國外政府如何支持產業創新聯盟？

本刊記者綜合報道

國外政府如何支持產業創新聯盟？

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國際上產業技術創新聯盟的發展最早可上溯至上世紀20年代出現于英國的研究聯合體(Research Association)，這種模式后來進一步傳播至法國、德國、意大利和挪威等歐洲國家。自上世紀60年代開始, 日本模仿研究聯合體的模式建立了工礦業技術研究組合、VLSI技術研究組合等組織。這些組織有效地提升了企業的技術水平,并加速了日本在相關領域的技術跨越步伐。據統計,從20世紀80年代開始,美國國內及跨國性質的產業技術創新聯盟每年以25%的增長率快速發展。1996至1999年，在美國最大的1000家企業的收入中，16%來自各種聯盟。進入新世紀以來,參與到各種聯盟中的企業數量呈現出激增的態勢電子、制藥、計算機和航天等產業聯盟數量每年增長約4倍。2003年全美生物技術與醫藥產業共有148家聯盟，涉及金額達99 億美元。

法律、法規、規范等制度不斷完善

企業的技術合作聯盟行為涉及到參與者各方利益、權力與義務、研究開發的經營管理、競爭的公平性等諸多問題，政府有必要通過相關立法等手段為其保駕護航并規范其行為。

日本政府自上世紀60年代初起即不斷建立和完善與產業技術創新聯盟相關的法律法規等制度。1961年日本政府頒布《工礦業技術研究組合法》，其后根據實際情況和相關法律的立法與修訂狀況進行了多次修訂（最新一次修訂為2006年）。日本公平交易委員會1993年出臺《關于合作研究開發涉及反壟斷法的指針》，在充分肯定企業合作研究開發行為的必要性的同時，提出該行為可能影響競爭公平性幾種情況和是否觸犯反壟斷法的判斷標準等；2005年發布《關于標準化活動中形成專利聯營團體等涉及反壟斷法的意見》，針對“由眾多相互競爭的事業者公開活動、共同制定規格，并進行推廣普及”的標準化活動有可能涉及反壟斷法的行為進行了界定。這一方面有利規范產業技術創新聯盟的行為，促進公平競爭，另一方面亦有利于消除參與企業的顧慮，促進產業技術創新聯盟的健康發展。

此外，始于1896年制定的民法的公益法人制度、1998年出臺的《特定非營利利活動促進法》、2001年頒布的《中間法人法》（2008年12月廢止），以及2006年伴隨公益法人制度改革而推出的《關于一般社團法人及一般財團法人的法律》和《關于公益社團法人及公益財團法人的法律》等一系列關于民間社團法律制度的建立和完善，亦有利于產業技術創新聯盟以多種形式合法生存與發展。

美國產業技術創新聯盟的發展一直受反壟斷法的制約。為了跨越這種法律障礙，1984年美國國會通過了國家合作研究法案。該法案降低了公司企業開展合作研究開發的法律門檻，為產業技術創新聯盟的發展奠定了基礎。

國家合作研究法案主要有兩個意義：一是產業技術創新聯盟將不再被自動認定為非法壟斷或反競爭行為，只能在權衡其利弊影響后再做結論。這樣就改變了過去企業之間只要一合作就構成壟斷、就屬非法的定式；二是減少了反競爭行為對其所造成的實際損害所要承擔的賠償責任。根據反壟斷法，在絕大多數情況下，如果企業在反壟斷訴訟案中敗訴，要承擔3倍的賠償責任。國家合作研究法規定，產業技術創新聯盟要在美國司法部登記備案。凡登記過的創新聯盟，如在反壟斷訴訟案中敗訴，只需承擔1倍的賠償責任。

1984年國家合作研究法規定，產業技術創新聯盟只能開展合作研究開發，不能進行合作生產。1993年美國國會對國家合作研究法進行了修訂，增加了可以合作生產的內容，并形成國家合作研究和生產法案。該法案允許產業技術創新聯盟匯聚資源進行合作生產，以分攤新產品開發成本，降低失敗風險，從而使創新聯盟從研究開發階段擴展到生產制造階段。

1985～1996年是美國產業技術創新聯盟成立的熱潮時期。根據美國司法部統計，該期間共成立了609個創新聯盟，平均每年50個，大都集中在生物技術、信息技術、新材料技術、化學領域。到2004年8月，已登記注冊了942個產業技術創新聯盟。其實，在1993年國家合作研究和生產法出臺前，當時的法律環境已經比較寬松，反壟斷法已經不構成嚴重的法律障礙。因此，在1993年之前就成立了一些生產型產業技術創新聯盟。因此，可以說1993年新法案的主要意義在于將當時寬松的氛圍法制化，以保持商業環境長期穩定。

2006年8月，德國聯邦政府史無前例地推出了第一個涵蓋所有政策范圍的《德國高技術戰略》，以期持續加強創新力量，使德國在最重要的未來市場上位居世界前列。此舉立即引起全球的高度關注。德國“高技術戰略”的目標就是把科技界和經濟界的力量結合起來，開辟主導市場，共同開發未來發展的重要領域，通過公共資金鼓勵和吸引其他資金投入到重點領域的研究和開發上來，促進經濟界和科學界聯合，并為研究人員、創新者和企業家創造自由空間。德國高技術戰略的核心是架起科學和經濟的橋梁，發現和開發出具有創新潛力的科研結果并快速和成功進入市場。最終目的是使德國成為世界上研究與創新最友好的國家之一，使創意迅速轉成有市場的新產品、工藝和服務。通過改進科學界和經濟界合作的框架條件，并成功地促成了新的聯盟——德國實施“高技術戰略”最重要的伙伴“經濟——科學研究聯盟”。德國聯邦政府“高技術戰略”的投入總額為150億歐元；此外，還計劃再追加65億歐元的研究與發展經費。其中部分資金專項用于對產業技術創新聯盟的支持。

戰略計劃扶持緊跟其后

2001年以來，日本政府連續出臺與標準化相關的戰略、計劃。例如：日本經濟產業省相繼推出“標準化戰略及27個分領域標準化戰略”（2001）、“國際標準化活動基盤強化行動計劃”（2004）、“國際標準化戰略目標”（2006），日本政府知識產權戰略本部推出“國際標準綜合戰略”（2006）等。2006年4月開始實施的“第三期科技基本計劃”，亦強調從研究開發階段即考慮標準化問題的重要性，提出必須在研究開發計劃中明確定位知識產權戰略和標準化戰略。這一系列從國家發展戰略高度全面推進國際標準戰略和行動計劃，為技術標準聯盟等產業技術創新聯盟創造了良好的發展機遇。行動計劃中可為產業技術創新聯盟提供直接或間接的支持的具體措施主要有：

1、更新企業經營者意識，如通過舉辦國際標準化高層研討會、論壇，經濟產業省負擔標準化認證高官與企業領導座談等形式，促使企業高層提高標準化意識，督促產業界自主制定行動計劃并加以實施等。

2、國家研究開發計劃項目等采取研究開發、獲取知識產權與標準化的一體化推進方式，重點支持可能與國際標準提案掛鉤的研究開發活動，如在納米技術、燃料電池等未來支柱產業的關鍵技術領域推進研究開發與標準化一體化項目等；在技術戰略路線圖的制定中融入標準化戰略內容，引導產業界開展相關研究開發。

3、通過設立國際標準化支援中心，為日本出任國際標準化組織領導職務者提供培訓等支持，制定國際標準化指南、案例集，在大學開設標準化特別講座，創設標準化能力檢定制度等多種手段，培育世界通用型標準人才、專家與領導干部。

4、加強日本國內官方及代表官方的標準化審議機構建設及與民間標準化論壇等的合作，為各類標準化提案提供快捷通道；對于那些經認定符合國際規格基本要求的論壇標準，可簡化手續將其先批準為日本工業標準（JIS），并迅速向國際標準化組織ISO/IEC提交該提案。

對此，美國政府所做的是引導創新聯盟成員企業協商制定具體研究開發計劃和時間表。這是創新聯盟建立和存在的根基。政府的重要任務就是推動成員企業之間加強溝通，協調他們相互之間的不同意見從而達成共識。政府另外還要考慮如何將創新聯盟的產業目標與政府所要實現的國家目標協調一致。

在創新聯盟組建過程中，政府在提供指導的基礎上，盡量注意發展企業的作用，而不是代替企業的作用。

打造信息通暢的平臺

為集中展示德國最佳創新聯盟、創新領域和創新區域的有關信息，為海內外機構與個人及時了解創新、投資動態及尋求合作提供便捷的信息平臺，為創新聯盟交流經驗提供現代化的網絡通訊手段，在德聯邦教研部的倡議下，德國于1998年建立了名為能力網的網站(www.kompetenznetze.de)。網站的用戶群體由兩部分組成：一部分是加入該網站的創新聯盟，它們可以以能力網為依托，建立透明的信息交流渠道，開展靈活、多樣、面向需求的技術合作與轉讓，交流管理經驗，實現優勢互補；另一部分是海內外投資者、創業者、科研人員、學生、企業建設規劃人員、政府官員、媒體和社會公眾，他們可以通過能力網了解德國的創新聯盟、創新領域和創新區域，開展投資與合作。