行業協會對農村中小企業科技進步和創新能力建設的影響*
——以廣東省佛山市NH區中小企業行業協會為例

姜長云 謝貝妮

（1.國家發改委產業經濟與技術經濟研究所，北京 100038；2.南京農業大學經濟管理學院，南京 210095）

行業協會對農村中小企業科技進步和創新能力建設的影響*
——以廣東省佛山市NH區中小企業行業協會為例

姜長云1謝貝妮2

（1.國家發改委產業經濟與技術經濟研究所，北京 100038；2.南京農業大學經濟管理學院，南京 210095）

以廣東省佛山市NH區為例，分析了中小企業行業協會的類型及其形成原因，揭示出行業協會對中小企業科技進步和創新能力建設的影響，分析了這些影響的形成機理；探討了行業協會發展中的問題及其體制原因。在此基礎上，提出要促進行業協會的發展，必須理順政府與行業協會的關系，優化其運行環境；在不破壞公平競爭環境的前提下，加強和改善對行業協會發展的政府支持；促進國內外經驗的傳播、交流與培訓，引導和支持行業協會探索改革發展的不同模式。

行業協會；中小企業；科技進步；創新；發展

隨著改革開放的迅速推進，農村中小企業對區域發展和解決“三農”問題的作用迅速凸顯。今后，要推進社會主義新農村建設，要增強自主創新能力、推進產業結構優化升級和經濟發展方式的轉變，必須高度重視農村中小企業的作用，積極推進其科技進步和創新能力建設。但是從國內外經驗看，多數農村中小企業由于資金短缺、信息閉塞、人才匱乏，導致管理粗放、生產工藝落后、技術研發和市場開拓能力不足的問題比較嚴重，對其科技進步和創新能力建設形成嚴重制約，嚴重影響其對新農村建設的支撐能力。那么，如何解決上述問題，加快推進農村中小企業的科技進步和創新能力建設？根據我們對廣東NH區的多次調查，適應農村中小企業迅速發展及其運行環境變化的需求，應運而生的中小企業行業協會，對于促進中小企業的科技進步和創新能力建設，發揮了重要作用。但是，由于諸多體制和政策原因，當前行業協會的發展及其作用的有效發揮尚面臨若干嚴重制約。加快制度創新和組織創新，是促進行業協會發展和發揮作用的根本出路。為敘述簡便起見，本文的中小企業均為農村中小企業。

一、NH區行業協會的類型和發展

NH區區域經濟發達，多年位居全國百強縣（市）社會經濟發展指數前列。改革開放以來，NH區中小企業和民營經濟迅速崛起，成為支撐區域經濟發展的“頂梁柱”。非公有制經濟實現的地區生產總值，在全區地區生產總值中占據絕對優勢。目前NH的民營經濟，絕大多數為中小企業。隨著中小企業和民營經濟的迅速發展，以此為依托的產業集群迅速成長起來。這些產業集群集聚了大量的中小企業，形成了相對完整的生產、銷售和配套服務體系。產業集群實現的工業產值已占全區經濟總量的70%上下。隨著產業結構的優化升級，NH區的產業集群已創造了大量的區域名牌、行業名牌和產品名牌，產業的技術含量迅速提升，科技創新能力顯著增強。依托產業集群和骨干企業，全區已形成各類技術創新中心30個左右。這對該區成為全國科技進步示范市（縣、區），做出了重要貢獻。

行業協會的產生和運作，往往依賴于特定的環境和體制背景。依托“一鎮一業”的專業鎮經濟，NH區的行業協會基本建立在對應行業的重點產業基地，且全部由民營企業家擔任會長、副會長。這與NH區以民營經濟為主、產業集群迅速發展的狀況有很大關系。產業集群的發展需要建立行業自治組織，借此減少同行業大量中小企業之間的無序競爭，實現行業自律；需要中小企業聯合起來，從行業發展戰略的高度超前謀劃，以促進產業集群的改造升級和產業結構的優化升級，增強企業和行業的核心競爭力，并積極應對國內外市場的變化。NH區外資經濟的發展和對外貿易的擴大，也導致中小企業對行業協會的需求進一步增加。加之，隨著中小企業個數和經濟總量的增加及其產業分工的深化，過去主要依靠政府部門管理的行業管理體制，已無法滿足產業集群發展和中小企業行業整合的需求。為推進政府職能轉變，NH區政府也需要改革行業管理體制，以提高行業管理的效率。這為NH行業協會的產生和發展提供了良好的外部環境。內在需求的強化，加上日趨良好的外部環境，導致中小企業行業協會的產生和發展成為必然。

不同的經濟發展水平、經濟結構和體制模式，可能賦予行業協會不同的形成途徑和運行模式。目前，國內已有的研究成果，往往按照生成途徑和運行機制的不同，將行業協會分成體制內、體制外及體制內外結合型3種類型。體制內的行業協會通常是政府主管部門機構改革和職能轉變的產物，如中國紡織工業協會等。這些體制內的行業協會，在政府的授權或委托下承擔部分行業管理職能，甚至或多或少地帶有“二政府”的性質。體制外的行業協會，主要由該行業的部分企業和研究開發機構等自發組建，充分體現行業自治、自律、自強和自衛的特點，其發展路徑往往是自下而上的，政府不直接參與或干預其內部運作。而體制內外結合型的行業協會，則程度不同地實現了前述兩種形式的結合。

在像NH這樣的地區，市場化環境發育良好、經濟發展主要依靠為數眾多的民營經濟或中小企業，政府通過對企業的直接引導或行政性干預來調控經濟運行的難度較大。在此背景下應運而生的行業協會，要么屬于體制外，要么屬于體制內外結合型。完全由中小企業適應行業發展需要自發組建的，就具有體制外行業協會的特點。在政府支持下，由工商聯等部門牽頭并作為業務主管部門，以中小企業為主組建的，則在一定程度上帶有體制內外結合型行業協會的特征（案例1）。1994年底，NH區工商聯牽頭組建全區第一家行業商會組織——建筑同業商會。近年來，該區已形成建筑、服裝、鋁型材、紡織、內衣、玩具、鞋業、印刷包裝、玉器、五金等近20家行業協會，大多是在民政局登記的事業法人。這些行業協會涵蓋了NH區民營經濟的絕大部分行業。

案例1：NH區紡織行業協會的前身，是1995年由該區工商聯牽頭成立的紡織同業商會，設在全區紡織行業最為集中的XQ鎮，覆蓋NH全區。該協會由全區從事紡織品生產的中小企業和從事相關科研設計的企事業單位、團體或個人組成，其會員企業數100余個。2004年前，在NH紡織同業商會的運作中，地方政府不僅指定會長人選、下派協會秘書長，還在相當程度上干預協會的運作過程，要求協會貫徹政府意圖。2004年更名為NH紡織行業協會后，政府開始明顯淡出協會的具體運作，也不影響協會領導層的選舉，協會的行業自治和自律自強作用有所增強。但協會與地方政府之間，仍然保持了良好的合作關系。目前，NH紡織行業協會的會長、副會長和秘書長，都是經會員大會按一人一票原則民主選舉產生的。該協會的會長、副會長均由會員企業負責人擔任，秘書長由XQ鎮產業升級辦公室主任兼任；下設面料、家紡、染整、原料等 4個專業委員會。協會實行理事會領導下的會長負責制，5名副會長分別分管一個專業委員會或協會的財務工作，并聘請專職秘書、辦公人員處理協會的日常事務。協會的各項重大決策決議由理事會討論通過，由秘書長組織實施。如有重大決策或重要問題需要解決，則可以不定期舉行相關會議。

近年來，行業協會發展的政策環境不斷優化，中央特別是省市政府對發展行業協會的政策支持不斷加強，為NH區行業協會的發展帶來了重大契機。結合重點培育和發展優勢行業、新興產業，NH區進一步放寬行業管理權限，進一步改善行業協會成長發育的制度環境和激勵機制。從2004年開始，區委、區政府就從有色金屬、紡織、五金等行業強力突破，加大對行業協會的財政支持，并通過舉辦和參加專業性活動等方式，成立和整合行業協會，借此推動產業結構調整和優化升級。區政府還對規模較大、內部管理規范的行業組織給予重點扶持，促進其做強做大，發揮示范、帶動作用。為改善和加強對行業協會的政府管理，NH區還將行業協會統一歸口由經濟貿易局管理,并將經貿部門職能中涉及貫徹宣傳產業政策、規范行業流通秩序、促進中小企業發展、名牌產品培育等職能，適當賦予各行業協會。

二、行業協會對中小企業科技進步和創新能力的影響：作用及機理

1.整合行業科技和創新資源，搭建支持中小企業科技進步和企業創新的服務平臺

NH區的許多行業協會往往憑借其合法地位、行業影響力和信息優勢，以及同政府、市場、金融機構、研發機構、中介服務機構的廣泛聯系，整合行業科技和創新資源，搭建支持中小企業科技進步的服務平臺，并提供技術創新的全程或關鍵性服務，或推動企業之間、企業和科研及其他中介機構之間建立技術創新聯盟。這對于按照節本增效原則促進中小企業的技術進步和企業創新，對于搶占行業技術進步和企業創新的制高點，加快產業改造和升級的進程，產生了積極影響（案例2）。不少體制內外結合型的行業協會，在成立初期就在政府支持下，迅速整合了與政府相關的科技和創新資源。如位于XQ鎮的NH區紡織行業協會，其很多工作是與XQ鎮紡織產業升級辦公室共同開展的。隨著行業協會的發展，NH區政府開始將那些政府出資支持、市場導向、企業化運作的行業技術創新中心交給相關行業協會運作和經營，進一步增強了行業協會的資源整合能力。

案例2：2004年9月成立的NH區五金行業協會，由省五金技術創新中心等發起，是以JS鎮五金企業為主、自發成立的具有獨立法人資格的非營利性民間社團組織，鎮政府對其低價提供辦公場所。1999年成立的省WJ技術創新中心是由JS鎮政府直接領導、NH區科技信息局指導的事業單位。其啟動資金來源構成為：鎮政府出資60%，區政府出資20%以上，其余資金由省科技廳以項目配套形式注入。NH五金行業協會依托省五金技術創新中心，為五金中小企業提供多領域的共性技術服務及行業技術創新服務。省廣東五金技術創新中心不僅與NH區的生產力促進中心形成資源鏈接，與HZ科技大學等高水平的技術研發機構建立戰略聯盟，拓展產、學、研合作的領域；還依托華南五金交易網、NHHZ科大模具研發制造有限公司、中國廣州分析測試中心JS辦事處、華南精品五金工業設計中心等機構，形成以信息網絡技術為支撐、各種資源有效整合的五金產業技術創新服務平臺。這種以省五金技術創新中心為核心的五金產業技術創新服務平臺，支持中小企業的創新領域包括網絡營銷創新、技術創新、企業內部管理創新、知識產權保護應用創新和現代物流創新。為引導和推動五金產業的改造升級，NH五金行業協會還面向五金企業，積極幫助HZ科技大學等做好新技術、新產品的推廣工作。

2.制訂行業標準、強化行業自律，為中小企業的技術進步和創新活動提供良好的市場秩序

從NH區的經驗看，中小企業行業協會的運作，為強化行業自律，解決其低水平過度競爭、缺乏合作的問題，提供了有效機制。行業協會通過制定和執行行業規范、設立行業準入門檻和行業技術標準、協調同行價格等措施，形成行業聲譽、信息、技術、知識的分享機制，為同行業大量中小企業強化合作關系，“抱團打天下”、“結隊創國際”創造了條件。如NH的鋁型材行業協會和紡織行業協會制定行業誠信自律公約，不僅涉及行業道德、產品質量標準、知識專利的應用與保護等內容，還通過對待開發產品開發前的審核規定，引導和督促中小企業準確地發現市場需求，把握技術創新的方向，避免技術創新過程中的重復投資和資源浪費。有些行業協會還通過規范企業對行業品牌和區域品牌的許可使用標準，強化行業自律。借此加強品牌管理，規范市場經濟秩序；并通過檢測認證，杜絕不合格產品上市，帶動全區相關產品提高質量檔次。與政府相比，憑借網絡優勢和對行業市場、技術、信息的敏銳性，以及同國家級、省級行業協會和業內專家的密切聯系，行業協會所制定的行業規范和行業標準，往往更具行業先進性、操作可行性和市場認同度，更能受到企業歡迎。

3.推動技術創新成果的市場化、產業化和行業國際化，支持企業品牌、行業品牌和區域品牌的建設

在市場經濟條件下，只有將技術創新的成果市場化和產業化，才能將技術創新能力轉化為企業的核心競爭力和轉變增長方式的持續動力。但是，許多中小企業由于營銷渠道狹窄、市場開拓能力不足，企業創新成果的市場化和產業化面臨重重限制，容易挫傷企業進行技術創新的積極性。從NH區經驗看，行業協會為行業內部的中小企業之間、產業鏈各環節之間、行業與市場之間，搭建溝通和合作的平臺。通過定期、不定期地舉辦展銷會和博覽會、組織外出參觀考察交流、引導會員單位參加名牌入圍及吊牌認證評選等方式，推動中小企業技術創新成果的市場化和產業化，激發其進行技術創新的積極性。此舉還有利于提高行業知名度、影響力和國際化程度，促進企業品牌、行業品牌和區域品牌的塑造。目前，在地方政府的支持下，這些行業協會已打造了“中國日用五金之都”、“中國面料名鎮”、“XQ面料”等行業品牌和地區品牌。

4.面向企業需求開展各類培訓，幫助企業解決技術人才缺乏、經營管理粗放等問題

NH區的行業協會通過定期、不定期召開理事會、會員大會以及同會員企業的廣泛聯系，掌握企業對技術、管理、人才和行業標準等培訓需求；基于行業發展的戰略或現實需求，利用行業規模優勢及其同行業內外的廣泛聯系，組織相關專家面向中小企業的各類人員，有針對性地開展行業共性技術、經營管理、市場營銷、行業標準和市場動態等方面的培訓。如五金行業協會以五金行業培訓中心為平臺，和鎮外的專業培訓機構合作，開展本行業的專業技能培訓，向企業技術人員和技術工人介紹和傳授先進適用技術；邀請專家對會員企業進行針對性的管理技術培訓，提供經營價值鏈各方面的培訓課程；舉辦企業家沙龍，研討交流企業管理生產及銷售等實際問題，對企業的技術創新和管理文化建設發揮了重要作用。鹽步內衣協會積極與創新中心、鹽步職業技術學校合作，開辦內衣設計與工藝中專班，培養實用型內衣設計師與工藝師。

5.建立技術創新成果的維權機制，推動知識產權的有效保護

良好的知識產權保護制度和技術創新成果維權機制，可以防止因其他企業的模仿或侵權行為，導致企業技術創新的效益外泄和企業創新積極性的損害。這對于鼓勵企業的技術創新，具有關鍵性的作用。NH區的行業協會，一方面，通過行業自律制度，保護企業的創新產品和創新技術在一定時期的獨用權；另一方面，通過組織企業學習知識產權保護政策和法律法規，鼓勵中小企業積極申請專利保護，配合知識產權行政執法工作。此外，還幫助企業改善相關的咨詢服務和維權環境，協調解決行業內部的專利糾紛。借此，在很大程度上抑制了非創新者對創新權益的侵犯，保護了中小企業的創新收益和創新積極性，形成了有效的創新成果維權機制和知識產權保護機制。在與行業協會具有密切聯系的行業技術創新中心，一般都設有專門的知識產權服務部門。如五金技術創新中心設立專門的五金知識產權服務中心，利用信息網絡技術開發中國五金專利數據庫，為企業提供專利申請、標簽、商標注冊等服務。五金行業協會還設立專門部門為企業提供3C認證、ISO認證等和申請商標、專利代理等服務。在該協會的帶動下，該協會所在的JS鎮專利申請量加快增長，企業主的專利保護和應用意識得到明顯提高。

6.推進中小企業的信息化建設，強化信息化對工業化的帶動作用

從NH區的經驗看，行業協會既有政府賦予的行業統計調查權，又有較強的行業親和力和信息優勢，能夠通過集體行動和規模化經營方式，有針對性地收集行業數據和信息，為會員企業提供技術進步和企業創新所需的市場信息和技術信息，獲得相對于單個企業以及地方政府的比較優勢。如NH區的五金行業協會創辦《HN五金月刊》，為會員企業提供國內外五金市場價格和產品供求信息、行業科技和發展動態、產品質量信息、技術引進及技術改造信息、國家及地方政策信息、協會內部交流與合作信息、人才及培訓信息等，讓業內企業了解市場動態。《HN五金月刊》不僅每月發送到會員企業，還傳遞給全國其他的五金行業協會，加強同行業地區間的交流。行業協會通過舉辦、協辦、參辦各種展銷會、博覽會、論壇，以及組織外出考察交流等，也為中小企業提供了信息和理念交流的平臺。

NH區的行業協會支持中小企業信息化建設，還表現在依托全區良好的信息化基礎，支持行業網站的建設和運作，通過網絡化信息技術，為會員提供電子商務服務和行業動態、政策法規、專家論壇、供求信息等服務，增強信息化對工業化和產業升級的帶動作用（案例3）。有些行業協會還和地方政府合作，創建當地交易大市場，借助信息網絡技術實現網絡虛擬市場和實體市場的結合，溝通產品采購企業和供應企業的聯系，并在傳統物流的倉儲能力和運輸能力中加入信息技術，降低企業的物流成本。

案例3：NH五金行業協會支持運作的HN五金交易網，依托全國最大的五金生產基地——NH區JS鎮，目前已成為協會對外的窗口。該網站利用信息網絡技術，引導廣大的中小型五金企業參與全球市場競爭。將傳統的國際性五金采購及貿易活動轉變為一個低成本、高效率、高效益的新型電子商務模式，引導中小企業在五金產業中實施網絡營銷、新產品快速開發、企業內部信息網絡管理、現代物流等創新，以改造和提升傳統的五金產業。目前，該網已成為位居全國前列的五金專業網站，是國家信息化示范城市——NH區的4大專業網站和十佳網站。交易網根據會員的不同要求分套餐收取會費，幾百到數千元不等，成立一年后就實現了自營運。NH五金行業協會還通過HN五金交易網，節省了向會員企業乃至全行業傳遞信息的成本，強化了對整個行業產業升級的帶動能力。盡管NH五金行業協會的會員企業僅有40余家，但通過五金交易網卻輻射帶動了當地大部分同業企業，為今后行業協會擴大會員、增強行業整合能力提供了基礎。HN五金交易網已擁有全國各地的會員企業7000余家，在JS鎮1000多家五金企業中有600多家是交易網的會員企業。

7.溝通政府與企業的聯系，為完善和貫徹政府的產業政策提供參謀、紐帶作用

NH區的多數行業協會，憑借其行業凝聚力和網絡優勢，溝通政府與企業的聯系，不僅及時準確地反映行業發展的問題、中小企業的利益訴求及其對完善產業政策和發展環境的需求，還幫助政府部門建立完善行業發展的政策法規，甚至積極配合政府做好行業調查和政府立項的前期論證工作。在紡織行業協會，秘書長由全區紡織行業最為密集的XQ鎮紡織產業升級辦公室主任擔任。而XQ鎮紡織產業升級辦公室主要做促進行業產業升級的戰略研究和服務工作，引導企業在體制轉型期轉變觀念，其基本工作是作為中間部門，聯系各職能部門、上下各行業協會，并將打造行業品牌、區域品牌等行業服務活動策劃好后，由協會出面組織推出。近年來，針對很多企業招工難的問題，五金行業協會充分發揮網絡優勢和紐帶作用，配合勞動部門組織企業參加人才集市、赴外地開拓勞務市場，免費為企業發布招工信息、上網收集合適人才推薦給企業，解決企業技術人才短缺的困難。鑒于近年來NH供電緊張，NH紡織行業協會積極組織企業參加供電部門的電力供應會議，并與企業簽訂自覺錯峰用電協議，協調企業生產與電力供應的矛盾。該協會為支持染整企業進行“水煤漿”鍋爐的技術改造，積極爭取政府和環保部門的資金和政策支持。

三、行業協會發展中的問題及其體制原因

1.會員企業的覆蓋面過窄，協會對行業的協調整合和服務能力受到嚴重限制

一般而言，在行業協會健康運行的前提下，協會對業內中小企業的協調整合和服務能力，很大程度上取決于會員企業的規模、覆蓋面和影響力。NH區的行業協會大多是在政府引導下由業內中小企業自愿參與的，會員企業少、行業覆蓋面窄，是個突出問題，多數中小企業沒有入會。據我們調查前該區的不完全統計，NH區各行業協會（商會）的本地會員總數約2000多個，占全區非公有制工商企業（7.7萬戶）和民營工業企業（1.77萬戶）的比重都很低。全區2000多家五金企業，其中JS鎮就有1000多家，而五金行業協會僅有會員企業40多個。又如NH的紡織行業協會（原商會）從成立初期的65家會員企業，到成立十年后的105家會員單位，10年中會員企業數僅增加40個，而XQ鎮和NH區同業企業數分別達到1330家和2000余家，會員企業數占XQ鎮同業企業總數的比重不足10%，占全區同業企業總數的比重更低。

會員企業少、行業覆蓋面窄，一方面，影響行業協會掌握企業和行業信息的充分性和準確性，導致行業協會對所在行業的代表性、廣泛性、權威性和公信力不足；另一方面，導致協會會費規模小，協會功能作用的發揮缺少足夠的資金支持。這兩個方面都會影響協會對行業的協調整合和服務能力，進而影響到協會對非會員企業的吸引力，導致協會對行業的覆蓋面難以擴大。五金行業協會每個會員企業年交納會費1000元，按此計算年會費收入僅為4萬元。紡織行業協會會費繳納標準分別是每年會長2300元、副會長1800元、理事單位800元、會員500元，由于會員企業總數僅105個，年會費收入也不多。由于協會的活動經費長期緊張，很多活動要么依靠政府的資金支持和會員單位捐贈，要么只是想想而已。在訪談過程中，NH紡織行業協會的會長曾經就此向我們大吐苦水：協會的部分工作甚至必須由會長、副會長自掏腰包或墊付。他希望政府能夠出臺政策和法規，支持行業協會有效解決資金不足問題。

2.行業協會的地位、作用和行為規范不夠明確，加劇其功能殘缺

就總體而言，當前在許多地方，行業協會只能根據《社團登記管理條例》進行登記管理。這種管理辦法，難以適應市場經濟條件下行業協會發揮其獨特作用的需要。2007年《國務院辦公廳關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》已經出臺。這個具有行政法規性質的文件雖就行業協會改革發展的指導思想和總體要求、拓展行業協會職能、推進其體制機制改革、加強行業協會自身建設和規范管理、完善促進發展的政策措施等做出原則性界定，但要真正落到實處還是任重道遠的。比如，如何理順政府與行業協會的關系，如何做到行業協會培育發展與規范管理并重，如何協調行業協會改革與政府職能轉變等？尚缺乏專門性的行業協會法予以界定，需要行業協會在實踐中同政府部門頻繁協調，以至“討價還價”。到2011年初，《行業協會商會法》雖在起草制定之中，但尚未出臺。在行業協會加強行業自律的過程中，如何協調同企業或其他利益相關者的關系，也需要相關法律提供依據。甚至許多地方政府部門對行業協會的賦權，也在很大程度上取決于政府部門單方面的自覺、自愿，以及政府部門對改善行業管理的需要，在政府賦權及權利收放上具有較強的隨意性。

上述現象的出現，在很大程度上是因為行業協會本身屬于體制轉型中的新生事物，政府缺乏相應的管理經驗；而相關法律法規建設，需要經歷一個問題逐步暴露、治理經驗逐步積累的過程。這種現象的發生，在實踐中容易導致三方面的問題，第一，協會在運作過程中容易產生同政府部門的矛盾，出現矛盾時也缺乏制度化的解決機制；第二，協會運行的權威性和公信力容易受到侵害，對行業的協調整合和自律能力容易受到削弱，甚至質疑；第三，地方政府可以憑借其對協會職能的自由裁量權，干預協會運行，導致協會的運行存在著過分“遷就和迎合”政府的傾向，從而抑制協會行業自治作用的有效發揮，加劇協會的功能殘缺。而協會功能殘缺，特別是自治作用受到抑制，又會進一步導致協會對同業企業的吸引力不足，加劇協會會員企業少、行業覆蓋面窄的問題。

3.行業協會的惠及面擴大到非會員企業，難以產生對會員企業的選擇性激勵并消除非會員企業的“免費搭車”問題

行業協會是協會成員追求自治、自律、自衛、自強的組織，必須為會員企業服務。但在當前，行業協會由于會員企業的行業覆蓋面較窄，往往難以完全代表整個行業的利益。與此同時，行業協會是聯系政府與企業的橋梁和紐帶，在相當程度上帶有延伸政府職能的性質，政府往往要求行業協會能夠代表全行業的利益，為全行業企業，包括為大量非會員企業服務。尤其是在當前，多數行業協會由于行業覆蓋面較窄，可能寄希望于政府部門賦予其“欽差”名義或做其“靠山”，借此以“外部注入”的方式“增強”其對行業的代表性、權威性和公信力。如此一來，行業協會的功能作用就不能局限于覆蓋會員企業，必須惠及到非會員企業。如NH紡織行業協會組織展銷會、組織企業參加國際國內展會時，該區紡織行業的所有企業無論是否是會員企業都可以參加，非會員企業不用向行業協會交納會費，也能享受同會員企業大致相同的服務。而行業協會的部分活動，如區域品牌和行業品牌建設等，具有較強的行業公共產品屬性，很難把非會員企業排除在受益范圍之外，因此也很難做到只為會員企業服務。特別是NH區行業協會的許多職能需要借助行業技術創新中心來完成，而該區的行業技術創新中心大多是在政府投資主導下創建的公共技術平臺，為解決整個行業的共性技術和關鍵技術問題服務，很難將行業協會的會員企業和非會員企業區別對待。此外，行業協會運行經費短缺，限制了其活動空間的開拓和功能作用的完善，導致其本應專門惠及會員企業的部分活動難以有效展開。

可見，由于上述原因，NH區的多數行業協會，既存在對會員企業“選擇性激勵”不足的問題，又難以排除非會員企業“免費搭車”的問題。因此，在行業協會的運行中，會員企業退出的機會成本和非會員企業加入的受益都亟待提高。協會要擴大會員、增加行業覆蓋面，難免存在動力不足的問題。

4.行業協會專職人才隊伍建設尚未引起足夠重視，完善行業協會的外部監管和內部治理機制仍然任重道遠

從國際經驗來看，行業協會職能作用的發揮狀況，在很大程度上取決于其外部監管和內部治理機制的完善程度，取決于協會工作人員的業務素質。如美、日、德、法等國行業協會的工作人員大多由專職、兼職（政府官員不兼職）和志愿者組成，且以專職人員為主。協會常設機構的人員可能不多，但大多是有知識、懂業務的行業專家和專門人才（賈西津等，2004）。而目前NH區的多數行業協會專職工作人員少，會長、副會長由民營企業家兼任；協會秘書長承擔協會決策的組織實施工作，由政府部門或其事業單位如產業辦、行業技術創新中心工作人員兼任，只是辦事員為專職，由協會聘任。近年來，行業協會加強專業人才隊伍建設、配備專職工作人員的問題開始引起注意。但在NH區，面向行業協會管理者（包括協會專職工作人員）的專門培訓，仍非常稀少。在行業協會內部，如何有效地加強內部制度建設，形成對協會工作人員和會員企業的有效激勵機制，促進協會決策的透明化、民主化和科學化以及協會功能作用的完善化；在行業協會的外部監管方面，如何促進國內外經驗的借鑒和有效傳播，進而促進行業協會的健康運行和可持續發展，仍然任重道遠。

四、進一步促進行業協會發展和發揮作用的對策思路

基于前文分析，應在借鑒國內外經驗的基礎上，進一步支持行業協會的改革和發展，并完善支持方式，為進一步發揮行業協會對中小企業科技進步和創新能力建設的引領、支撐作用創造條件。

1.理順政府與行業協會的關系，優化其運行環境

前述NH區行業協會發展中的許多問題，主要可歸結為以下三個方面：一是行業協會發展的時間短，在其外部監管和內部治理方面，現行問題的暴露和經驗的累積都需要一個過程；二是在處理政府與行業協會的關系上，制度化、規范化和法制化程度低；三是行業協會的運行環境亟待優化。從第一方面來看，行業協會的現行問題多屬發展中的問題，應該在發展的過程中逐步加以解決。從第二、第三方面來看，應將深化改革，理順政府與行業協會的關系，促進二者關系的制度化和規范化，作為優化行業協會運行環境的重要內容。

（1）堅持“兩條腿走路”，協調處理政府與行業協會的關系。當前NH區的行業協會，在總體上仍處于初發階段，未進入成熟穩定形態，多數協會的運行發展還缺乏經驗，其行業自治能力的培育還需要經過一個過程。由于多數行業協會的行業覆蓋面小，又面臨功能殘缺等問題，在今后若干年內，政府如果不加區分地完全退出原有的諸多行業管理職能，寄希望于行業協會去填補由此留下的行業管理空間，可能會存在較大的風險。因此，理順政府與行業協會的關系，不能簡單地等同于“政府退，協會進”。在完善行業管理或支持行業協會發展的過程中，始終需要堅持“兩條腿走路”：第一，適應經濟環境的變化，及時調整行業協會同地方政府的關系，促進協會的自主發展。要防止行業協會因過度依賴地方政府，喪失其自治自律和自強自衛能力，甚至演變為地方政府的“隨從”或附庸。第二，積極而又不失自主地加強同地方政府的合作，強化地方政府與行業協會的優勢互補關系。要及時宣傳先進行業協會的運作模式及其內部治理和外部監管的經驗，促進現有行業協會的功能完善，引導和培育行業內部企業對行業協會的需求。

（2）重點圍繞體制內外結合型的行業協會，協調處理其長期轉型與近期發展的關系。在像NH區這樣市場化程度較高、民營經濟較為發達、政府和企業對外界環境變化的反應能力都比較強的地方，隨著行業協會運作經驗的積累、自我發展能力的增強和政府對行業協會治理能力的提高，到一定階段，政府逐步退出對行業協會的直接干預，轉為宏觀引導和間接調控將是早晚的事。屆時，許多體制內外結合型的行業協會，將會逐漸轉變為“自主運營、自我管理、自我發展、成員受益”的體制外行業協會。因此，在此類地區，體制外行業協會逐步增加、體制內外結合型行業協會向體制外行業協會轉型，反而更有示范意義。當然，目前，在部分地區，普遍實現這種轉變的條件尚不甚成熟。更多的行業協會需要在運作過程中，逐步明確協會自身的定位和發展取向，強化其自我發展能力，完善其促進會員企業同行業協會合作共進的激勵機制。

（3）將改善對行業協會的政府監管，作為支持行業協會發展的重要內容。理順政府與行業協會的關系，還應超前謀劃，高度重視行業協會的評估制度和進入、退出機制建設，在試點、試驗和總結經驗的基礎上，逐步完善行業協會的政府監管制度。近期應鼓勵行業協會發展的先行地區，根據本地實際和政府職能轉變的需要，制定行業協會監管的地方性法規，借此規范行業協會及其利益相關者的行為和政府監管主體的行為。可在先行試點的基礎上，探索突破“一地一會”、“一業一會”的可行性，通過協會之間的競爭，促進其功能完善和運作效率的提高。對行業協會開展營利活動，以及行業協會的行業壟斷行為，也要有制度化、規范化的限制或監管措施。

2.加強對行業協會發展的政府支持，積極改善支持方式

促進政府與行業協會關系的制度化和規范化，并非在行業協會的發展中不需要政府支持。鑒于在NH區乃至我國大多數地區，行業協會的發展仍只處于初發階段，加強對行業協會發展的政府支持，還是至關重要的。為此，要注意在不破壞公平競爭環境的前提下，加強對行業協會發展的財政支持和稅收優惠。

對行業協會發展的財政支持，應該主要集中在3個方面，一是行業協會的起步和功能升級階段，主要發揮“雪中送炭”，而不是“錦上添花”的作用；二是行業協會不同運行和監管模式的試點、試驗和示范；三是針對行業協會開展的對行業發展和產業升級關系重大的活動或基礎設施、服務平臺建設，提供專項資金支持。上述財政支持可采取無償撥款、專項經費補助、財政貸款貼息、提供專項引導資金、對運轉良好且成效顯著的行業協會以獎代補等多種方式。對于那些主要為政府服務的行業乃至跨行業公共管理事務，或者由協會承擔、惠及范圍遠遠超出會員企業的服務職能，政府可通過向行業協會提供部分補助、采購公共服務、甚至面向不同協會招標采購的方式來獲取。借此也可以逐步鍛煉行業協會面向行業提供公共服務的能力。

需要注意的是，第一，政府對行業協會的財政支持，應該更多地采取制度化、規范化的方式，更多地采用事前確定并在較長時期執行的程序和費用標準，以保證協會預期的穩定性。第二，政府對行業協會的財政支持，應該明確重點，重視效果，注意培育行業協會的協調整合和服務能力，引導和激發企業參與行業協會的積極性。第三，財政資金的支持應以不損害行業協會的自主運營和自我發展能力，不產生對財政支持的依賴性為前提。第四，應該結合財政支持，鼓勵行業協會加強同金融部門的合作，搭建支持中小企業發展及其科技進步的平臺。如有些行業協會已在開展或謀劃同銀行合作，建立中小企業信用擔保基金。

除財政支持外，對于行業協會的稅收支持也是至關重要的。對行業協會的捐贈收入、政府資助和按規定收取的會費收入，應作為非應稅收入，免征營業稅和企業所得稅。對于行業協會在不違反現行政策的前提下，通過舉辦培訓班、展覽展銷會等行業服務工作所取得的服務收入，只要用于行業公益事務或能力建設，也應給予減免稅。也可根據行業協會的行業惠及面大小，按照分級累進的標準，將該行業上繳稅收的一定比例返還給行業協會，支持其運作和面向會員企業提供服務。目前，NH區來自紡織行業的大部分稅收，來自紡織行業協會的會員企業。

3.促進國內外經驗的傳播、交流與培訓，引導和支持行業協會探索改革和發展的不同模式

許多發達國家中小企業行業協會發展的歷史較長，在促進中小企業發展及其科技進步、培育其創新能力方面，發揮了重要作用。這些國家中小企業行業協會發展的具體模式可能不盡相同，但在適應國情完善行業協會的外部監管和內部治理、協調處理協會同政府及其他利益相關者的關系方面，大都積累了寶貴經驗。我國改革開放以來，許多地區特別是發達地區在行業協會的改革和發展方面，也都進行了積極探索。此外，行業協會作為重要的非營利組織，國外非營利組織外部監管和內部治理的經驗，對于促進行業協會的發展，也有重要的借鑒意義。各級政府應該注意促進這些國內外經驗的傳播、交流，重點面向政府經濟管理部門、行業協會負責人和骨干工作人員、行業影響力較大的會員企業或非會員企業負責人，開展有針對性的培訓和案例考察。如市場經濟國家行業管理和對行業協會監管經驗的培訓、行業協會管理和運作經驗的培訓、行業協會專職人員培訓等。要注意促進行業協會的交流、互動和合作，在同一產業鏈上下游不同環節的行業協會之間尤其如此。

在此基礎上，鼓勵各地通過不同模式，進行行業協會改革和發展的試點、試驗與示范，在完善協會內部民主和約束機制、成員利益表達和維護機制，強化協會對會員企業的選擇性激勵等方面，探索改革和發展的具體方式，促進其內部治理制度的規范化和完善化，借此增強行業協會的自治、自律、自強、自衛能力。要把加強行業協會專職人才隊伍建設，特別是實現協會秘書長的競爭擇優機制，盡快納入議事日程，促進行業協會工作人員的專職化和素質優化。

［1］賈西津，沈恒超，胡文安等.轉型時期的行業協會：角色、功能與管理體制［M］.北京：社會科學文獻出版社，2004:84-85.

［2］翟鴻祥等.行業協會發展理論與實踐［M］.北京：經濟科學出版社，2003:1-32.

［3］卡爾·麥克丹尼爾，小查爾斯·W·蘭姆，小約瑟夫·F·海爾.市場營銷學［M］.時啟亮等，譯，上海：格致出版社、上海人民出版社，2009:287-291.

（責任編輯 吳曉妹）

F061.5

A

1001-862X（2011）04-0005-009

國家自然科學基金課題“新農村建設中支持農村中小企業的政策轉型和服務體系建設機理、模式及其區域比較研究”（70773025）

姜長云（1964-），男，安徽廬江人，國家發改委產業經濟與技術經濟研究所研究員、研究室主任、博士生導師、博士，主要研究方向：農村經濟理論與政策、服務經濟、中小企業；

謝貝妮（1981-），女，浙江樂清人，南京農業大學經濟管理學院博士生，主要研究方向：農村經濟理論與政策。