FDI對我國不同層次技術進步方式的效應分析

　　摘要：技術進步可以分為技術模仿、轉移和創新三個層次，文章分別建立FDI對我國不同技術進步方式的單因素和多因素模型，通過相關數據實證分析FDI對我國這三種技術進步方式的影響。結果表明：我國主要通過對FDI技術溢出的模仿效應促進技術進步；科技活動經費支出總額的增加對三種層次的技術進步都有促進作用，其中對技術模仿和創新的促進效果更為明顯。
　　關鍵詞：FDI；技術模仿；轉移；自主創新
　　一、引言
　　技術進步對一國的發展有著至關重要的作用，而外商直接投資（Foreign Direct Investment，FDI）技術溢出是東道國技術進步的一個重要源泉。根據國家統計局數據顯示，1985-2009年間，我國外商直接投資實際使用額自19.56億美元上升到900.33億美元，增長了近46倍，而工業方面的外商直接投資從1997年的3113207萬美元上升到2009年的4938411萬美元，且其在總投資使用額中所占比重均在50%以上，在2004年曾達到73.7%。
　　通過文獻的整理發現，關于FDI對于東道國的技術進步是正效應還是負效應，國內外學者都存在著分歧。在國外學者的研究中，認為FDI對東道國技術進步起到促進作用的研究中比較有代表性的有Macdougall、Hejazi和Safarian等，而也有一些學者通過實證檢驗認為FDI對東道國的技術進步有抑制作用，如Aitken和Harrison、Barry等。國內學者認為FDI促進東道國技術進步的有王成岐和張建華（2002）、陳濤濤和陳嬌（2006）等。李利、袁闖和邱會亮（2009）認為FDI對我國東部地區的技術進步促進作用不明顯，而對我國中部、西部地區卻存在明顯的正向促進作用。
　　此外，關于FDI對于我國技術模仿、技術引進與技術創新的研究，大多立足于FDI的技術溢出效應有這三種路徑，再探討通過這三種技術進步方式對我國技術進步的影響，直接研究FDI與技術模仿、轉移與創新這三種進步方式關系的還未曾有過。
　　綜上可見，雖有學者從FDI角度研究其對技術進步的影響，但都未探討過FDI對我國這三種不同層次的技術進步方式的影響，只是籠統地討論FDI對全要素生產率的影響，或討論上述三中進步方式中的一種或兩種對技術進步的貢獻。本文擬從技術模仿、轉移與創新三個不同層次技術進步的角度，著重以工業企業的相關數據進行實證分析。
　　二、計量模型與數據說明
　　（一）計量模型構建
　　1、為驗證FDI對我國技術模仿、轉移和自主創新的影響作用，首先建立一個簡單的單因素線性模型：
　　lnYit=C+λilnFDIt-1+uit①
　　其中：Y表示進步產出；i為1、2和3，分別表示技術模仿、轉移和自主創新；FDIt-1為滯后一期的FDI實際使用額。
　　2、考慮到人力資本、科技活動內部支出對于技術進步的重要，借鑒Engelbrecht的做法，在模型中加入人力資本和科技活動內部支出總額兩項，得到：
　　lnYit=C+αilnFDIt-1+βilnHt+γilnSTEt+μit②
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　　本文涉及的變量主要有：FDI實際利用額（FDI）、大中型工業企業技術改造經費（Y1）、大中型工業企業技術引進經費支出（Y2）、三種專利申請量（Y3）、平均受教育年限（H）和科技活動內部支出總額（STE）。所有變量數據的時間跨度均為1991-2008年。
　　1、FDI實際使用額（FDI）。本文以FDI實際利用額取代合同額，表示FDI的真實流入量。由于外商直接投資額的原始數據的單位為“美元”，考慮到所有變量數據單位的一致性，本文處理時根據美元加權平均匯率將其轉換為人民幣單位“萬元”。FDI實際使用額及美元加權平均匯率數據均來源于《中國統計年鑒》。
　　2、大中型工業企業技術改造經費——技術模仿指標（Y1）。技術改造經費支出是指大中型工業企業進行技術改造而發生的費用支出，數據來源于《中國科技統計年鑒》，單位為“億元”。時間跨度為1991年、1993年、1995-2007年，由于缺少1992年和1994年的數據，本文借鑒李真（2010）的處理方法，分別用1991年、1993年和1995年數據的均值作為1992年和1994年數據的估計值。
　　3、大中型工業企業技術引進經費支出——技術轉移指標（Y2）。技術轉移經費即指技術引進經費，數據來源于《中國科技統計年鑒》，單位為“億元”。
　　4、三種專利申請受理數——自主創新指標（Y3）。本文采用三種專利申請數作為技術自主創新能力的衡量指標。之所以不采取專利授權量這個指標，是因為專利的授權往往需要幾年甚至幾十年才能實現，具有滯后性。該數據來源于《中國科技統計年鑒》，單位為“件”。
　　5、平均受教育年限——人力資本水平指標（H）。對于人力資本水平的測算，國際上通常采用Barro和Lee（1993）的做法用人均受教育年限來近似計算，即把不識字或識字很少、小學、初中、高中和大專及以上的受教育年限分別記為1年、6年、9年、12年和16年，并利用計算公式：人均受教育年限=不識字或識字很少的人口比重×1+小學人口比重×6+初中人口比重×9+高中人口比重×12+大學及以上人口比重×16。數據來源于《中國統計年鑒》，單位為“年”。
　　6、科技活動內部支出總額（STE）?？萍蓟顒觾炔恐С隹傤~反映了科技投入實際完成情況，因而是影響技術進步的主要指標。數據來源于《中國科技統計年鑒》，單位為“萬元”。
　　三、實證檢驗及結果說明
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　　驗證單因素FDI對我國技術模仿、轉移與創新的影響作用。根據模型①利用FDI實際使用額分別對技術模仿指標—技術改造經費（Y1）、技術轉移指標—技術引進經費（Y2）、技術創新指標—三種專利申請數（Y3）進行對數線性回歸，得到如下結果：
　　lnY1=6.98+0.55lnFDIt-1，p=0.0000，R2＝0.69
　　lnY2=10.3+0.26lnFDIt-2，p=0.0000，R2＝0.85
　　lnY3=-35.15-0.16lnFDIt-1，p=0.0014，R2=0.99
　　可以看出，λ＾1＞λ＾2＞0＞λ＾3，可以粗略地說明FDI對我國技術模仿這種進步方式的促進作用大于技術轉移，對自主創新起到抑制作用。
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　　1、單位根檢驗
　　本文采用ADF法檢驗技術改造經費、技術引進經費、三種專利申請受理數、FDI實際使用額、平均受教育年限和科技活動內部支出總額的單整階數。結果顯示：lnY1、lnY2、lnY3、lnFDI、lnH、lnSTE的原序列均有一個單位根，經過一階差分后變為平穩序列，同屬于一階單整，即lnY1、lnY2、lnY3、lnFDI、lnH、lnSTE都屬于I（1）序列。
　　2、協整及長期均衡關系分析
　　本文采用Johansen檢驗方法對lnY1、lnFDI、lnH、lnSTE；lnY2、lnFDI、lnH、lnSTE和lnY3、lnFDI、lnH、lnSTE三組變量協整關系檢驗。均可以得到在5%的顯著性水平上，這三組變量之間均存在長期均衡關系。
　　跡檢驗表明，在5%的顯著性水平下，lnY1、lnFDI、lnH、lnSTE；lnY2、lnFDI、lnH、lnSTE和lnY3、lnFDI、lnH、lnSTE這三組存在如下的長期均衡關系：
　　
　　
　　
　　在回歸方程1中，可以看出，FDI與科技活動內部支出的彈性系數分別為0.428和1.464，說明FDI每增加1%，技術改造經費增加0.428%，而科技活動經費每增加1%，技術改造經費隨之增加1.464%。由此看出，盡管FDI對我國技術模仿起促進作用，但科技活動內部支出總額的影響更大。人力資本水平的彈性系數為-7.802，說明了人力資本水平的提升不利于技術模仿這種進步方式，可能趨向于技術引進或創新的進步方式。從回歸方程2中可以看出，FDI、人力資本水平與科技活動內部支出總額均對技術引進起到促進作用，其中：FDI對技術引進的作用相比技術模仿相對減弱，彈性系數由0.428下降到0.119；人力資本對于技術引進這種技術進步方式的作用增強。從回歸方程3中，可以看出，FDI與人力資本對我國技術自主創新的影響作用為負，僅有科技活動內部指出對技術創新的影響作用為正?？梢娫谖覈鳩DI對于技術創新主要起到抑制作用，可能是因為FDI企業在國內市場的地位越來越高，其對市場和技術的控制力越來越高，FDI的技術創新效應不明顯，而FDI所帶來的如擠出效應之類的負面效應卻在增強，進而抑制了我國的自主創新。從理論上講，人力資本水平的提升應該有利于技術自主創新，但這里人力資本水平的提升對自主創新卻起到抑制作用，可能是因為本文中人力資本水平指標選取的是1991-2008年人均教育年限，1985年《中共中央關于教育體制改革的決定》指出義務教育是現代文明的一個標志。自此我國開始普及義務教育，截至2009年我國義務教育普及率達到95%，而1990年第四次人口普查數據顯示，當時我國受過義務教育的人口比率只有42.27%，說明人均教育年限的提升有很大部分是由于我國義務教育這部分的人口比例的提升，而自主創新需要的是至少大專及以上的人力資本水平，因此這里會出現人力資本水平對自主創新起到抑制作用的影響。橫向比較這三個方程中FDI的系數，可以發現α1>β1>0>γ1，表明FDI對我國技術模仿的作用大于技術轉移，而對自主創新甚至起到抑制作用，這同時也檢驗了前面單因素模型的結論。
　　四、結論
　　由上述實證分析，可以得到以下結論：一是FDI對我h5Qe7p2GvpXYGrz2iXWPQQ==國技術模仿的促進作用大于技術轉移，而對我國技術自主創新水平長期起抑制作用；二是科技活動經費支出總額的增加對三種層次的技術進步都有促進作用，其中對技術模仿和創新的促進效果更為明顯。
　　為了進一步提高FDI對我國技術進步的促進效應，應該從以下方面入手：
　　第一，調整FDI的引入比例，在考慮FDI適度規模引進的同時更加注重對高新科技的引入，FDI在我國主要是對技術模仿和技術轉移的促進作用比較明顯，而對于自主創新的影響作用為負，要使得FDI對我國自主創新也起到促進作用，需要合理引進FDI及合理分配其在不同產業間的規模。
　　第二，加大科研經費投入。通過改革我國現有的科研經費投入體制，建立良好的科研資助體系，充分發揮政府、企業和民間各方面的力量，增加科研經費投入，為科研人員提供充足的經費保障。注意科研經費的投入結構，要更多地投入到自主研發方面。
　　第三，提高我國高層次人力資本水平。在提高整體人力資本水平的同時要培養和引進高知識層次的科技人才。
　　參考文獻：
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