河南省高校專利申請現狀及知識產權管理中存在的問題

河南科技大學 郭獻強

河南省高校專利申請現狀及知識產權管理中存在的問題

河南科技大學 郭獻強

高校的知識產權是學校人才、技術、成果、信息等優勢的集中體現。管理好高校的知識產權，能夠有效促進高校的科技成果轉化為現實生產力，促進高?？萍假Y源與企業經濟資源的雙向流動，在保護個人、集體和國家權益的同時促進社會生產力的發展。本文，筆者對河南省高校專利申請的現狀及知識產權管理存在的問題展開討論。

一、河南省高校專利申請現狀

河南省是我國的教育大省，2007年高考報考人數為87.89萬人，居全國第1。然而，與教育規模的迅速擴大相比，河南省在市場急需人才的培養和面向經濟建設主戰場的技術創新方面卻相對滯后，高校專利申請總量偏少，知識產權工作形勢嚴峻。

1.河南省高校專利申請量與全國專利申請量比較。專利申請量和授權量是國際上衡量一個國家擁有的知識產權量以及其技術先進程度的一項重要指標。這一指標目前已被我國采納，正逐步成為衡量大學科研水平及科技創新能力的一項重要指標。

表1為2006，2007年河南省高校專利申請狀況與全國對比情況。從表1可以看出，2007年，河南省共申請專利14 916件，比上年的11 538件增長了29.28%，比全國平均增長率24.75%高4.53%。而河南省高校2007年共申請專利666件，比上年的529件增長25.9%，比全國高校平均增長率42.40%低16.5%。2007年，河南省高校專利申請量占河南省專利申請總量的4.47%，也低于全國平均水平。

表 1 2006，2007年河南省高校專利申請量與全國對比

表2為2007年河南省專利申請量、授權量與國內排名前5位的省市的比較。從表2可以看出，2007年，河南省高校專利申請量666件、授權量211件，是1985年實施專利法以來的最高值，但專利申請量僅僅是同期上海（5 604件）、北京（4 207件）、浙江（3 829件）、江蘇（3 548件）、湖北（2 054件）的11.9%、15.8%、17.4%、18.8%、32.4%；專利授權量僅僅是同期上海（2 616件）、北京（1 801件）、江蘇（1 568件）、浙江（1 354件）、湖北（934件）的8.1%、11.7%、13.5%、15.6%、22.6%。

表 2 2007年河南省專利申請量、授權量與國內排名前5位的省市比較

2007年，河南省高校專利申請排名第1的鄭州大學，專利申請量為265件，占河南省高校專利申請總量的40%。表3為2007年教育部直屬高校專利申請量排名前10位的高校情況。從表3可以看出，2007年專利申請量排名第1的浙江大學年專利申請量為1 597件。由此可見，河南省高校專利申請量偏少，與國內先進院校相比差距巨大。

表 3 2007年教育部直屬高校專利申請量排名前10位的高校情況

2.河南省內各城市高校專利申請量比較。表4為2007年河南省各省轄市高校專利申請量情況。從表4可以看出，2007年河南省高校專利申請授權的數量相對比較集中，專利申請量位居前5位的依次是鄭州市（515件）、洛陽市（47件）、新鄉市（32件）、焦作市（31件）、開封市（31件），這5市高校專利申請量共占全省高校專利申請量的98.5%。從全省高校總體專利區域分布看，鄭州市優勢明顯，僅鄭州1市即占全省高校專利年申請量的77.3%。相對集中的大專院校，相對雄厚的科技經濟實力，相對優惠的專利申請傾斜政策等多種因素，為鄭州市高校自主知識產權的不斷產出提供了支持，也進一步確立了鄭州市高校專利申請量在全省高校專利申請中的龍頭地位。

表 4 2007年河南省各省轄市高校專利申請量

綜上分析，雖然近年來河南省高校專利申請量增長迅速，但是，對于絕大多數高校專利項目來說，由于缺乏信息傳播和技術交易平臺，缺乏實驗資金及實踐檢驗而遲遲不能轉化為現實生產力，導致高校專利申請量偏少，與國內先進院校相比差距較大。

二、河南省高校知識產權管理存在的主要問題

河南省高校知識產權教育相對滯后，在河南省82所高校中：一方面，高校教師、學生普遍缺乏知識產權知識，知識產權管理人才奇缺；另一方面，高校知識產權管理工作也存在著體系不健全、制度不完善、管理不到位、人員和資金不足等問題。深入思考河南省高校在知識產權管理工作中存在的問題，對于完善河南省知識產權管理體系具有重要意義。

1.知識產權觀念和意識淡薄。雖然我國知識產權制度已經建立20多年了，但是河南省高校，尤其是高校領導層和管理人員的知識產權意識還比較淡薄，這使他們在工作思路上不可能超前于科研人員作出明確決策，并對學校的知識產權管理工作進行積極、有效地管理。目前，河南省大部分高校還沒有把知識產權保護工作作為學校的一項系統工作來抓，無形資產的流失問題還沒有引起充分注意，這對河南省高校今后與國際接軌極為不利。

2.知識產權管理機構不健全，管理措施不得力。目前，河南省大部分高校還沒有設置專門的知識產權管理機構，也沒有配備相應的管理人員，而是把知識產權管理工作并入科研處管理。這樣會給高校的知識產權管理工作帶來較大的負面影響。因為高?？蒲泄芾碇械目蒲谐晒芾恚ò萍汲晒脑u審鑒定、歸檔、報獎、科技成果統計分析等）是計劃經濟的產物，而知識產權管理是市場經濟的產物，是對由專利、版權、技術秘密等組成的高校無形資產的管理，具有業務性強、法律性強、管理范圍廣等特點。因此，兼職掛靠或一個機構兩種職能式的管理，難以實現對知識產權的有效管理。

3.高校人才流動管理制度不健全，知識產權流失嚴重。隨著市場經濟的發展，科學技術的價值和使用價值越來越受到重視，高校與企業的橫向合作也在大幅度增長，全國范圍內的人才爭奪越來越激烈。事實證明，人才流動不僅可以促進知識和技術的轉移，還可以減少人員培訓，提高知識與技術轉移的實效性和成功率。但從另一方面講，人才流動也給高校的無形資產流失增加了機會和渠道。與此同時，由于人才流動引起的侵犯學校知識產權的糾紛在高校普遍存在，主要表現在以下幾個方面：一是研究生、本科生與導師共同研究開發的新技術成果，隨同畢業分配被帶走。二是高校教師因工作調離，將職務科技成果自行帶到新的工作單位。三是本單位職工向外部泄露技術秘密、商業秘密，將職務發明作為非職務發明申請專利。四是在學校內部經注冊、具有法人資格的企業，將屬于校有資產的技術無償隨意使用。五是由外部途徑造成的侵權，如專利產品被仿制，設計圖紙被生產單位任意擴散使用，著作被抄襲出版或盜版，技術轉讓合同得不到完整履行等。

因人才流動管理制度不健全，造成知識產權流失的原因主要有兩點：一是知識產權保護制度不完善，造成知識產權歸屬不明確，知識產權的動態管理不到位，沒有與科研人員以及學生簽訂知識產權保護協議。二是激勵機制不到位，造成很多職務發明最終以非職務發明的形式轉移到個人名下，以低廉價格轉讓給外單位，造成學校利益的損失。

4.知識產權轉化渠道不暢通。知識產權轉化為生產力的渠道不暢通，學校申請的專利很難得到轉化和獲得相應的市場利益，這主要是由于河南省高校目前對知識產權的管理還局限于創造和保護階段，所制定的知識產權激勵措施大多以追求知識產權的申請量和授權量為目標，沒有以市場為導向管理知識產權，造成知識產權的質量不高。即使很有市場應用價值的知識產權，也由于學校的制度保證不到位，知識產權專業人員少、經驗不足而沒有與企業接洽，而長期被束之高閣。

5.知識產權管理人才匱乏。在河南省高校，真正懂得知識產權知識的專業人員較少。知識產權管理工作不同于一般的行政管理工作，它集法律性、技術性于一體，沒有經過系統培訓的人員不能勝任。而高校接受過系統知識產權知識培訓的人員多為專利代理人，這些人員有的年齡偏大，有的則是兼職代理，并不從事管理工作，無法滿足實際的需要。由于高校沒有設立獨立的知識產權管理機構，只是科研處下屬負責科技成果管理的人員兼管知識產權，這些人員大多沒有經過系統培訓，不能勝任知識產權管理工作。因此，機構不健全和人才匱乏是高校知識產權管理體制方面存在的兩個重要制約因素。

綜上，河南省高?，F行的知識產權管理存在以上諸多問題，這些問題的產生既有宏觀原因，也有微觀原因。為此，河南省高校應充分利用國家實施知識產權戰略的有利時機，借鑒國內外成功經驗，結合自身現狀，完善自身的知識產權管理體系，建立高校知識產權工作新體系，這個體系要力求做到知識產權的獲得數量大、保護力度強、轉化成功率高。要完善河南省高校的知識產權管理體系，必須找出制約河南省高校知識產權管理的“瓶頸”因素，進而采取制度化措施來消除這些因素，使得河南省高校的知識產權管理工作釋放出新的活力，步入健康發展的快車道。