高校引入全面風險管理機制的探討——以實驗室建設與管理為例

沈煒

（湛江師范學院商學院，廣東湛江，524048）

實踐教學的重要性，在教育部《關于進一步加強高等學校本科教學工作的若干意見》中已經充分的體現，全國各高校都在增加實踐教學環節，他們除了在教學理念上通過嘗試和創新增加實踐環節外，在硬件方面，通過增加實驗建設項目及加大實驗設備投入來為實踐教學環節的增加提供保障。但在實驗室的建設發展和設備增加投入的過程中，也產生了很多新的問題并造成了不少的損失。這就要我們能夠發現在實驗室建設和管理過程中存在的“風險”，并進一步找到科學的方法去規避、控制這些隱藏的風險，把風險充分地管理起來。

一、實驗室在建設與管理上存在的問題

在高等學校實驗室的建設過程中，從“項目的提出—論證—招標—建設實施—到驗收—使用情況—經驗總結”整個過程都離不開規范科學的管理，但實際上實驗室的管理仍不完善，各種各樣的問題仍然普遍存在。

（一）實驗管理人員的“意識風險”

實驗管理人員缺乏風險管理意識，他們只是簡單地完成一般的管理任務，把實驗室管理過程中可能出現的風險控制、風險的規避當作純粹上級領導的事，與基層實驗管理人員無任何直接的關系，當然這些問題與實驗室一貫的管理體制有關。在風險控制和風險建設過程中，沒有形成人人有責的思想。整個實驗隊伍根本沒有建立起風險管理的風氣、風險管理的文化。

（二）實驗室建設中的“立項風險”

實驗室建設項目立項及論證過程不科學造成的風險，湛江師范學院商學院在實驗室建設項目的論證和立項上存在不合理和不完善的地方，一般的操作流程是：由學校最基礎的教學系討論提出可行性建設方案，然后報實驗室建設委員會論證，最后獲得通過或被否定。每個教學系在提出建設方案時，很少會以全局的發展目光去考慮，只是以教學系的發展或個別課程為重點而提出，忽略了實驗建設項目對整個學科所起的作用而提出，忽略了實驗建設項目必須能綜合地訓練學生實驗、實踐和創新能力的需要，而實驗室建設委員會成員主要是學校資產管理部門及建設部門的領導組成，對學科專業實踐環節了解不深，故實驗室建設委員會在論證的時候，基本是聽從教學系的方案，只是片面地考慮個別專業或課程的需要而建設，沒有起到專家指導的作用，這就很有可能造成重復建設，同時，所建的實驗建設項目也不利于學科交叉和培養學生的綜合分析和解決問題的能力。

（三）實驗建設項目、實施規則陳舊，造成“時間風險”

在項目論證獲得通過后，在建設過程中包括選擇、采購實驗設備，雖然在選擇、采購過程中各個職能部門都會按采購規程執行，但是由于建設實驗項目的過程和規范性文件一般都是沿用多年前的規章制度進行操作，表面上看起來是天衣無縫，其實很多規定已經不適應新形式下新問題的處理。而且在申請項目到獲批到招標采購，經歷的時間跨度很長，當設備采購回來時，已經不再是最先進的了。這就造成了“時間風險”。

（四）實驗建設項目建成后，利用率低造成了“資源浪費的風險”

實驗建設項目建成后，因為在使用上沒有相應的、具體的、可操作的監督制度，會出現資源浪費情況。例如：因為設備器材較為先進而老師為了避免增加工作量而不去學習使用，實驗設備如同一種擺設（甚至只起到以最先進的設備，提供給高校評估專家參觀的作用）；因為設備器材過時而不被老師、學生所接受，而導致放棄使用等等。如設備投入及建成后未充分利用，這就造成“資源浪費的風險”。

（五）實驗室建設和管理中出現的“死角風險”

學校的一個具體實驗建設項目在建設過程中，一般都會遇到很多新的問題，也會積累很多經驗教訓，但因為沒有一個長效的信息反饋和監督制度，而且實驗管理部門常常忽視信息反饋這一環節，未能及時、全面地總結經驗，具體實驗項目的經辦人因為沒有風險機制，也不會主動地花時間去形成文字性的經驗總結，因此，無法被今后建設和管理者所借鑒，沒有進行全面的經驗信息反饋，部分風險“死角”未能得到充分及時的處理，那么已經出現過的相同錯誤將會再次發生。這就造成“死角風險”。

二、實驗室建設項目引入全面風險管理機制

為了確保實驗室建設項目目標的實現，我們設想引入企業管理中的“全面風險管理”機制，對實驗室建設項目從“立項-使用-監督-信息反饋”實施全面的控制，其實就是以風險管理為導向的全面控制。

風險管理思想起源于中世紀的歐洲，發展于20世紀的美國，起初應用的最多的是傳統的保險行業，之后逐漸滲透到工程安全及企業的經營與管理中，直到90年代的金融風暴使風險管理在金融行業迅速發展。我國是在80年代改革開放后才“引進”的，經歷了“引進階段”—“消化吸收階段”—“綜合深入階段”—“技術高速發展階段”等四個階段，自第四階段后，金融風險在中國得到了高度重視，并延伸發展應用到自然科學的前沿理論和工程技術上。風險管理的目標是處置和控制風險，減少和避免損失，通過“事前—事中—事后”的風險管理來實現目標。

根據國有資產監督管理委員會2006年6月發布的《中央企業全面風險管理指引》中全面風險管理的定義，是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

（一）通過引入全面風險管理機制提升全體實驗管理人員的風險意識

因為全面風險管理程序的執行不是一個從上到下的直線式的過程，而是互相聯系的全員、全方位的循環過程。整個過程是需要所有實驗管理人員參與進去的，每個實驗管理人員都是風險的管理者，當然實驗室的主管領導必須是主導者，起協調和配合的作用，所有人必須團結一心，形成一個信息溝通良好的風險管理的團隊。所以，在引入和實施全面風險管理機制的過程中，基層實驗管理人員的風險管理意識必然得到提升，這便使每個實驗人員都能對實驗室的建設和管理負起責任，每一個環節的實驗人員就會慢慢地參與到其中來，這樣就漸漸形成實驗團隊風險管理的氛圍，風險管理文化也就建立起來了。

（二）完善實驗管理體系

通過引入全面風險管理機制逐漸構建起適合于本校實驗教學規劃的政策、約束機制、具體操作辦法、跟蹤管理制度等等，從而形成實驗室風險管理體系，在整個建設、使用過程中，各環節、各部門的溝通和融合將會不斷形成一整套相互配合的制度、辦法來保證對實驗室管理實施的效果。從而健全、完善實驗管理體系，也保證了其先進性。

（三）最大程度地控制教育投入的風險，避免教學實驗資源的浪費

通過運用風險管理知識和技術，規避、控制和應對實驗建設項目在建設和使用過程中可能出現的問題，從而避免因管理不規范而造成的重復建設的風險，還可以控制因利用率低而造成資源浪費的風險。全面風險管理過程是各環節緊密相鉤的循環過程，如同一個無縫隙的“保護圈”，通過鑄造這樣一個無形的“保護圈”，盡可能地把風險阻隔在“保護圈”以外，最大限度地避免各種風險的發生（如圖1所示）。

圖1 實施全面風險管理形成的“保護圈”

（四）提高實驗建設項目質量，及時反饋信息

引入全面風險管理機制后，首先，可通過運用風險識別、風險衡量等方法去深入了解實驗室建設過程中存在的風險，識別、衡量風險的過程其實就是一個不斷查找風險源的過程，而全面風險管理過程是全員、全過程、全方位的循環過程，這可以讓我們及時了解和認識到實驗室建設項目的建設、使用過程中潛在的風險。然后，依據風險評估的結果，制定相應的控制、規避、轉移各種風險的決策方案。最后，還要保證及時組織信息的反饋，以完成嚴密的管理控制流程，進而實現管理上的規范化和程序化。

（五）及時處理出現的風險，最大限度減少損失

由于運用了全面風險管理機制，使實驗人員對存在的風險得到了更深入的了解，這就可以預設多種應對風險出現后的應急方案，當出現無法避免的風險時，可以及時啟動應急方案，這將會及時、準確地降低風險出現后所造成的損失。筆者認為把全面風險管理機制引入到實驗室的建設和管理中，這是一個很好的解決方案。當然，這不是簡單地把風險管理的制度搬進來就可以實現的，我們還應該探討如何把全面風險管理的方法和技術運用到實驗室具體的建設和管理工作中來，而且更為重要的是，我們在認識到全面風險管理的重要性、掌握其方法和技術后，能否順利推行？如何實施和執行？這才是更為關鍵和需要我們去進一步研究的問題。倘若能順利實施，它必定能使實驗室的建設和管理形成良性運行和協調發展。

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