DNA鑒定出錯(cuò)之可能性因素分析

　　[摘要]本文通過研究人類DNA檢驗(yàn)技術(shù)原理以及檢驗(yàn)過程乃至司法應(yīng)用的各個(gè)環(huán)節(jié)，探析DNA鑒定出錯(cuò)的各種可能情形，通過發(fā)掘錯(cuò)誤背后的原因和潛在的錯(cuò)誤可能性，提出DNA鑒定的法律規(guī)制構(gòu)建設(shè)想。
　　[關(guān)鍵詞]DNA鑒定；錯(cuò)誤；原因；法律規(guī)制
　　[中圖分類號(hào)]DF79　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1005—6432(2011)18—0136—02
　　
　　人類DNA檢驗(yàn)鑒定技術(shù)自1985年開始進(jìn)行研究并應(yīng)用于法庭審判以來，現(xiàn)代檢驗(yàn)技術(shù)手段使DNA鑒定能夠直接認(rèn)定個(gè)體而深受司法實(shí)務(wù)界的廣泛推崇，成為司法實(shí)踐證明活動(dòng)中難以辯駁的科技證據(jù)。然而，由于DNA鑒定失誤導(dǎo)致錯(cuò)案的報(bào)道也偶見報(bào)端，如媒體報(bào)道：“新疆庫爾勒市雷香國先后被認(rèn)定是兩具不同的尸體，而且都經(jīng)警方的DNA鑒定予以確認(rèn)。”這無疑給我們敲響了警鐘，DNA檢驗(yàn)鑒定也會(huì)因各種原因造成錯(cuò)誤。
　　目前廣泛應(yīng)用于各實(shí)驗(yàn)室的DNA檢驗(yàn)鑒定技術(shù)是以PCR擴(kuò)增為基礎(chǔ)的多基因座STR分型技術(shù)。其具有分型自動(dòng)化、速度快、靈敏度高、穩(wěn)定性好、準(zhǔn)確性強(qiáng)和重復(fù)性穩(wěn)定等優(yōu)點(diǎn)。但其分型結(jié)果也會(huì)受到各種因素的干擾而出現(xiàn)錯(cuò)誤的情況。造成出錯(cuò)的原因既有檢驗(yàn)技術(shù)上的局限性，也有外界環(huán)境因素的影響，還有DNA鑒定司法應(yīng)用上的誤差，更有各種人為因素和污染的干擾影響著DNA鑒定的真實(shí)性。
　　
　　1、DNA鑒定檢驗(yàn)技術(shù)本身局限性的影響
　　
　　理論上每個(gè)人的遺傳基因DNA都各不相同，但這并不等于某種技術(shù)手段顯現(xiàn)出來的遺傳標(biāo)記都是各不相同的。由于個(gè)體DNA遺傳上的豐富多樣性，對(duì)DNA鑒定來說就會(huì)出現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用上的盲點(diǎn)，如染色體異常、同卵雙生和“奇美拉”嵌合體現(xiàn)象等。染色體異常包括染色體數(shù)量異常、染色體結(jié)構(gòu)異常、突變和嵌合體等。染色體數(shù)量異常最具有代表性的是Down綜合征，這種染色體數(shù)量異常的人如果接受測試，結(jié)果就會(huì)在第21對(duì)染色體(D21S111)這個(gè)基因位點(diǎn)有三個(gè)等位基因而不是正常的兩個(gè)，這就可能會(huì)影響DNA分型技術(shù)的應(yīng)用。目前，染色體數(shù)量增加可以通過等位基因峰的形態(tài)學(xué)進(jìn)行判斷。突變也會(huì)影響到STR分型標(biāo)記識(shí)別。如無效等位基因，其無效基因的發(fā)生頻率依賴于等位基因的類型和人群的不同，在一些案例中可高達(dá)5％。用于判斷犯罪痕跡樣本供體性別的性別基因位座的無效基因有可能顯著地影響DNA分型的判斷，比如性別基因位的同系物Y染色體上的特殊突變會(huì)導(dǎo)致將男性樣本錯(cuò)判為女性樣本，因此影響法庭科學(xué)家關(guān)于犯罪樣本供體的性別判斷。最近有報(bào)告表明在印度人口中，因?yàn)樾曰蛭环中驮斐傻男詣e差錯(cuò)中，將男性錯(cuò)誤地定性為女性的比例差不多是2％。經(jīng)驗(yàn)豐富的法庭科學(xué)家經(jīng)常可以判斷出供體中不尋常的DNA紋型是否由于染色體異常所致的，但有時(shí)結(jié)論也不是那么容易就可以做出的。尤其是當(dāng)DNA樣本是低質(zhì)量，那些可獲得基因信息的基因座數(shù)量又是很低的時(shí)候，會(huì)增加DNA紋型判斷錯(cuò)誤的可能。另外，同卵雙胞胎具有完全相同的DNA遺傳體系，其用于比對(duì)的DNA紋型也完全相同，從而無法對(duì)同卵雙胞胎的兩個(gè)個(gè)體進(jìn)行DNA分型認(rèn)定，即無法分辨兩者。比如，犯罪者的DNA紋型與嫌疑人樣本的DNA分型吻合，卻因?yàn)橥央p胞胎現(xiàn)象，因而錯(cuò)認(rèn)不同的個(gè)體，發(fā)生冤假錯(cuò)案。奇美拉嵌合體現(xiàn)象是一個(gè)個(gè)體身體內(nèi)有2套，甚至3套DNA遺傳體系。來自同一個(gè)體的不同組織會(huì)展現(xiàn)不同的DNA紋型，甚至來自同一個(gè)體的不同時(shí)間的樣本也可能DNA紋型不同。嵌合體可以通過后天骨髓移植、輸血或者試管受精等天生而獲得。比如，那些成功經(jīng)受骨髓移植的人在術(shù)后5年內(nèi)，其口腔樣本上會(huì)展現(xiàn)出混合DNA紋型的現(xiàn)象；而在他們的血液里，骨髓供體的DNA紋型完全代替了受體的DNA紋型。有趣的是，個(gè)體頭發(fā)上的基因型不會(huì)因移植而發(fā)生嵌合現(xiàn)象，而展現(xiàn)出真正的受體基因型。嵌合體個(gè)體在他們不同的身體組織里會(huì)有不同的DNA，當(dāng)來自犯罪現(xiàn)場的DNA紋型和嫌疑樣本的DNA不同時(shí)，就有可能得出DNA分型不匹配的結(jié)論，從而導(dǎo)致錯(cuò)誤的排除。嵌合體現(xiàn)象表明獲得嫌疑人的醫(yī)療信息是非常重要的，知悉其是否是天生的嵌合體或者經(jīng)受了輸血或者骨髓移植的醫(yī)療信息對(duì)防止錯(cuò)誤的DNA鑒定結(jié)論具有重要的參考價(jià)值。
　　
　　2、檢材所處環(huán)境因素的影響
　　
　　法醫(yī)DNA實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)的檢材并不都是理想狀態(tài)下的檢材，作為證據(jù)的生物檢材往往經(jīng)受風(fēng)吹、日曬、雨淋、蟲咬、細(xì)菌與微生物的破壞等，在惡劣的外界環(huán)境中降解、裂變和光化。所以，當(dāng)從犯罪現(xiàn)場得到的生物證據(jù)遭受了這些環(huán)境的或者化學(xué)的損害，或者因?yàn)闃颖局写嬖赑CR分型抑制劑，那么從這些樣本中抽取的DNA會(huì)存在一定程度的降解現(xiàn)象或者由于抑制劑的存在使PCR反應(yīng)的效率降低。這樣，STR分型就不能得到完整的供檢驗(yàn)比對(duì)的基因型位點(diǎn)，而僅可能從樣本中取得部分的STR分型。任何缺失的基因信息都將縮減隨機(jī)匹配的可能性進(jìn)而減弱DNA證據(jù)的證明價(jià)值。
　　
　　3、DNA分型過程相關(guān)因素的影響
　　
　　DNA分型過程中也會(huì)受到各種因素的干擾而出現(xiàn)錯(cuò)誤的情況，比如說，人工上樣量的多少、電泳溫度、電泳毛細(xì)管質(zhì)量以及電流穩(wěn)定性等因素都會(huì)導(dǎo)致STR自動(dòng)分型圖譜的異常變化，從而產(chǎn)生錯(cuò)誤的分型結(jié)果。對(duì)此，既需要合理掌控電泳上樣量、正確設(shè)置峰閾值，以減少錯(cuò)誤發(fā)生之外，還應(yīng)該在樣本圖譜分析時(shí)，先同步分析一個(gè)已知的對(duì)照DNA樣本，看對(duì)照樣本的分型結(jié)果是否正確。一般的，圖譜分析時(shí)要求兩個(gè)“先核對(duì)”——圖譜分析前，認(rèn)真核對(duì)分型標(biāo)準(zhǔn)品各基因座ladder的等位基因命名是否準(zhǔn)確；圖譜分析時(shí)，先核對(duì)已知的對(duì)照樣本分型結(jié)果是否正確。此外，在進(jìn)行DNA分型鑒定時(shí)，不是嫌疑樣本與犯罪現(xiàn)場樣本的直接比對(duì)，而是需要與標(biāo)準(zhǔn)的DNA分型標(biāo)準(zhǔn)品比對(duì)來實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)分型的準(zhǔn)確性、統(tǒng)一性和標(biāo)準(zhǔn)化。如果分型標(biāo)準(zhǔn)品出現(xiàn)錯(cuò)誤，則會(huì)發(fā)生樣本識(shí)別錯(cuò)誤的現(xiàn)象，更會(huì)影響不同實(shí)驗(yàn)室之間的鑒定結(jié)論比對(duì)。另外，在毛細(xì)管電泳過程中，毛細(xì)管質(zhì)量有問題、緩沖液錯(cuò)誤或者兩者的超期使用，會(huì)使電泳系統(tǒng)分辨率下降或者發(fā)生DNA片段超過設(shè)定范圍的電泳漂移，這樣程序就不能正確區(qū)分臨近的等位基因或者找不到漂移的等位基因，從而發(fā)生內(nèi)標(biāo)識(shí)別錯(cuò)誤。內(nèi)標(biāo)識(shí)別錯(cuò)誤造成的結(jié)果之一就是自動(dòng)分型系統(tǒng)將不能完成對(duì)分型標(biāo)準(zhǔn)品的數(shù)字化命名。
　　
　　4、人為操作錯(cuò)誤因素的影響
　　
　　DNA鑒定雖然可以達(dá)到很高的自動(dòng)化，但DNA鑒定從檢材、樣本的發(fā)現(xiàn)、提取到DNA的鑒定實(shí)施再到法庭的舉證、認(rèn)證，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都需要人的參與與執(zhí)行。而人會(huì)因?yàn)橹饔^的故意或過失而發(fā)生操作和認(rèn)知上的錯(cuò)誤，這樣就可能影響到DNA鑒定結(jié)果的真實(shí)可靠性。比如，發(fā)生在青海的李建林特大殺人案，就是因?yàn)榉ㄡt(yī)工作失誤，把從被害人身上提取的檢材當(dāng)做被告人李建林的，又把從被告人李建林身上和住處提取的帶有血跡的皮夾克上衣和帶血跡的衛(wèi)生紙當(dāng)成被害人的，從而做出了錯(cuò)誤的鑒定結(jié)論。同樣，我國湖北鄂州市楊葉鎮(zhèn)白沙村發(fā)生的轟動(dòng)一時(shí)的“二次強(qiáng)奸案”，檢察機(jī)關(guān)錯(cuò)誤地將村民李端慶送上法庭，就是因?yàn)椴蓸尤∽C有被掉包的嫌疑。其他的例子包括移液錯(cuò)誤，其導(dǎo)致了樣本被錯(cuò)誤地滴入了基因型試劑或者注錯(cuò)了試劑管或試劑瓶。還有就是程序健全，操作者沒有嚴(yán)格的按照規(guī)范來執(zhí)行，造成了錯(cuò)誤。國外也有相同案例。當(dāng)一個(gè)技術(shù)員沒有準(zhǔn)確地根據(jù)建議的程序執(zhí)行試驗(yàn)，必然意味著這個(gè)人處理的所有的樣本都會(huì)錯(cuò)誤，但偏離操作規(guī)程使得這一技術(shù)處理的樣本錯(cuò)誤的概率更大而已。
　　
　　5、污染因素的影響
　　
　　PCR—STR分型技術(shù)具有非常高的靈敏度，即使是少量DNA污染都可能被檢測出來，從而導(dǎo)致DNA樣本分型錯(cuò)誤。污染既可能對(duì)樣本本身產(chǎn)生影響也可能對(duì)鑒定分析程序產(chǎn)生干擾。從刑事司法的角度看，更嚴(yán)重的是，樣本污染是來源于人身的生物物質(zhì)，這種類型的污染會(huì)影響到DNA證據(jù)的證明價(jià)值，導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。如混入了與案件無關(guān)的檢材，包括勘察人員自身的遺傳物質(zhì)，如頭皮屑，這將會(huì)提供錯(cuò)誤的信息，將案件偵破引入歧途，甚至導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。此外，在DNA檢材存在處所、發(fā)現(xiàn)、提取、運(yùn)輸保管、送檢和實(shí)驗(yàn)室鑒定分析等各環(huán)節(jié)如果措施和方法不當(dāng)，都可能因微小的失誤而造成污染，影響到最終的DNA分型鑒定。常見的污染情況為：樣本交叉污染、環(huán)境中基因組DNA污染，樣本提取送檢人員對(duì)樣本的污染，檢測分析人員對(duì)樣本的污染，實(shí)驗(yàn)室環(huán)境DNA污染，產(chǎn)物回復(fù)污染等。正常地只要檢材保存、封裝、運(yùn)送依標(biāo)準(zhǔn)化步驟執(zhí)行，即可確保此前階段之正確性。但如果無此明確的技術(shù)程序步驟和取證程序規(guī)范做前提保證，則錯(cuò)誤將在所難免。
　　上述影響DNA鑒定正確分型的因素，既有人為的主觀因素，也有不易克服和避免的客觀因素。實(shí)際工作中，我們應(yīng)該從法律角度來規(guī)范DNA檢驗(yàn)技術(shù)，盡快制定規(guī)制DNA檢驗(yàn)的規(guī)范性文件，以利于進(jìn)一步發(fā)揮DNA的科技證據(jù)作用，更好地為司法實(shí)踐服務(wù)。
　　
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　　[基金項(xiàng)目]西北政法大學(xué)科研項(xiàng)目(07XJC005)。
　　[作者簡介]梁小鋒(1977－)，西北政法大學(xué)公安學(xué)院講師，司法鑒定中心法醫(yī)類鑒定人，研究方向：法醫(yī)