發電企業二氧化碳減排的演化機制研究

任玉瓏，李海鋒，孫 睿，林鑒軍，王恩創

（重慶大學 a.經濟與工商管理學院；b.能源電力技術經濟研究院，重慶 400044）

發電企業二氧化碳減排的演化機制研究

任玉瓏a，b，李海鋒a，b，孫 睿a，b，林鑒軍a，b，王恩創a，b

（重慶大學 a.經濟與工商管理學院；b.能源電力技術經濟研究院，重慶 400044）

文章以二氧化碳減排的重點行業發電企業（火電）為研究對象，把發電企業看作一個不斷演化的有機系統，在分析發電企業與外部環境的相互作用關系的基礎上，探討了發電企業二氧化碳減排的演化動力及二氧化碳減排的演化機制的影響因素，進而提出了相關政策建議。

發電企業；二氧化碳減排；演化機制；政策建議

0 引言

在市場經濟體制的作用下，發電企業的經濟利益往往與國家節能減排的目標產生矛盾。由于許多節能減排的措施要花費巨大的資金投入，增加發電企業的生產成本，企業要達到節能減排的規定標準就要犧牲自己的一些商業利益；與此相反，如果發電企業為了節省生產成本而不安裝或不使用減少污染的設備或工藝，就會造成污染物的排放或者能源的消耗高于國家規定的標準，可能會遭到行政處罰。這種現象的存在，反映出在發電企業二氧化碳減排的機制上存在矛盾和深層次的影響因素。研究發電企業二氧化碳減排過程中的深層次影響因素和演化機制對國家出臺發電企業節能減排工作的相關法規、政策具有最重要理論指導意義。

到目前為止，探討發電企業二氧化碳減排演化機制的相關文獻還比較少。如文獻[1][2]只是從理論上來分析二氧化碳排放權定價的必要性，而沒有分析企業二氧化碳減排的動力及演化機制；文獻[3]從技術進步和管理改革兩方面分析了在我國火電行業推行節能自愿協議的潛力,提出了在我國火電行業中計算二氧化碳減排量的簡易工程方法，但并沒有具體分析火電行業自愿減排的影響因素。同時，上述文獻都是沒有把企業看作一個動態的有機系統，只是靜止地、孤立地來探討企業的二氧化碳減排問題，具有片面性。本文擬把我國二氧化碳減排的重點行業發電企業（火電）作為研究對象，把發電企業看作一個不斷演化的有機系統，在分析發電企業與外部環境的相互作用關系的基礎上，探討發電企業二氧化碳減排的演化動力及發電企業二氧化碳減排的演化機制的影響因素，進而提出相關政策建議。

1 演化機制及發電企業與外部環境

演化經濟學家認為,制度可看作是生物進化中基因的類比物,它儲存了一個時期的信息,并將之傳遞給下一個時期。經濟主體的特定行為規則、相互作用機制和學習模式等都根植于制度之中,制度在組織和市場內外,從各個層面上塑造了經濟人的思想模式、相互間的關系、決策以及慣例[4]。制度演化主要有以下三種機制:變異機制、選擇機制、遺傳機制，但其解釋必須考慮人類經濟活動的特定方面,它遠比生物演化更為復雜。文中的發電企業二氧化碳減排演化機制是指在發電企業二氧化碳減排過程中，促使發電企業二氧化碳減排的演化因素,尤其是二氧化碳減排的能力（技術和方法）如何在演化過程中變異、選擇和遺傳，繼而形成新的競爭優勢。

發電企業作為一個不斷演化的有機系統，同時也是一個開放的系統。發電企業時刻與其所在的環境進行各種交流，并隨環境的變化而變化。如圖1所示。

發電企業向政府的稅務部門納稅，同時又要接受政府部門在環境保護方面的管理。國資委作為我國發電企業的投資者和所有者在為發電企業自身建設提供資金，同時獲得企業提供的利潤。國資委作為政府部門的下屬單位，也會按照政府的要求督促發電企業減少二氧化碳的排放。勞動者和消費者的環保意識不斷增強，他們在向政府部門要求制定法律限制發電企業減少二氧化碳排放的同時，也會直接要求發電企業減少二氧化碳的排放。同時與發電企業相關的其他產業系統在和發電企業進行信息、資源等方面的交流活動同時，也會要求發電企業減少二氧化碳的排放。

發電企業在同外界環境進行信息和物質等方面交流的同時，也促使其在二氧化碳減排方面從低級向高級進行演化。除了發電企業對外部環境具有開放性外，系統內的各個子系統即每一個企業主體或同類主題亦都有開放性。在發電企業中，各個子系統不但具有相互協調的能力，而且具備了交叉替代的能力。子系統的開放性和主動性相適應，形成了發電企業的靈活性，提高了整個發電企業系統適應環境變化的能力。

2 發電企業二氧化碳減排的演化動力

2.1 發電企業之間的競爭與協同

發電企業之間以及發電企業與外部環境之間的競爭與協同是促進發電企業二氧化碳減排的真正動力。發電企業內部之間的競爭使發電企業系統趨于不平衡，為發電企業二氧化碳減排提供了演化的動力；發電企業內部之間的協同則使發電企業在不平衡條件下使發電企業之間聯合起來，在同外部環境的相互作用過程（二氧化碳減排的談判）中具有整體的優勢地位，支配發電企業系統整體的演化過程。發電企業在二氧化碳減排方面的競爭主要表現在為向政府要求更多的減排份額和減排資金、技術補貼等支持而進行的各種活動的過程。發電企業之間競爭的結果表現為企業二氧化碳減排中利益的獲取和長期的生存與發展機會，同時，發電企業之間的協同與競爭是并存的。發電企業之間的協同使企業在二氧化碳減排的過程中進行技術合作和優勢互補。發電企業在二氧化碳減排的過程就是一個競爭和協同的過程。競爭使發電企業的減排能力得到提高；協同使發電企業在二氧化碳減排技術和方法方面得到優勢互補。競爭和協同的共同作用促進發電企業二氧化碳減排的整體優化。

2.2 發電企業的無限需求和企業社會責任的矛盾

發電企業和其他別的企業一樣也是由人組成的社會組織，發電企業的需要包括兩個方面：企業生存的需要和企業發展的需要。企業生存的需要直接反映在企業成員個人生存的需要方面。根據馬斯洛的需求層次理論，人的需求分為生理的需求、安全的需求、社交的需求、自尊與受人尊重的需求以及自我實現需求等五個層次，這五個層次相互補充、相互作用，共同構成個人的總需求。按照此理論，當第一級的需求滿足之后，高一級的需求就會自然產生，所以說人的需求具有無限性，實際上也就是說企業生存的需要具有無限性。企業發展的需要主要表現在企業文化的發展、企業在社會中受到的尊重，以及企業對社會的貢獻，具體到發電企業自身來說就是發電企業在為我國日常的經濟運營和人民生活提供足夠的電力的同時，同時需要完成企業的保護環境的社會責任——減少二氧化碳的排放，才能贏得社會的尊重。發電企業的無限需求和企業社會責任之間的矛盾具有無限期延續性，只要這兩者之間的矛盾沒有得到解決，發電企業二氧化碳減排演化的動力就持續存在，促使發電企業向著更能完成企業的社會責任的方向演化。

2.3 發電企業二氧化碳排放的無限性和大氣環境容量資源有限性之間的矛盾

大氣環境容量取決于自然要素、污染性質、氣象參數等條件,是指不同功能區按其不同的環境目標要求,在保證人類正常生存和生態系統平衡,以及大氣環境質量目標前提下,大氣環境所能承納污染物的最大允許量[5]。當某一經濟主體的生產活動所產生的污染物或污染因素排入環境后，就可能導致環境構成和狀態發生改變。一旦這種排污超過環境的自凈能力，引起環境質量惡化，就會影響和破壞其他經濟主體正常的生產和生活條件，這就是說大氣環境容量資源是一種稀缺的功能性資源，對某一種氣體的容量是有限的。二氧化碳作為溫室效應的主要貢獻者，已經給人類的日常生存帶來威脅。我國大發電企業主要以煤炭作為主要的發電原料，排放了大量的二氧化碳，從近期來看，由于我國石油資源的稀缺性，煤炭作為主要的發電原料的現實難以改變。隨著我國經濟的發展，電力需求將會增強，也就造成發電企業二氧化碳排放量的不斷增加。但是，大氣環境所能承擔的二氧化碳容量是有限的，這就造成了兩者之間的矛盾。發電企業為了生產社會發展需要的電能需要排放二氧化碳，而大氣的二氧化碳容量是有限的，兩者之間的矛盾也是促使發電企業減少二氧化碳排放的演化動力。

3 發電企業二氧化碳減排的演化機制的影響因素

3.1 發電企業二氧化碳減排的變異機制及影響因素

對于發電企業來說，變異機制可以產生多個彼此存在差異的發電企業組織，為市場提供可供選擇的對象。并不是每一個發電企業都會適應市場逐漸減少二氧化碳的排放，但是如果沒有變異機制，二氧化碳減排效率更高的二氧化碳企業就不可能出現，發電企業二氧化碳減排的演化進程會收到嚴重制約。

在組織種群生態學中，企業變異就是指企業種群中不是那出現新的企業組織形式的過程，即企業市場的進入[6]。而在演化經濟論中，企業的基因變異則是指企業創新[7]。由于我國發電行業屬于國家壟斷的行業，基本上不允許企業隨便進入。在此認為企業創新是引起發電企業變異的主要表現方式。

企業創新是一個全過程的概念，包括新發明、新創造的研究和形成過程，也包括新發明的應用和實施過程，還應包括創新的商品化和產業化的全過程。一個發電企業如果在二氧化碳減排方面進行了創新，那么其在生產技術、管理方法等許多方面必然發生相應的變化，也就產生了新的企業基因，增加了市場中企業的多樣化程度。

發電企業進行創新的目的在于減少二氧化碳的排放。作為企業的主要經濟活動，影響發電企業進行創新的主要因素有以下方面：第一，國家相關法律對知識產權的保護。目前，我國在知識產權保護方面的法律還不是很完整，在執行的過程中也會出現偏差。二氧化碳減排的技術的創新雖然可以為發電企業帶來好的效益，但創新主體不能從創新中獲得創新利潤，創新投入不能得到應有的補償。于是，發電企業便不會為二氧化碳減排進行技術和管理上的創新。所以，發電企業二氧化碳減排的技術和方法是否進行創新，不在于創新主體發電企業，而在于發電企業所處的環境；第二，政府對發電企業行為的管制。如果企業在二氧化碳減排方面，受到政府的多方面管制，發電企業不能自主決定采用二氧化碳減排的技術和方法，那么發電企業就難以在二氧化碳減排上做出創新；第三，科技教育的發展狀況。科技教育的發展為發電企業進行二氧化碳減排的技術創新提供高素質的人力資源。可以說，科技教育的發展是決定發電企業進行二氧化碳減排創新的關鍵因素。

3.2 發電企業二氧化碳減排的選擇機制及影響因素

在發電企業對二氧化碳減排的技術和方法進行創新后，為了選出適合企業自身的技術和方法，選擇機制就起到了應有的作用，對這些創新進行篩選，優勝劣汰。

選擇機制對于發電企業二氧化碳減排也起著重要作用。企業創新產生了存在一定差異的發電企業。市場將會對企業進行選擇，市場選擇的過程，其實就是市場對企業進行優勝劣汰的過程。只有在選擇機制的作用下，那些具有更好二氧化碳減排的技術和方法的發電企業才能在市場中脫穎而出。

市場對發電企業的選擇決定發電企業二氧化碳減排演化的進程。影響發電企業能否被市場選擇的主要因素有：第一，政府對二氧化碳減排的技術和方法價格的管制。政府對二氧化碳減排的技術和方法進行價格管制的理論依據就是企業在市場選擇的過程中有可能采取掠奪性定價策略來獲取高額壟斷利潤和打擊競爭對手。只有在二氧化碳減排的技術和方法的價格處于一個合理的范圍內，才能促進整個發電市場二氧化碳的減排；第二，二氧化碳減排的技術產品的質量管制。產品的質量是發電企業選擇購買與否的重要依據。由于各種原因，需求者并不能完全正確的對二氧化碳減排的技術產品的質量的好壞進行鑒別，減排的技術產品的發明者可能故意隱瞞、歪曲二氧化碳減排的技術產品的質量信息，干擾市場選擇。因此，就需要政府對二氧化碳減排的技術產品質量做出強制性規定；第三，地方保護主義對發電企業選擇二氧化碳減排的技術產品有重要影響。從企業演化的觀點來看，地方保護主義會造成市場分割，破壞不同地區的發電企業依據自身條件購買適合的二氧化碳減排的技術產品的競爭秩序，妨礙發電企業選擇二氧化碳減排的技術產品的正常進行。

3.3 發電企業二氧化碳減排的遺傳機制及影響因素

在發電企業二氧化碳減排的演化過程中，遺傳機制的主要作用是對市場選擇出的先進二氧化碳的減排的技術產品可以使相關發電企業獲得滿意的盈利，則該企業就會在進一步的生產經營過程中，不斷應用和改進該技術，擴大對該技術的應用，同時也會促進其他發電企業對該企業進行學習和模仿。遺傳機制一方面可以使先進的二氧化碳減排的技術產品在企業內部穩定下來，并能夠促進優秀發電企業的規模擴張；另一方面也可以使那些有利于二氧化碳減排的技術產品在發電企業之間傳播和擴散，進而促進所有發電企業二氧化碳的減排。

與生物的遺傳基因不同，發電企業二氧化碳減排演化機制中的遺傳基因就是發電企業擁有的二氧化碳減排的技術和方法。發電企業的遺傳機制受到多方面因素的制約。主要有：第一，二氧化碳減排量的管制。二氧化碳減排量的管制主要指政府環保部門對發電企業二氧化碳減排量進行控制，主要是限制二氧化碳減排量的下限。由于政府管制的存在，發電企業不能自主確定其二氧化碳減排量，有可能打擊擁有先進二氧化碳減排的技術的發電企業對其基因的主動復制，也就人為的抑制了發電企業二氧化碳減排的進程；第二，國家反壟斷法律的管制。政府實行反壟斷政策的公開目的在于維護和促進發電市場的公平競爭，防止市場壟斷二氧化碳減排的低效率。但從發電企業二氧化碳減排演化機制來看，反壟斷管制會嚴重影響具有先進二氧化碳減排的技術的發電企業通過擴大規模、兼并等方式對其優良二氧化碳減排的技術基因的復制，從而阻礙發電企業二氧化碳減排的演化；第三，國內外貿易環境的影響。良好的貿易環境有利于發電企業通過引進或輸出先進的二氧化碳減排的技術和方法，從而有利于發電企業的二氧化碳減排的技術基因的復制，促進發電企業二氧化碳減排的順利推進；第四，人力資源管理方法和制度。員工在不同發電企業之間的正常流動是發電企業之間進行學習的重要方式。如果人力資源的管理制度不利于員工在不同企業之間的正常流動，就會阻礙發電企業之間的正常學習，不利于擁有先進二氧化碳減排的技術和方法的優良基因在不同發電企業之間的傳播。

4 政策建議

研究發電企業二氧化碳減排的演化動力、機制及其影響因素的目的是通過制定恰當的二氧化碳減排的法律和政策來促進發電企業二氧化碳的減排。發電企業具有適應性的生物特征，經常處于一種動態多變結構的狀態，因此對發電企業二氧化碳減排演化的控制，只有在把握其演化的機制和主要影響因素的前提下，通過制定正確的政策、創造有利于發電企業二氧化碳減排的外部環境，從而引導發電企業二氧化碳減排的演化。在演化經經濟學中，一個好的外部社會環境，可以使企業的變異、選擇與遺傳機制有效的發揮作用，發電企業二氧化碳減排的演化進程才能得到有效推進。本文認為推動和促進我國發電企業二氧化碳減排的演化進程，有必要采取以下措施。

4.1 創造有利于發電企業二氧化碳減排基因變異的社會環境

（1）制定發電企業二氧化碳減排的目標任務，加強組織領導，不斷加大組織推進力度。

（2）推進以發電企業為主導的二氧化碳減排的技術創新體系的構建。

（3）減少政府對發電企業的經濟活動的行政干預，以市場為導向，通過價格杠桿引導發電企業的二氧化碳減排工作。

4.2 創造一個有利于二氧化碳排放市場選擇和發電企業退出的社會環境

（1）取消政府對國有發電企業的歧視性補貼，培育和完善二氧化碳減排市場的市場競爭體系。

（2）建立完善的社會保障制度，降低發電企業從市場退出的社會阻力。

4.3 創造一個有利于擁有先進二氧化碳減排技術和方法的發電企業的基因遺傳的社會環境

（1）建立專項的發電企業對二氧化碳減排的技術和方法的研發基金。

（2）加大對擁有的二氧化碳減排的技術和方法的發電企業的知識產權的保護。

（3）促進發電企業的二氧化碳減排文化建設。

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F062.9

A

1002－6487（2011）04-0043-03

國家自然科學基金資助項目(90510016)；國家青年自然科學基金資助項目（70903080）

任玉瓏（1944-），女，湖南長沙人，教授，博士生導師，研究方向：電力市場、電力經濟。

（責任編輯/亦 民）