基于模糊方法的企業技術創新能力評價

劉圣蘭，孫良，李梅

基于模糊方法的企業技術創新能力評價

劉圣蘭，孫良，李梅

在市場競爭日益激烈的今天，企業技術創新能力的強弱已經成為決定企業生存和發展的關鍵要素。技術創新是一個周期性的技術經濟過程，評價指標體系不僅要全面、科學、客觀地反映其投入產出的經濟效益、社會效益，而且指標體系的建立應注意技術創新的成長性應與企業經營發展戰略一致。本文通過對企業技術創新能力包含的主要因素的分析，闡述了建立企業技術創新能力評價指標體系的基本原則、基本結構框架及其評價方法。

技術創新；指標體系；模糊綜合評價

一、引言

隨著世界經濟一體化的不斷發展和各國經濟開放程度的不斷提高，技術創新能力已經成為影響企業生存發展的關鍵要素。科學、規范、定量地評價企業的技術創新能力，將有利于于企業在激烈的市場競爭中對自身的技術創新實力進行準確地定位，采取合理而有效的技術創新戰略，提高自身的核心競爭力，從而獲得最大的經濟效益和社會效益。

Bargeman、Maidigue認為，企業的技術創新能力是指支撐企業技術創新戰略的一系列的綜合特征，它包括可利用的資源及其分配情況、對行業發展的理解能力、對技術發展的理解能力、戰略管理能力等［1］。Ba rton認為，企業技術創新能力的核心是技術系統、掌握專業知識的人、管理系統以及企業的核心價值觀［2］。Elson認為，企業的技術創新能力是指企業為滿足市場需要而開發新產品，從而激發創新的總體能力［3］。迄今為止，關于企業技術創新能力的研究大多停留在理論分析的層面上，缺乏定量的實證分析研究。

如何科學、規范、定量地綜合評價企業的技術創新能力，對于企業成功地進行技術創新、建立和保持競爭優勢，顯然具有十分重要的理論價值和實踐意義。本文初步探討了企業技術創新能力評價的一般程序，以期使企業技術創新能力的評價更加定量化，規范化和科學化。同時，也試圖進一步闡明應用模糊綜合評價方法進行企業技術創新能力評價，解決實際問題的一般過程。

二、構建企業技術創新能力指標體系的基本原則

為了確保技術創新能力評價結果能夠科學、全面地反映企業的技術創新狀況，在構建企業技術創新評價指標體系時，應充分根據以下五個方面的原則：

第一，完備性原則。技術創新是一個社會經濟現象，是一項復雜的科學技術，一個指標體系也許很難覆蓋到企業技術創新所涉及的方方面面，但建立這一指標體系時應盡可能涵蓋到技術創新所涉及的主要方面和主要內容。

第二，全面性原則。企業技術創新能力的評價應包含對企業技術創新系統的結構、功能和效益的全面評價。在一定程度上來說，技術創新系統的功能、效益能夠反映出技術創新系統的結構狀態，企業技術創新產生的效益應該是技術效益、經濟效益和社會效益的綜合體現。企業技術創新的發展應該與經濟、社會的持續、穩定、和諧發展相一致。

第三，可比性原則。建立的企業技術創新能力指標體系應該能夠適用于評價多個不同企業的技術創新能力狀況。因而在進行企業技術創新能力指標體系設計時，必須充分考慮到不同企業之間統計指標的差異性，在選擇具體的評價指標時，應該選擇不同企業所共有的指標涵義，并且保證其統計口徑和范圍盡量一致，從而保證指標具有可比性。

第四，定性分析與定量研究相結合的原則。企業技術創新能力的評價就是對企業技術創新系統的結構、功能和效益進行的綜合評價。在對企業技術創新能力進行評價時，應采用定性分析和定量研究相結合的方法，先對全部的評價指標進行定性分析，然后將評價指標全部量化處理，從而確保評價結果科學合理。

第五，實踐原則。指標體系的可操作性和指標的可衡量性是建立企業技術創新評價指標體系的基本原則。如果建立的指標體系不能用于實證分析或者其評價指標很難衡量或量化，那么這一指標體系的建立將缺乏實際意義。因此，設計的技術創新能力評價指標要在綜合地反映各個不同企業技術創新能力發展狀況的基礎之上，盡量選取具有共性的指標，同時要力求數據的可獲得性和可衡量性。對于定量的指標，應該能夠直接量化，對于定性德指標，應該能夠通過間接賦值量化。

三、企業技術創新能力指標體系的設計

（一）企業技術創新能力的主要因素分析

1.企業技術創新投入能力。技術創新投入能力這一指標主要考評企業在技術創新方面的投入程度，重點考評企業技術創新投入的研究人員比重、投入的經費、生產設備裝備水平、信息收集能力、技術引進強度以及科研開發機構的建設狀況等方面。企業在人力資源和物質資源方面的投入程度將直接影響到企業的技術創新戰略能否正常運行。人力資源和物質資源是企業技術創新的基礎條件，它直接決定了企業技術創新的速度、規模、實際效果和研發實力。其中，人力資源的投入是企業進行技術創新的主體力量，是推動企業技術創新戰略運行的主觀動力；經費投入及設備支持是企業進行技術創新的物質保障，是推動企業技術創新戰略運行的客觀動力；信息資源是激發企業進行技術創新的外部動因，是推動企業技術創新戰略的智力保障。企業現有的生產設備及生產技術水平決定了企業技術創新戰略運行的質量，它們將直接影響到企業能否將科研開發成果順利地投入生產，實現產業化經營，獲取最大的經濟效益。

2.企業研究開發 (R&D)能力。企業研究開發(R&D)能力主要是指企業利用領先的技術、先進的信息資源和現有的科研成果開發新產品的能力。企業研究開發能力是決定企業科學技術水平的關鍵性因素。企業研究開發的類型主要包括了基礎型研究、應用型研究和實驗開發三個方面。企業研發實力是企業技術創新本質實力的體現，企業只有通過科學研究，才能激發新的思想，獲得領先的技術，開發出新的工藝和產品。企業的研究開發實力是企業技術創新戰略順利進行的重要影響因素，是提升企業核心競爭力的源泉，是企業實現經濟效益的根本。

增強企業的研究開發能力不僅有利于企業開發新產品，擴大市場占有率，還有利于企業提升核心競爭力，實現差異化經營。在我國，目前的研究開發活動主要不是在企業內部進行，而是在科研院所和高校進行，從而導致了科研成果與企業的實際生產經營相脫節，造成了雖然科學研究的收獲多并且科研成果先進，但企業開發的新產品少并且現有產品落后的狀況。結果是，企業對引進的先進技術無法消化吸收，企業自主研發實力薄弱，能開發的新產品很少，企業缺乏活力和市場競爭力。因此，要推動企業的技術創新就必須大幅度地增加企業在科研開發方面的投入，增強企業的研究開發實力，使企業成為研發主體。

3.技術創新實現能力（效益）。企業的技術創新實現能力，不單是體現在企業開發新產品的實力方面，更重要的是體現在企業不僅要將研發的新產品生產出來，而且要將新產品批量生產、投入市場、并占有一定市場份額，從而實現企業經濟效益。技術創新實現能力這一指標主要是從企業新產品的產值率、創新產品利稅占全部利稅的比率、企業新產品銷售率、全體員工勞動生產率和技術創新對企業經濟增長的貢獻率等方面來進行測評。

（二）企業技術創新能力評價指標體系的分析與設計

在設計企業技術創新能力評價指標體系時，可以根據前文對企業技術創新能力的三個方面的主要因素分析，將企業技術創新的投入能力、研究開發能力、技術創新實現能力作為評價指標體系的一級指標，構成評價體系的準則層；而每一個準則層下面又包含若干個二級指標，這些二級指標就構成了評價體系的指標層，最終形成如下圖1所示的企業技術創新能力評價指標體系［4-6］。

圖1 企業技術創新能力評價指標體系

四、企業技術創新能力的模糊綜合評價

如上圖所示，在建立的企業技術創新能力評價指標體系中，既包含了定量的指標，又包含了定性的指標，考慮到定性的指標難以量化的特點，在應用這一指標體系對企業進行評價時采用量化—半量化相結合的模糊綜合評價方法。根據企業技術創新能力的評價指標體以及模糊綜合評價方法，建立的評價模型如下：

設準則層指標集B=［B1,B2,B3］；指標層的指標集B1=［B11，B12,…，B15］，B2=［B21，B22,…，B27］，B3=［B31，B32,B35］；評語集 F=［F1,F2,F3,F4,F5］=［高，較高，中等，較低，低］。

首先，對技術創新投入能力B1的各項指標進行單因素評價。

選取專家(主要是高校、科研機構的教授和學者、企業的負責人等)組成評價小組，一般評價小組人數在10人左右，對各因素項的評價結果如表1所示：

表1 各因素項評價表

其中fij(i=1,2,...,5;j=1,2,...,5)表示評價小組對Bij進行評價,其中有fij人認為該項可定為Fi等級。

然后，通過模糊變換，得出B1的綜合模糊評價結果：

在運用綜合模糊評價方法進行分析評價的時侯，應根據實際情況來選擇相應的算子。因為加權平均算子對所有的因素項能根據其權重均衡兼顧，非常適用于求整體指標，所以，在此宜選用加權平均算子，即M(·,⊕)，，a⊕b=min{1,a+b}。 將 M(·,⊕)代入上面的公式即可得到 a11=r11·b11⊕r12·b12⊕…⊕r15·b15，同理可以得出a11,a12,al3,al4,a15，則技術創新投入能力B1的評價結果為 A1=［a11,a12,a13,a14,a15］。

最后，類似地，分別對B2和B3進行模糊評價可得評價結果為 A2=［a21,a22,a23,a24,a25］，A3=［a31,a32,a33,a34,a35］，與 A1組成矩陣 I=［A1,A2,A3］T，然后，采用隨機調查法或層次分析法根據各因素項的重要性進行排序，分配出權重，得出B1,B2,B3的權重分別為rl,r2,r3，記為R=［r1,r2,r3］，設 A=R·I，則

五、結語

近年來，隨著知識經濟的飛速發展，對企業技術創新能力進行科學而準確的評價一直是學術界關注的熱點問題。由于企業技術創新能力涉及的因素比較多，而且各影響因素之間的關系比較復雜，難以作出精確的定量分析，其評價體系多依賴于專家們的定性分析和邏輯判斷，因而不能客觀科學地反映企業的具體狀況。目前，模糊綜合評價方法和層次分析法無論是在方法方面還是在應用領域方面都取得了很大的進步，本文在評價企業技術創新能力的過程中采用了通過模糊綜合評價方法建立的評價模型，通過對指標體系和專家評價中定量指標的有效控制，在一定程度上避免了數據主觀性太強的不足，為企業技術創新能力的科學測量和發展提供科學的理論依據。

[1]Bargeman,R.A.&Maidigue,M.A,&Wheelwright,S.C.Strategic Management of Technology and Innovation[N].New York:John Wiley.1995.

[2]D.L.Barton.Core Capability&core Rigidities:A Paradox in Managing New Product Development[J].Strategic Management,Jan.13,1992.

[3]Elson Szeto.Innovation capacity:working towards a mechanism for improving innovation within an inter-organizational network[J].2000,Vol.12,Iss.2;149.

[4]陳紅廣.東北老工業基地國有企業技術創新能力評價[D].東北林業大學.

[5]杜綱，姚長佳，王義興.企業能力的關鍵維度及其指標體系[J]數量經濟技術經濟研究，2001（1）.

[6]吳秉堅.模糊數學及經濟分析[M].北京:中國標準出版社，1994.

F272.1

A

1673-1999（2011）06-0093-03

劉圣蘭（1983-），女，湖北枝江人，碩士，馬鞍山師范高等專科學校（安徽馬鞍山243041）助教，研究方向為市場營銷、企業戰略管理；孫良（1961-），男，馬鞍山師范高等專科學校教授，研究方向為經濟金融。

2011-01-05