淺議股東代表訴訟制度

　　[摘要]股東代表訴訟已成為現代《公司法》中小股東權益保護制度的一項重要內容，但該制度在我國還未真正建立。本文對股東代表訴訟進行了較為深入的法理分析，并對我國構建股東代表訴訟制度提出了一些參考性建議。
　　[關鍵詞]股東代表訴訟；法理分析；構建
　　[中圖分類號]DF411.91　[文獻標識碼]A　[文章編號]1005—6432(2011)18—0138—01
　　
　　股東代表訴訟，是指當公司的利益受到侵害而公司怠于或拒絕追究侵權人責任時，具備法定資格的股東為了公司的利益而代替公司提起訴訟，要求侵害公司權益者賠償公司損失的制度。在英、美等許多國家，股東代表訴訟制度已較為成熟，并成為股東權益保護制度的重要內容。而在我國，股東權益保護制度并不完善，更無股東代表訴訟制度的具體內容。這不僅使我國《公司法》不能為股東權益提供強有力的保護，而且也使我國《公司法》不能為公司的發展和運行提供法律保障。因此，我國有必要盡快建立股東代表訴訟制度。
　　
　　1、正確理解股東代表訴訟的理念
　　
　　股東代表訴訟是為了防止公司法人被濫用而侵害公司及股東利益而設置的一種制度，目的是為了給股東一種終極的救濟權。我們將這一目的再抽象化，就可以看到股東代表訴訟更深層次的理念：現代公司已經成為一個多元利益主體的統一體，而這多元利益主體中可以分為公司控制者和非控制者兩大類。當公司控制者為了自身利益侵害公司進而損害其他相關主體的利益時，為實踐公平正義原則，保障公司與社會經濟的健康運行與發展，法律賦予其他相關利益主體提起訴訟的最終救濟權。在這個意義上，從完善我國公司制度和代表訴訟制度的角度出發，還應賦予公司債權人和公司職工這兩類主體代表訴訟的提起權。因為債權人和公司一般職工同小股東處于相似的不利地位，一般情況下，公司利益被侵害也必然會損害他們的利益。建立我國的股東代表訴訟制度不應只是對他國立法的照抄照搬，而應是深入剖析其理念，以此為指導，結合我國實際，在他國立法的基礎上有所發展、有所創新。
　　
　　2、正確處理股東代表訴訟的適用范圍
　　
　　股東代表訴訟的適用范圍是指股東代表訴訟適用于哪些人的哪些行為，包括被告范圍和訴訟對象范圍兩個方面。
　　股東代表訴訟的被告范圍的確定應從其立法目的來加以考察。股東代表訴訟是股東為了公司利益，而向公司利益的侵害者提起的訴訟，是法律賦予股東為維護公司利益進而維護自身權益的一種權利救濟方式。股東代表訴訟制度具有恢復公司財產損失和加強監督公司經營的功能。各國關于被告范圍的立法例主要有兩種：一是自由式。例如美國的做法，法律不對被告的范圍加以限制，凡是侵害公司利益的人，均可以作為派生訴訟中的被告。二是限制式。例如日本的做法，將派生訴訟中的被告限定為公司董事、監事、發起人和清算人，以及就行使決議權而接受公司所提供利益的股東和用明顯極為不公正的發行價格認購股份者。筆者認為我國在構建股東代表訴訟制度時應借鑒自由式立法，以最大限度地實現股東代表訴訟的目的與制度價值。至于訴訟對象，即可訴行為，為充分實現股東代表訴訟的立法目的，原則上凡是公司有權對之提起訴訟的侵害行為原告股東也均有權對之提起訴訟。
　　
　　3、正確設置激勵機制與訴權濫用防止機制
　　
　　股東代表訴訟的產生是在股東會中心主義向董事會中心主義轉變過程中，董事會權力過于膨脹和大、小股東差別懸殊、利益分化的情況下，法律賦予股東代表訴訟的提起權，以制約經營者和大股東，實現“利益均衡”的目的。因此，股東代表訴訟制度的設置一方面應使該立法目的得以充分實現，使作為多元利益主體統一體的公司處于“利益均衡”狀態；另一方面，也要防止股東代表訴訟制度被濫用，使公司“利益均衡體”再度失衡，從而使股東代表訴訟制度走向它的反面。
　　應當說，大多數股東會出于善意，從一個正常人的合理經營判斷規則考慮來決定是否提起股東代表訴訟，因此立法的精神應當賦予股東更多的權利，而不是設置過多的限制性規定。作為一項基本的訴權，法律應當最大限度地給予，讓更多的股東充分享有。但如果股東代表訴訟沒有適當地加以限制，勢必會導致公司營運的紊亂，不利于穩定公司以及社會經濟的發展，也會造成股東濫用訴訟權，敲詐公司或公司管理層人員的事情發生。所以，為充分發揮股東代表訴訟提起權的阻嚇、補償和教育功能，既要設計預防股東濫訴的適當機制，又要克服公司立法中限制股東正當行使代表訴訟提起權的諸多障礙，應是我國導入股東代表訴訟制度時的主要指導思想。
　　
　　參考文獻：
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　　[作者簡介]巴一(1972－)，女，沈陽工業大學工程學院，研究方向：民商法；張艷麗(1980－)，女，沈陽工業大學工程學院，研究方向：公司