規(guī)制主體與規(guī)制有效性

　　[摘要]從傳統(tǒng)市場失靈理論、現(xiàn)代市場失靈理論到激勵機制設計的新規(guī)制經濟學，規(guī)制的內涵及外延不斷得以豐富和延伸。在我國經濟體制轉軌形勢下，經濟規(guī)制制度的建立和完善過程中產生了諸多問題。在總結規(guī)制理論的基礎上，將規(guī)制主體劃分為政府和社會機構，探討在當代市場經濟條件下規(guī)制有效性的三個基本前提：產權保護、合同執(zhí)行和集體行動，最后針對我國經濟規(guī)制提出相關建議。
　　[關鍵詞]經濟規(guī)制；規(guī)制主體；市場經濟
　　[中圖分類號]F062　[文獻標識碼]A　[文章編號]1005—6432(2011)18—0139—03
　　
　　1、經濟規(guī)制理論的沿革
　　
　　傳統(tǒng)經濟規(guī)制理論是從“公眾利益”出發(fā)，在傳統(tǒng)經濟學的市場失靈論的基礎上建立的。20世紀60年代，斯蒂格勒在其創(chuàng)新性論文《信息經濟學》中提出了消費者信息不完全理論，從信息不對稱出發(fā)，闡述了經濟規(guī)制的必要性。現(xiàn)代市場失靈論是在綜合傳統(tǒng)市場失靈論和消費者信息不完全理論基礎上發(fā)展起來的。該理論認為，導致市場失靈主要有壟斷，公共產品，外部效應，不完全信息，經濟波動，收入分配不公等因素。因此市場失靈需要非市場的力量來糾正，政府作為社會最大多數(shù)成員利益的代表，被視為公平公正的非市場主體，承擔著修正市場失靈的任務。該理論主張強化規(guī)制，對發(fā)達市場經濟國家強化經濟規(guī)制起到了推波助瀾的作用。
　　隨著博弈論和機制設計的發(fā)展，新規(guī)制經濟學嶄露頭角，豐富了經濟規(guī)制理論。新規(guī)制經濟學代表拉豐和梯若爾認為，在信息不對稱的條件下，設計出一套激勵合同，保證廠商在追求利潤最大化的同時，在激勵的引導下，不至于采取機會主義行為，保證社會福利水平的提高。從激勵性理論設計的指導思想和目的來看，激勵性規(guī)制是有效的。
　　縱觀資本主義市場經濟的發(fā)展歷程，經濟規(guī)制不可或缺，我國市場經濟的建設、發(fā)展和完善也離不開經濟規(guī)制。而在我國經濟體制轉軌形勢下，經濟規(guī)制制度的建立和完善過程中產生了諸多突出的問題。本文較為系統(tǒng)地闡述市場經濟條件下經濟規(guī)制及其有效性的前提。
　　
　　2、規(guī)制含義及其前提
　　
　　規(guī)制理論的發(fā)展，不斷延伸和豐富了規(guī)制的內涵與外延。Dixit(2009)指出，經濟規(guī)制是指合法的社會機構的結構和機能，通過保護產權，強制合同執(zhí)行，以及采取集體行動提供物質的和組織的基礎設施，來扶持經濟行為和交易。該定義包含兩個層面：規(guī)制主體和規(guī)制有效性。經濟管制是重要的，因為缺少了它，市場、經濟行為和交易往往不會發(fā)揮其最優(yōu)績效。只有正確的規(guī)制才能保證市場、經濟行為和交易的高效性，規(guī)制的有效與否在于是否保證了市場經濟的三個基本前提條件。
　　首先，產權的保護。從新規(guī)制經濟學激勵性理論出發(fā)，保護產權即是激勵經濟個體進行儲蓄和投資。同樣保護產權也是基于科斯定理，使得交易成本和交易風險最小化，旨在達到市場資產的最優(yōu)配置效率。
　　其次，合同的執(zhí)行。經濟個體的道德風險、機會主義和逆向選擇行為往往會損害合同另一方的經濟利益，作為共同認知，均衡結果往往是違背合同，無法走出囚徒困境。合同執(zhí)行力度往往關乎規(guī)制有效性。
　　最后，集體行動。私人經濟行為依賴于公共物品的提供和公共物品的控制，這里不僅包括物質的，還包含機構和組織形式的基礎設施。為避免搭便車和多人囚徒困境，規(guī)制必須有效保證集體行動。
　　
　　3、規(guī)制主體
　　
　　規(guī)制主體為合法的社會機構的結構和機能，而多數(shù)人對于經濟規(guī)制重要性認知，第一個反應就是好的規(guī)制應該由政府執(zhí)行。然而規(guī)制和政府是不同義的，經濟規(guī)制的社會機構同樣存在。
　　在我國，社會主義特色市場經濟建設亟須完善，政府在經濟規(guī)制中起到主導作用。國家發(fā)改委、商務部、國土資源部、住房建設部、央行等部委作為政府經濟規(guī)制的執(zhí)行主體，堅持科學發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展，對我國市場經濟下各行業(yè)市場進行有序、有效的規(guī)制，保證我國市場經濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
　　規(guī)制的一個基本原理就是，在任何情況下，不管是正式的政府還是非正式的社會機構系統(tǒng)都不能夠達到最優(yōu)或理想的(經濟學家所謂帕累托最優(yōu))市場績效。受制于信息、激勵、承諾和政治博弈規(guī)則的約束，充其量是次優(yōu)的。政府的作用的確重要，政府可以制定法律規(guī)制經濟行為，尤其在保護產權方面，但是政府的規(guī)制并非總是有效的。由于信息不對稱和尋租導致的腐敗，政府規(guī)制有其弊端。在自然壟斷行業(yè)，諸如石油、電力、煤炭、航空業(yè)、證券等，政府規(guī)制導致的進入壁壘和缺乏競爭，行業(yè)績效和社會福利偏低，制約了市場經濟的發(fā)展。房地產價格高漲乃至泡沫，其中不乏政府在土地規(guī)制的無效率，盡管政府出臺保障性住房、廉租房等政策防止資產泡沫，但規(guī)制過程中權力尋租現(xiàn)象難免存在。
　　因此非正式的社會規(guī)制機構的存在有其客觀必要性。非正式的社會規(guī)制機構集中體現(xiàn)在行業(yè)協(xié)會等非政府組織(NGO)。西方發(fā)達國家對自然壟斷行業(yè)的管制到放松管制的同時，誕生了諸多非政府組織和行業(yè)協(xié)會。在我國，行業(yè)協(xié)會正在蓬勃發(fā)展，如保險、證券、鋼鐵、汽車工業(yè)等行業(yè)協(xié)會(非營利性社會團體法人)。行業(yè)協(xié)會擁有更多的行業(yè)信息，但是行業(yè)協(xié)會的經濟規(guī)制機能和效力受到自身或環(huán)境的限制，如何更大限度地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的規(guī)制機能，關乎我國市場經濟的發(fā)展和完善。
　　以下將從兩種形式規(guī)制，即政府和非正式的社會機構，基于規(guī)制的三個基本前提探討規(guī)制主體和規(guī)制行為的有效性。
　　
　　4、產權保護
　　
　　新制度經濟學認為，產權是對經濟品的一組權利，包含占有、使用、收益、處置的權利。在我國，“產權是所有制的核心和主要內容，包括物權、債權、股權和知識產權等各類財產權”。楊青(2008)實證分析表明產權市場發(fā)展對我國經濟增長的顯著推動作用。從新規(guī)制經濟學激勵性理論出發(fā)，保護產權即是激勵經濟個體進行儲蓄和投資。同樣保護產權也是基于科斯定理，旨在達到市場資產的最優(yōu)配置效率。
　　假如政府不采取措施保護產權，至少像所有者要求的那樣，那么一些私人機構會產生并滿足這些需要。事實上黑手黨即誕生于此。可想而知，私人保護產權不像政府保護涉及每個人，往往會損害沒有產權一方的利益，即產生負的外部效應。此外私人機構難以擺脫集體行動的困境。在交易過程中，一個組織可以聯(lián)合抵制違約的管理者，但是其成本很大，而且管理者會給予成員誘惑以分化組織。于是第二層次的懲罰是必需的，依此類推，懲罰和維護成本將是巨大的。
　　然而政府產權保護規(guī)制往往難以避免腐敗的滋生。Andrei Shleifer和Robert Vishny(1998，chap5)的研究表明多層次的產權認定機構和許可頒發(fā)機構環(huán)節(jié)會大大滋生腐敗，因而加強產權保護機構的競爭性會大大降低腐敗問題，從而提高規(guī)制的有效性。
　　
　　5、合同執(zhí)行
　　
　　缺乏規(guī)制的情況下，合同的執(zhí)行往往陷入囚徒困境的問題。例如，合同要求一方先行行動，并假設對方承諾采取互惠行動，然而對方在合同進行時會違背其承諾。這個威脅會導致先行一方根本不執(zhí)行合同，結果雙方利益均不得以實現(xiàn)，即囚徒困境。Oliver Williamson(1985)將此類問題定義為機會主義和敲竹杠。
　　為保證合同執(zhí)行，私人的規(guī)制方式有三種，即一方系統(tǒng)、雙方系統(tǒng)和三方系統(tǒng)。
　　
　　5.1　一方系統(tǒng)(First—party systems)
　　企業(yè)間一方系統(tǒng)的有效執(zhí)行，可以將締約各方劃歸到一個具有共同目標的實體下，這也是縱向一體化的兼并、收購的理論基礎。通過一方系統(tǒng)，將各企業(yè)行為外部性內部化，而且還與標準的貨幣激勵與其他外在激勵相互作用(Roland Benabou and Jean Tirole2003)，保證合同有效執(zhí)行。
　　
　　5.2　雙方系統(tǒng)(Second—party institutions)
　　雙方系統(tǒng)是指給定合約雙方的重復接觸及交易各方的多邊合同執(zhí)行，即雙方系統(tǒng)的執(zhí)行通過重復接觸博弈來解決囚徒困境，但是尤其是多邊合同在執(zhí)行時，各方之間的賄賂仍然存在，從而導致合同無法執(zhí)行。怎樣發(fā)現(xiàn)這種賄賂行為并予以公布懲罰，取決于雙方系統(tǒng)的信息和交流機制。Dixit(2009)建立了一個信息傳遞的空間模型，闡述了雙方系統(tǒng)的自我執(zhí)行。結論表明，系統(tǒng)涉及企業(yè)的增加和距離的擴大將會導致合同的執(zhí)行力下降。
　　
　　5.3　三方系統(tǒng)(Third—party institutions)
　　三方系統(tǒng)是有與交易無直接關聯(lián)的外在第三方提供規(guī)制的規(guī)制形式。第三方可以以正式的法律提供裁定和強制(像法庭或警局)，可以提供信息以成為雙方系統(tǒng)的投入(像信用評級機構)，或者可以強制分配利潤。
　　但是第三方的誠信并非自然而然的，正式的法庭會有偏見或受賄而作出錯誤裁定，警局在腐敗下會錯誤執(zhí)行。私人形式第三方往往會與合同一方合謀，濫用其權力職能，從而脫離均衡，為防止此類情況出現(xiàn)，合同各方及第三方都需要一個足夠大的利潤配額，以保證各方的誠信。
　　通過以上分析可知，私人規(guī)制的嚴重局限在于其依賴于私人信息交流和逐出的威脅，從而導致其維護大的集體行為有效均衡的成本較為昂貴。
　　
　　6、集體行動
　　
　　眾多的理論研究和案例研究表明，多人集體行動存在囚徒困境和搭便車行為，但是通過有效規(guī)制可以有效解決。
　　首先，有效的規(guī)制要求：①穩(wěn)定的集體構成和關于集體組成的局部信息的完備；②諸成員權力和職責的明晰；③違約行為的后果；④諸成員的歷史行為。
　　其次，強調明確不可接受的行為與相關行動信息的可獲得性的協(xié)調性。例如，對漁業(yè)的規(guī)制，對船只大小和捕魚天數(shù)可控制往往比對捕魚數(shù)量的控制更加有效，因為其數(shù)據(jù)信息的可獲得性更強。
　　最后，胡蘿卜加大棒的激勵機制一定要正確設定。不完全控制下的重復博弈理論，采取階段懲罰要求成員不斷更新對其他成員行為的信息。
　　
　　7、結論和建議
　　
　　規(guī)制主體不僅是政府，隨著我國市場經濟的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會等非政府組織也將發(fā)揮經濟規(guī)制的作用和機能，規(guī)制主體的轉換即是政府體制改革的一項重要內容。而產權保護力度、合同執(zhí)行狀況以及集體行動效果作為市場經濟條件下經濟規(guī)制的前提，決定著規(guī)制主體采取經濟規(guī)制的有效l生。
　　我國市場經濟處在關鍵轉軌時期，有效經濟規(guī)制尤為重要。結合以上結論，給出下列建議：
　　第一，轉變政府職能，發(fā)展行業(yè)協(xié)會。我國行業(yè)協(xié)會自身建設和發(fā)展存在諸多問題，據(jù)此政府宏觀指導，改善協(xié)會發(fā)展環(huán)境，發(fā)揮協(xié)會聯(lián)系政府、服務企業(yè)、促進行業(yè)自律的功能，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會熟悉行業(yè)的優(yōu)勢，增強經濟規(guī)制的有效性。
　　第二，加強產權保護，發(fā)展和完善產權市場。建立健全產權保護法律體系的同時，發(fā)展和完善產權交易市場。使產權在法律保護下，建設高流轉效率的市場，實現(xiàn)產權的流通順暢，從而令經濟規(guī)制能夠有效實施進而有效配置經濟資源。
　　第三，積極推進誠實信用體系建設，完善合同法律體系和合同機制設計；對公共設施建設和服務采取有效手段規(guī)避集體行動的困境。
　　此外，金融危機以來，國內企業(yè)加速跨國并購和投資，本文對此也具有指導意義。國內企業(yè)海外投資時，應當熟悉所投資國家和地區(qū)的規(guī)制體系，是政府主導還是社會機構，對產權的保護力度如何，合同的強制執(zhí)行力度如何，商業(yè)信用環(huán)境如何。了解此類信息后，進而作出相應合理投資決策。
　　
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　　[作者簡介]馬志勇，暨南大學產業(yè)經濟研究院，碩士研究生，研究方向：產業(yè)結構與產業(yè)組織；陳義國，暨南大學產業(yè)經濟研究院，碩士研究生，研究方向：產業(yè)結構與產業(yè)組