實現組織集體目標。利益一般解釋為“好處”，工程項目中利益相關者的利益是個廣義上的概念，不僅包含一般意義上的利益，還含有風險和權力的內涵。利益相容性體現在三個方面共同影響和制約著關系治理的績效，即需求的整合，風險的分擔和權力的使用。

需求的整合是指利益相關者不同利益需求之間的交互、滲透和融合并與項目目標達成一致的過程，需求對抗和排斥的關系治理是缺乏基礎的治理，效率低下的治理。各個風險的分擔是指利益相關者在追求利益的過程中應承擔的責任，高收益伴隨著高風險，如資產和關系專用性投入的風險。因此，公平的風險分擔有助于利益相關者建立關系的重要基礎，也是交易的保障機制。權力的使用是指在利益相關者談判、博弈等方式確定各個角色過程中所獲得的權力分配。這種權力是不均衡的，權力的濫用帶來的是關系的緊張和破壞，甚至瓦解。權力使用的合理性在另外一個方面對關系治理產生影響。利益相容是一個動態的過程，在整個項目生命周期內周而復始，循環往復，關系治理的過程就是一個利益相容的過程。利益相容性是關系治理的首要影響因素。

2.信任水平

信任是交易一方對另一方不會利用自己脆弱性的信心，而自己也不會去利用別人的脆弱性[7]。信任應包含的內容為：誠信、遵守諾言、公平/理性、相互性、價值和聲譽[14]。Ellen Lau等(2009)[15]認為信任可以減少索賠，節省時間和成本，并且可以提升質量。Wood等(2002)[16]指出信任中的善意、承擔責任并考慮他方的利益是合作雙方建立持久和可持續關系的重要因素。Jan(2008)[17]在進行案例研究后，證明了信任是形成親密的合作關系的重要因素。信任是合作的重要基礎，是所有交易的首要問題。交易成本理論認為，由于交易方認知能力的局限性，人們的動機、內部變化和外部變化都無法完全掌握，信任則是彌補人們認知和預見能力有限性的方法。信任被認為是項目利益相關者關系的粘合劑，而這種關系又是項目成功的關鍵。高度的人際間信任和組織間信任能產生兩個特有的行為，即合作和承擔責任。如果交易雙方信任水平低，交易方采取的機會主義行為，將減少未來的交易活動。

信任水平主要從專用性資產的投入、信息共享和社會聲譽三個方面影響關系治理績效。專用性資產是指由特定的經濟主體擁有或控制的，通過特定的使用方法，能夠給經濟主體帶來經濟利益的經濟資源。同時，專用性資產投入也會有被“套牢”的風險。利益相關者投入的規模越大，其被鎖定的可能性就越大，轉移成本就越大，因而專用性資產投入被認為是反映信任水平的潛在標志，對關系治理影響呈現正向性。信息共享是利益相關者關系治理的一種重要標志，反映出關系的融洽、溝通的有效性以及化解沖突的能力，研究發現，溝通的程度越高，信息共享就好，目標就更容易一致[18]。信息共享是利益相關者處于一個系統中，使得系統結構均衡，有利于利益相關者為未來不確定性的預測和把握，提高交易的效率。社會聲譽是組織一項重要的無形資產，凝結了時間對其長期的檢驗，具有較大的客觀性。故社會聲譽是信任締結的一個重要參照。一般而言，聲譽較高的組織往往能獲得較高程度的信任。社會聲譽越高的利益相關者的關系治理越容易進行。綜合看來，信任水平越高，關系治理的績效就越高，反之，治理績效越低，信任水平是關系治理的基礎因素。

3.合作強度

合作是各經濟主體以利益相容為前提、以信任和實力為基礎進行的優勢互補的經濟活動。公共經濟學的研究告訴我們，建立在合作基礎上的集體行動帶來的“1+l>2”的額外收益促進了社會的發展。良好的合作能給對方提供利益，而通常這個利益是合作主體很難通過自己的努力獲得的。合作強度反映著合作產出的效益和持續性，合作強度越高，關系治理的績效越高，水平就越好。合作產出收益、合作時間長度和合作者依賴三個方面共同作用體現合作強度，影響關系治理績效的提高。

合作產出收益指通過合作實現的產出狀況，收益越好，合作期望越高，合作緊密程度得到提升，利益相關者的收益得到滿足，關系治理績效高。合作時間長度指合作的持久性。合作是長時間的多次重復博弈，合作初期，合作方彼此的了解相對有限，合作的強度較弱。在長期的合作過程中，利益相關者間的了解不斷加深，并逐漸形成關系資本，提高了企業合作的強度，關系治理的難度降低。合作者依賴是反映組織合作強度的重要參數，是合作關系的一種高級階段。張文鋒等（2002）[19]在研究供應鏈企業間合作軌道模型時指出，企業間相互依賴程度才是決定合作密切度的極重要因素，而企業自身的技術水平，生產能力，企業規模和合作歷史長短都是次要因素。合作者依賴的程度越高，將會產生關系治理的內生機制，自發運行。合作強度是影響關系治理的核心因素。

利益相容性、信任水平、合作強度是影響關系治理的三類因素。三者之間共同作用，內生互動。利益相容為信任提供基礎，利益相容和充分信任是合作的重要基礎。反過來，合作強度越大，信任水平越高，利益相容性越好。

三、改善關系治理績效的建議

（一）樹立和諧共贏的理念

和諧是事物存在和發展的普遍規律，強調世界萬物都是由不同方面、不同要素構成的統一體。工程項目利益相關者的利益要求不盡相同，且普遍存在將自身利益最大化的傾向，各利益相關者應具備一種共識和期望，即樹立和諧共贏的理念以改善關系治理的成效。通過構建工程項目各利益相關者自身目標的和諧和利益相關者之間的和諧，達到協調個體利益和整體利益的目標，在和諧中實現共贏，在共贏中促進和諧，最終促進項目總目標的實現。

（二）建立“伙伴”式合作關系

工程項目的總體運作過程，是利益相關者共同合作、共擔責任和風險、共享利益的過程，利益相關者之間應建立“伙伴”式合作關系。建立伙伴關系主要目的是使利益相關者之間形成一種輕松和諧的關系，彼此信任，容易建立關系資本。關系資本在利益相關方互動過程中，可以起到減少成本，降低不確定性，有助于提高關系各方的績效，增加合作穩定性，創造新的合作價值。在頻繁的交互作用過程中，關系各方根據潛在關系伙伴的歷史行為記錄來判斷其風險偏好及其未來的行為選擇，從而判斷關系對方是否具有潛在的機會主義行為。從博弈論的角度看，建立長期伙伴式關系，即是由一次博弈轉為重復博弈。在一次博弈中存在的機會主義行為問題，可以通過重復博弈加以解決。

（三）搭建信息共享的平臺

信息傳遞是溝通的核心內容。傳統模式下信息傳遞一般是由各信息末端向高層逐級獨立傳遞，傳遞效率低下，失真程度大，甚至造成信息缺失，整個信息傳遞鏈條十分冗長，嚴重阻礙了項目的順利實施。充分有效的溝通能使合作者雙方及時有效地解決問題，消除誤解和分歧，是長期導向的關系契約維系的重要一環。工程實踐表明，由信息不暢通導致項目各參與者各行其是、各自為政關系治理低效的重要原因。信息共享平臺可以有效催進利益相關者及時有效溝通，不斷明確項目細節，減少信息不對稱程度和機會主義者欺騙可能。通過信息共享平臺，應公開透明化操作，共同排除障礙，避免互相扯皮致使問題長期不能解決的弊端，從而保證項目目標順利實現。

（四）建立沖突預警和協調處理機制

工程項目利益相關者在履行契約的過程中，其沖突是客觀存在和不可避免的。建立科學的沖突預警機制對沖突變動情況以及內外環境進行監測和評價，以此明確沖突的安全狀態及變動趨勢，提前干預。同時，對于無法避免的沖突建立一套系統的處理辦法、手段和程序，有效地化解沖突，挽回信任，保持合作的持續性，改善關系智力的績效。

工程項目是利益相關者的關系契約聯合體，關系治理是工程項目治理的重要維度。文章基于利益相關者理論的基礎上，從利益相容、充分信任、精誠合作、和諧共贏等工程項目利益相關者關系演進過程出發，系統分析了關系治理的三大影響因素，即利益相容性，信任水平，合作強度。最后就改善項目關系治理績效提出了四個方面的建議，以期為關系治理的研究注入新的內容。

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Research on the Influential Factors of Project Relational Governance Based on the Stakeholder Theory

Wang Jie-shi，Zhou Xiao-hong，Hao Chun-hui
(Anhui Polytechnic University,Wuhu Anhui 241000，China)

From domestic project quality accident situation and According to the stakeholder theory,this paper establishes initially a schemes about process of the project stakeholder relationship,analyzes systematically three influencing factors of project relational governance,namely compatibility of interest,level of trust and intensity of cooperation.Finally,the paper puts forward four suggestions on improving the performance of relational governance.

stakeholders;relational governance;compatibility of interest;level of trust;intensity of cooperation

F204

A

1672-0547（2011）01-0029-04

2010-12-26

王介石（1980-），男，安徽六安人，安徽工程大學管理科學與工程碩士研究生；周曉宏（1970-），男，安徽桐城人，安徽工程大學管理工程學院教授，博士，碩士生導師；郝春暉（1980-），女，安徽潛山人，安徽工程大學管理工程學院講師，碩士。

教育部人文社會科學研究項目（編號：09YJE630001）研究成果。