論科技期刊防范學術不端行為的策略

孫詠梅

（鄭州航空工業管理學院 學報編輯部，河南 鄭州 450015）

論科技期刊防范學術不端行為的策略

孫詠梅

（鄭州航空工業管理學院 學報編輯部，河南 鄭州 450015）

科技期刊應在防范學術不端行為中有所作為，具體措施如下：一是對于編輯而言，應不斷提高自己的“德”與“能”，“德”是編輯人員防范和發現學術不端行為的動力和主觀條件，“能”是編輯人員發現學術不端行為的客觀條件和必要條件；二是對于編輯部而言，應健全編輯部內部管理制度,并不斷完善審稿制度，建立針對作者的學術不端行為懲治機制；三是科學運用中國知網的學術不端檢測系統。

科技期刊；學術不端行為；編輯；審稿；學術不端檢測系統

科技期刊是展示科研成果的重要平臺和載體，理應以展現學術研究的最新觀點和最新方法為己任。近年，各種形式的學術不端行為層出不窮，這種不端行為出現的原因是多方面的，但不可否認的是，科技期刊本身與學術不端行為有著千絲萬縷的聯系。要防范和杜絕學術不端行為，科技期刊有著不容推卸的責任。本文將從科技期刊的角度研究如何防范學術不端行為，并從科技期刊本身出發提出防范學術不端行為的具體措施。對于科技期刊而言，應該從哪些方面入手以盡可能地杜絕學術不端行為呢？

一、提高科技期刊編輯的“德”與“能”

科技期刊編輯的“德”與“能”是杜絕學術不端行為發生的第一道屏障。編輯具備了“德”，才能發自內心對學術不端行為深惡痛絕，從而自覺地抵制學術不端行為。“德”是編輯防范學術不端行為的內在動力。編輯擁有足夠的“能”，才能具備發現學術不端行為的能力。“能”是科技期刊編輯防范學術不端行為的前提和必要條件。

（一）提高科技期刊編輯的“德”

具體來說，科技期刊編輯的“德”包括以下方面：較高的政治素質和優秀的人文素養。可以從以下幾方面入手提高編輯的這些基本素質。

1.提高編輯的政治素養

學術期刊的編輯必須具備較高的綜合素質，而政治素養又是其中最重要的一個方面。編輯必須具備政治敏感性和政治鑒別能力，以引導正確的輿論方向，這就要求編輯人員要堅持不斷地進行政治學習，掌握黨和國家的方針政策，堅持正確的輿論方向。高水平的科技期刊編輯必然具備高水平的政治素養。科技期刊編輯還應具備較高的法律素質，要熟練掌握有關編輯出版的法律法規，如《著作權法》、《世界版權公約》等。

2.優化編輯人員的人文素養

編輯主要從事語言文字工作，如果缺乏人文素養將直接影響文稿的質量和與作者讀者的溝通。具有良好人文素養的編輯追求人生和社會的美好境界，他會甘為人做嫁衣，會發自內心地對學術不端行為有不齒和抗拒的心理，因而在他們身上出現學術不端行為的可能性也極低。

（二）提高科技期刊編輯的“能”

1.提高編輯的編輯學素養

科技期刊編輯的專業修養包括編輯的編輯學素質和專業素質。科技期刊編輯的工作內容包括對來稿進行鑒別、篩選、加工和優化。這是一項相當繁瑣和復雜的工作，要求編輯必須具備較高的編輯學素養。這就需要編輯一方面在繁瑣的工作之余，加強編輯學理論與實務的學習；另一方面要善于在工作中總結經驗和規律，進行創造性工作，以提高工作效率。同時，單位領導也應重視編輯的持續性學習，不斷組織編輯參加編輯出版方面的學術交流活動、定期專業培訓等，加強不同編輯部之間的交流和互動，取長補短，使編輯掌握編輯學發展的最新動態，不斷掌握和學習提高工作效率的新的技能。

2.提高編輯的學術力和學術鑒別力

一名優秀的學術期刊編輯應該具備相當深厚的學術功力。這包括兩個方面的內容：一是編輯應掌握有關專業最新的學術動態、發展狀況、發展趨勢和最新的研究成果以及相關專家的觀點和動態；二是應熟練掌握學術評價的準則和方法。這對于學術期刊防范學術不端行為有非常現實的作用，因此，科技期刊編輯應利用自身相對優勢提高自己的學術修養。

合格的學術期刊編輯還應具備較高的學術鑒別力，能從眾多的稿件中慧眼識珠，有從沙礫中挑出金子的眼光。一個優秀的編輯不一定擁有非常高的學術水平和文學水平，但一定要擁有從如山的普通稿件中鑒別出獨有的“那幾篇”的能力。“那幾篇”或者觀點獨特而富有邏輯，或方法別出心裁，總之一定有它的與眾不同之處，而編輯就是那個能看出這種與眾不同的“伯樂”。

那么一名編輯怎樣才能擁有這種學術鑒別力呢？首先，優秀的編輯具備良好的溝通能力，他總是積極主動地與自己所負責欄目和專業的專家保持良好的交流，了解此專業的最新發展動態、最新觀點、最熱門的議題甚而在此領域涌現的有獨到見解的新人，對這些情況有了基本了解，那么當審讀此專業領域的稿件時，必然也就能一眼識別出文章的優劣，判斷文章的學術觀點是否新穎，是否存在抄襲等，學術不端行為也就無所遁形。其次，優秀的編輯應該積極參與相關專業領域的各種學術交流活動或者研討會，提高對相關專業的理解。再次，在審稿中遇到自己不了解不清楚的問題，應及時請教有關專家學者，這樣既解決了問題又提高了自身的學術水平。只有做到了以上幾點，才能提高自己的學術鑒別力，審稿的時候才能做出準確的評判，避免存在抄襲現象的論文被刊發，從而避免學術不端行為的出現。

3.提高編輯搜集、歸納和處理信息的能力

在數字化背景下，一名編輯如果不能熟練運用計算機工作，利用計算機搜集、歸納和處理有關信息，那么他就不可能成為一名合格的編輯。而這種信息能力也是編輯發現學術不端行為的重要工具和必要手段。這是因為首先互聯網可以讓編輯了解相關專業的最新動態和熱點問題；其次，面對日益復雜和隱蔽性的學術不端行為，我們可以有效利用互聯網來發現學術不端行為。

二、加強編輯部內部的制度建設

（一）加強編輯部管理制度的建設

許多科技期刊存在內部管理制度不健全問題，這給學術不端行為提供了可乘之機。很多編輯部的管理制度還是編輯部創建時期制定的，其間很少甚而根本沒有什么變化，早已落后于學術發展和時代發展。這就為學術不端行為的出現提供了滋生的環境。

編輯部應健全內部管理制度，如制定具體可行的人員聘用標準，聘用高質量的編輯人才；各級審稿人員應有明確的職責要求和劃分，很多學術期刊對一般編輯、主編和審稿專家都沒有做出具體明確的職責要求，這很容易使學術不端行為得以實現；制定嚴格的具體可操作的獎懲制度，約束編輯的行為；對稿件的錄用標準和程序、退稿制度等做出具體明確的規定，使編輯在審稿時有制度可依。

（二）完善編輯部的審稿制度

1.嚴格執行“三審制”

“三審制”即“三級審稿制度”，或稱“三審責任制度”。三級審稿制度是指編輯（或助理編輯）初審，編輯室主任復審或專家審稿和總編輯終審。對于參與初審的編輯或者助理編輯來說，首先應明確了解稿件的錄用標準，在自己能力范圍之內，把好稿件錄用的第一關，做好學術不端行為防范工作。初審的編輯主要審查稿件的以下內容：第一是稿件的容量；二是稿件的結論；三是判斷稿件是否有學術不端行為[1]。一名優秀的編輯可以在初審時就能對稿件做出準確的判斷，識別出存在學術不端行為的稿件。對于復審和終審的專家、編輯部主任和總編輯來說，他們本身就是相關專業的專家，對于學術不端行為應該很容易辨識出來，對他們來說最重要的問題是要加強自律。首先，專家在審稿時不能以自己的學術觀點為范，對符合自己口味和觀點的文章就放行，對跟自己觀點相異或不符合自己口味的文章就退稿；對學術名家不分文章優劣一律放行，對學術新人則瞧之不起，從某種程度而言，這也是一種學術不端行為。對審稿專家而言，應該加強審稿自律。其次，編輯部主任復審和總編輯終審時，要以質量選文章，不能礙于人情、關系或者個人利益選文章[2]。稿件錄用的唯一標準應是文章的質量。再次，應堅持在復審時真正運用盲審，這可以有效避免關系稿、人情稿通過復審，做到最大限度的公平。

2.嚴格執行責任編輯制度

在現階段，科技期刊普遍存在淡化責任編輯在審稿中的責任的傾向。具體表現為編輯審稿過于依賴專家，使編輯僅成了為復審和終審提供審稿基礎的角色。據報道，國外著名科技期刊中，50%的稿件由編輯內審就可決定稿件命運，可見編輯在科技期刊審稿中所起的重要作用。在具體審稿中，責任編輯作為期刊的第一道把關人，責任重大。因此，責任編輯應勇挑重擔，真正負責。

（三）建立針對作者學術不端行為的懲治制度

1.與作者簽訂“學術不端行為承諾協議書”

編輯部應制定一份具體可行的“學術不端行為承諾協議書”，已經通過審讀即將刊發的每一篇文章的作者都應與編輯部簽訂一份“承諾協議書”。“承諾協議書”中應該明確規定以下幾點：一是作者承諾所發表的文章均屬完全個人的原創性論文，絕無抄襲等學術不端行為；二是作者承諾在文章中如引用其他人的研究成果則按照具體期刊的要求明確標注；三是作者承諾已經完全了解和認可編輯部對學術不端行為的判斷標準和懲罰措施；四是作者承諾自己所投文章如存在學術不端行為，完全承擔一切懲罰和不良后果。

2.制定針對學術不端行為的懲罰制度

對于存在學術不端行為的作者和稿件，編輯部應當給予嚴厲的懲罰，這些懲罰措施應該是具體可操作的。這類稿件可分為兩種情況：一是在初審、復審或者終審階段即被發現存在學術不端行為的文章，這類文章雖然沒有發表出來造成更多的不良后果，但是為了警示作者不再犯此類錯誤和表達期刊對學術不端行為的“零容忍”，編輯部首先應對這類稿件立即撤稿并給作者發函對其行為嚴厲譴責，同時在一定期限內不再接受該作者的任何稿件。二是對于已經經過審讀刊發出來的文章，這類文章已經對期刊和編輯部造成不良后果，編輯部一方面應自查，追究相關編輯和審稿人員的責任，另一方面可對作者采取以下措施：在期刊上公開聲明該篇文章為抄襲文章，宣布其文章無效，對其行為進行公開嚴厲的譴責；將其學術不端行為告知其學校或者所屬單位，盡量擴大其影響，增加學術不端行為的成本；將學術不端行為作者納入黑名單，永不錄用該作者的稿件，從而起到懲戒和威懾作用。

3.各類相關專業領域的科技期刊制定懲治學術不端行為聯動制度

為了最大限度地杜絕學術不端行為，應改變當前期刊在防范學術不端行為中各自為政的局面，相關專業領域的所有期刊可共同制定懲治學術不端行為的聯合懲罰制度，如在該領域的某一期刊有學術不端行為，則該類所有期刊均互相告知，即建立學術不端行為的專門信息庫，每個期刊都將有學術不端行為的作者信息輸入信息庫，使該作者學術信任度受到影響，使其學術不端行為的成本不斷增加。這個信息庫可對所有期刊公開，使那些坐收他人研究成果的學術不端行為者成為“過街的老鼠，人人喊打”，這對于防范學術不端行為，凈化學術環境，必然起到威懾作用。

三、科學運用中國知網的學術不端行為檢測系統

中國知網的學術不端行為檢測系統對于期刊來說非常實用，它能直接檢測出所抄襲部分的文章來源，給編輯審稿帶來很多的方便。但是，它也有諸多的不完善之處，它只能對直接的復制抄襲起到檢測作用，對于較隱蔽的抄襲則無能為力，而且它對于公式、圖表等檢測也無能為力，所以我們在使用學術不端行為檢測系統時，不能機械運用，還應與其他審讀方式結合起來以杜絕學術不端行為的發生[3]。

在運用此檢測系統時，還應該與稿件“三審制”緊密配合，以最大限度地發現學術不端行為。筆者經過長時間實踐，總結出以下運用中國知網學術不端行為檢測系統的具體流程：參與初審的編輯人員應首先將所有來稿均上傳中國知網，運用學術不端行為檢測系統檢測所有來稿，然后將檢測好的文章分為三類：一是重復率小于5%的文章，經初審編輯審稿，對一部分質量不高沒有新意的文章可直接做退稿處理，另一部分則通過初審，進入二審流程；二是重復率大于5%而又小于30%的文章，經初審編輯審稿后，對一部分達不到發表水平的文章直接做退稿處理，對于內容新、方法新或者觀點較新穎的文章可經作者修改后進入二審流程[4]；三是重復率大于30%的文章，絕大部分可做直接退稿處理，對于一部分特殊類型的文章，如文獻綜述類等文章可經有關編輯充分審稿或專家審稿后再做定奪。另外，需要注意的是，此流程中并非僅僅要求負責初審的編輯運用學術不端行為檢測系統檢測文章，負責二審和終審的人員也應隨時根據需要進行檢測，以更準確地評價稿件，及時發現并杜絕學術不端行為。

中國知網學術不端行為檢測系統流程圖

總而言之，科技期刊在當前學術環境越來越差、學術不端行為越來越猖狂的嚴峻形勢下，必須承擔起應該承擔的責任，在防范學術不端行為中有所作為，盡管這種作為只能是被動的。科技期刊即使不能做到“兼濟天下”，起碼也要“獨善其身”，不能讓自己成為學術不端行為的始作俑者，應做學術不端行為的“交通警察”，筑起防范學術不端行為的第一道屏障。

[1]孔琪穎，蔡斐，張利平，徐曉.正確看待“學術不端行為檢測”結果[J].編輯學報，2009，（21）6：544—546.

[2]鄭淑芳，徐前進，彭金旺.科技論文初審評價方法分析[J].武漢科技大學學報：社會科學版，2007，9（5）：542—544.

[3]何洪英，李家林，朱丹，等.論科技學術期刊論文的編審[J].編輯學報，2007，19（1）：17—19.

[4]周英智，李偉，孫瑤，等.初審中利用數據庫檢索論文行為[J].編輯學報，2008，20（4）：319—320.

G23

A

1007－905X（2011）06－0190－03

2011-08-20

河南省教育廳2011年度人文社科規劃項目（2011-GH-241）

孫詠梅（1974— ），女，安徽亳州人，鄭州航空工業管理學院學報編輯部編輯，博士，主要從事編輯出版研究。

責任編輯 宋淑芳

（E－mail：hnskssf＠163.com）