產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)證研究述評(píng)

　　摘要：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿課題，學(xué)術(shù)界對(duì)其實(shí)證研究以比較優(yōu)勢(shì)原理和國際投資理論為指導(dǎo)，涵蓋其現(xiàn)狀、影響因素、效應(yīng)等方面。當(dāng)前研究主要從產(chǎn)業(yè)、投資等宏觀視角出發(fā)，從生產(chǎn)要素差異、企業(yè)行為動(dòng)機(jī)和價(jià)值鏈等微觀視角出發(fā)的研究不足；在計(jì)量研究中注重經(jīng)濟(jì)因素而輕視非經(jīng)濟(jì)因素。文章對(duì)國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)證研究現(xiàn)狀與成果進(jìn)行梳理、歸納和評(píng)述，并預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)，以期為中國通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供依據(jù)。
　　關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；價(jià)值鏈；區(qū)位選擇；FDI
　　
　　近年來，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需求日益迫切。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的現(xiàn)象，是經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿課題，受到國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注，被認(rèn)為是提高中國國際競(jìng)爭(zhēng)力，解決區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾沖突，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要途徑。學(xué)術(shù)界對(duì)其實(shí)證研究既有國家或區(qū)域的宏觀探索又有企業(yè)主體的微觀研討，內(nèi)容涵蓋其現(xiàn)狀、動(dòng)因、影響因素以及效應(yīng)等多方面。
　　一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀描述
　　根據(jù)是否跨越國界，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可分為國際轉(zhuǎn)移與區(qū)際轉(zhuǎn)移，對(duì)其現(xiàn)狀的描述也可分為國際實(shí)證與區(qū)際實(shí)證；在時(shí)空范疇上，其既有多國間橫向比較，也有單區(qū)域縱向比較。在研究方法上，有學(xué)者選擇相關(guān)指標(biāo)利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的變化描述轉(zhuǎn)移客體現(xiàn)狀，有學(xué)者利用調(diào)查問卷了解轉(zhuǎn)移主體意愿，歸納出其特點(diǎn)與趨勢(shì)。
　?。ㄒ唬﹪H轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀
　　國家統(tǒng)計(jì)局國際統(tǒng)計(jì)信息中心課題組（2004）利用1998-2002年外商對(duì)華制造業(yè)FDI數(shù)據(jù)并結(jié)合中國與東亞各國的貿(mào)易結(jié)合度，指出中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)特征——發(fā)達(dá)國家和地區(qū)制造業(yè)，與地域特征——亞洲“四小龍”、日本、美國。李志能（2005）通過對(duì)印度承接IT服務(wù)業(yè)現(xiàn)狀描述揭示印度承接服務(wù)業(yè)國際轉(zhuǎn)移面臨挑戰(zhàn)：發(fā)達(dá)國家政策導(dǎo)向出現(xiàn)向隱蔽性壁壘和近岸化趨勢(shì)的調(diào)整；IT服務(wù)業(yè)由于低附加值、信息不通暢以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等而升級(jí)困難；如價(jià)格偏低、自有品牌缺乏、產(chǎn)能過剩以及嚴(yán)重依賴外國市場(chǎng)等現(xiàn)象明顯。
　?。ǘ﹨^(qū)際轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀
　　高廣闊（2007）通過采用Herfindahl-Hirschman Index分析長(zhǎng)三角各省市制造業(yè)平均集中率和制造業(yè)各行業(yè)空間集中度，揭示其內(nèi)部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移情況，證明上海向江蘇和浙江轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，吸收港口型和都市型工業(yè)；浙江采用“只進(jìn)不出”方式逐步增加在長(zhǎng)三角市場(chǎng)份額，制造業(yè)落后于江蘇；江蘇維持制造業(yè)優(yōu)勢(shì)，在多行業(yè)市場(chǎng)份額最高。卿楓（2009）通過計(jì)算中部六省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)、區(qū)位熵及權(quán)益利潤(rùn)率，表明其區(qū)位熵大于1或權(quán)益利潤(rùn)率高于全國平均水平行業(yè)多為壟斷性行業(yè)，其他產(chǎn)業(yè)與全國發(fā)展水平存在差距，中西部地區(qū)尚不具備大規(guī)模承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件。
　　無論是對(duì)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是對(duì)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀的研究，從宏觀視角出發(fā)的研究數(shù)量較多且較深入，從微觀視角出發(fā)的研究相對(duì)稀缺，其往往選擇反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)地理分布、投資與貿(mào)易的變化等宏觀變量來分析轉(zhuǎn)移整體狀況，對(duì)于要素流動(dòng)性差異、企業(yè)行為動(dòng)機(jī)以及產(chǎn)業(yè)鏈或價(jià)值鏈某環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀研究相對(duì)匱乏，從價(jià)值鏈視角對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證研究有待進(jìn)一步深化。
　　二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因研究
　　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因理論對(duì)于實(shí)證研究具有重要指導(dǎo)意義。由于動(dòng)因理論具有宏觀（國家和區(qū)域）、中觀（產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品）與微觀（企業(yè)）三大視角，在實(shí)證研究方面，也呈現(xiàn)出三大視角。學(xué)者們往往是在理論指導(dǎo)下，通過選取相關(guān)變量，收集相關(guān)數(shù)據(jù)并分析其變化與內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)特定國家或區(qū)域的轉(zhuǎn)移現(xiàn)象進(jìn)行解釋。
　?。ㄒ唬┖暧^視角研究
　　李國平（2004）通過分析對(duì)華FDI數(shù)據(jù)并結(jié)合企業(yè)調(diào)查，指出要素成本是外商投資區(qū)位選擇的重要?jiǎng)右颍瑓^(qū)域間要素成本相對(duì)變化必然導(dǎo)致外企空間轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)與地域政策也是重要?jiǎng)右颉＠钪灸埽?004）通過分析美國服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移背景，認(rèn)為國際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移根本原因在于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所要求的集約化；美國服務(wù)業(yè)國際轉(zhuǎn)移主要成因在于企業(yè)大規(guī)?？头?、網(wǎng)基服務(wù)業(yè)發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅、人口老齡化以及國際制造業(yè)轉(zhuǎn)移示范效應(yīng)。
　?。ǘ┲杏^視角研究
　　鄒藍(lán)（2000）分析中國東西部區(qū)域在原材料價(jià)格、工資、房租、公共事業(yè)費(fèi)用方面的差異，由此形成區(qū)域差，為了控制成本上升，產(chǎn)業(yè)主動(dòng)或被動(dòng)地向低成本地區(qū)流動(dòng)。王斌（2001）從包括貿(mào)易、投資、金融、信息傳遞等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動(dòng)機(jī)制出發(fā)，對(duì)東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行實(shí)證研究，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要?jiǎng)右颉ａB瞻（2004）研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、邊際效益最大化和企業(yè)成長(zhǎng)需求是推動(dòng)浙江產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移三大動(dòng)因。
　?。ㄈ┪⒂^視角研究
　　徐向紅（2004）從微觀層面出發(fā)，以美國中小企業(yè)為研究對(duì)象，表明由于其受生產(chǎn)成本上升、競(jìng)爭(zhēng)加劇、生存空間狹小、對(duì)大企業(yè)的依賴性等客觀因素影響，具有了外遷動(dòng)力。黃偉（2008）從企業(yè)成本收益的微觀視角出發(fā)，利用中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，表明遷入地區(qū)位優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)力成本以及企業(yè)自身生產(chǎn)的邊際成本落差是企業(yè)是否外遷的重要決策因素。
　　上述對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的實(shí)證研究表明學(xué)者們?cè)谝延袆?dòng)因理論指導(dǎo)下，其分析視角與研究深度與相關(guān)理論研究類似。目前，理論界從價(jià)值鏈視角，從價(jià)值鏈組成環(huán)節(jié)來解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的理論還很匱乏，這直接導(dǎo)致從價(jià)值鏈角度對(duì)其動(dòng)因的實(shí)證研究由于缺乏相應(yīng)理論指導(dǎo)而受局限，亟待進(jìn)一步深化。
　　三、影響因素研究
　　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移受多種因素影響，不僅包括經(jīng)濟(jì)因素，還包括社會(huì)、政治、自然資源等非經(jīng)濟(jì)因素。國內(nèi)對(duì)其影響因素的實(shí)證研究是以國際投資與貿(mào)易理論為指導(dǎo)的，隨著研究的深入，學(xué)術(shù)界逐漸將影響因素分為促進(jìn)因素與阻礙因素兩大類，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位選擇因素成為研究重點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)。
　　Ying qi·W（1999）利用計(jì)量分析方法證明了貿(mào)易水平、工資水平、R&D人員數(shù)、GDP增長(zhǎng)率、政策因素、基礎(chǔ)設(shè)施改進(jìn)速度和集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位選擇的重要因素。Belderbos·R（2002）對(duì)1990-2001年日本電子制造業(yè)向中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位分布進(jìn)行分析，認(rèn)為集聚效應(yīng)是影響區(qū)位分布的重要因素，企業(yè)規(guī)模不同，影響區(qū)位分布的因素也存在差異。Zhang·K·H（2005）對(duì)港臺(tái)向大陸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位分布進(jìn)行分析，認(rèn)為優(yōu)惠政策、廉價(jià)勞動(dòng)力、外向型經(jīng)濟(jì)是大陸吸引港臺(tái)投資的重要因素。陳曉濤（2006）通過嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型分析，證明轉(zhuǎn)移成本與利潤(rùn)差是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移首要影響因素，利潤(rùn)差源于兩地要素價(jià)格差別，成本因素是其主要驅(qū)動(dòng)力，產(chǎn)品生命周期與比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)其具有重大指導(dǎo)意義。張為付（2010）認(rèn)為FDI區(qū)位選擇受成本、市場(chǎng)、集聚和制度因素影響，通過對(duì)沿海和長(zhǎng)江流域16省市“十一五”期間截面數(shù)據(jù)的研究，表明地理區(qū)位、FDI存量、國外市場(chǎng)接近度、地區(qū)GDP和工資水平等將影響FDI區(qū)位選擇。
　　區(qū)位選擇因素一直是研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的出發(fā)點(diǎn)，學(xué)術(shù)界對(duì)此已形成共識(shí)?，F(xiàn)有研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)因素研究比較深入。由于政策、社會(huì)、文化等非經(jīng)濟(jì)因素難以量化，對(duì)其研究往往受到局限?，F(xiàn)有研究對(duì)宏觀因素研究較深入，但對(duì)企業(yè)主體行為動(dòng)機(jī)等微觀因素研究較稀缺，隨著轉(zhuǎn)移客體從整體產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素也將發(fā)生變化。
　　四、轉(zhuǎn)移效應(yīng)研究
　　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地、轉(zhuǎn)入地乃至世界經(jīng)濟(jì)帶來什么效應(yīng)？這是實(shí)證研究的主要領(lǐng)域。這類研究數(shù)量最多，也最為深入。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移必須借助貿(mào)易或投資手段來實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)有的實(shí)證研究大多從貿(mào)易和投資角度來分析其效應(yīng)，也有學(xué)者以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)理論為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)模型來進(jìn)行研究。
　　
　　張帆（1999）分析了中國工業(yè)部門吸收FDI的數(shù)據(jù)，研究表明FDI投資主要投向與資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)具有重大促進(jìn)作用。江小涓（2002）通過對(duì)FDI企業(yè)問卷調(diào)查，證明大部分FDI企業(yè)提供了母公司先進(jìn)或較先進(jìn)技術(shù)，這利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。楊丹輝（2009）分析1998-2006年中國高增長(zhǎng)工業(yè)在規(guī)模、效益、技術(shù)、創(chuàng)新、出口及產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)方面的變動(dòng)，表明國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)外資集中度高的行業(yè)影響突出，對(duì)外資集中度低的行業(yè)影響較小。隨著服務(wù)業(yè)在國際貿(mào)易與投資中扮演重要角色，對(duì)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的研究也得到蓬勃發(fā)展。Egger（2001）通過分析1993-1997年歐盟國家相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)國際轉(zhuǎn)移對(duì)低技術(shù)工人短期影響是消極的，長(zhǎng)期影響是積極的。林青（2008）研究中國1989-2005年服務(wù)業(yè)FDI對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響，認(rèn)為在轉(zhuǎn)移初期，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率影響不顯著，但其吸收大量非技術(shù)性勞動(dòng)力；隨著轉(zhuǎn)移深化，非技術(shù)性勞動(dòng)力轉(zhuǎn)向技術(shù)性勞動(dòng)力，勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著提高。
　　投資與貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最直觀實(shí)施途徑，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)研究的基礎(chǔ)。隨著計(jì)量方法改進(jìn)，學(xué)術(shù)界在建模與數(shù)據(jù)選取上日臻完善，其研究精度與適用性大幅提高。但是由于某些重要因素難于量化，如宏觀層面的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、移入地市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)模仿創(chuàng)新能力、政策支持及開放程度、市場(chǎng)化水平等和在微觀層面的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念、管理模式、營(yíng)銷方法等，在現(xiàn)有研究中其往往被替代甚至忽視。但現(xiàn)實(shí)中這些因素有時(shí)甚至能決定轉(zhuǎn)移效率與成敗。
　　五、簡(jiǎn)評(píng)與研究展望
　　無可否認(rèn)現(xiàn)有研究具有一定價(jià)值和合理性，特別是對(duì)于特定國家、特定階段影響因素與效應(yīng)的研究還是很有說服力的。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的擴(kuò)大，其方式多樣化、主體多元化、層次高端化的趨勢(shì)日益顯著，現(xiàn)有研究的缺陷也逐步顯現(xiàn)：一是研究對(duì)象上對(duì)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究較多，而對(duì)一國國內(nèi)的區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究較少；二是研究因素上對(duì)影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)因素影響較多，對(duì)制度、環(huán)境等非經(jīng)濟(jì)因素研究較少，很多重要因素因難以量化而未深入探討；三是研究視角上較注重產(chǎn)業(yè)演進(jìn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等宏觀視角，基于要素流動(dòng)性差異、企業(yè)行為動(dòng)機(jī)等微觀視角的研究較少；四是研究客體上制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究時(shí)間長(zhǎng)且較深入，服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究依然處于起始階段且未形成較完整研究框架。
　　新時(shí)期需要有新的研究角度與方向來順應(yīng)經(jīng)濟(jì)、制度等外部環(huán)境變化，來順應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的演進(jìn)發(fā)展。其實(shí)證研究將會(huì)表現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢(shì)：一是研究視角的微觀化，即從側(cè)重整體產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易與投資的宏觀領(lǐng)域逐步轉(zhuǎn)向側(cè)重要素差異與企業(yè)行為動(dòng)機(jī)的微觀領(lǐng)域，注重對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈組成環(huán)節(jié)的研究；二是研究客體高級(jí)化，即從以制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究為主逐步轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究為主，順應(yīng)世界范圍內(nèi)貿(mào)易與投資發(fā)展新趨勢(shì)；三是研究方法完善化，即隨著經(jīng)濟(jì)計(jì)量科學(xué)的發(fā)展，逐步將原先研究中難以量化但卻非常重要的因素納入模型中，使研究結(jié)果更接近現(xiàn)實(shí)，以更好地指導(dǎo)實(shí)踐。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、Zhang·K·H.Why does so much FDI from Hong Kong and Taiwan go to Mainland China[J].China Economic Rev