基因技術專利權壟斷問題思考

　　【摘要】當前迅速發展的基因技術在為我們的生活提供便利的同時，也帶來了技術壁壘限制、國家間不正當競爭等諸多問題。本文希望通過對基因技術專利權限制問題的分析，對保障我國經濟安全提出合理化建議，構建基因技術專利限制體系，從而形成我國自主知識產權的核心技術以及核心競爭力。
　　【關鍵詞】基因技術 知識產權 專利權限制
　　
　　在全球化浪潮席卷世界各國的當下，知識產權制度也隨著經濟全球化跨出國門，逐漸形成了為各國所認可并接受的知識產權體系。在這種推動下，糧食轉基因技術的出現和逐步成熟，對緩解全球糧食危機、提高人民生活水平有著十分重大的意義。與之相關的專利權保護一方面鼓勵更多先進技術的研發和投入，另一方面，卻潛在地阻礙著發展中國家，尤其是農業國的農業發展，甚至扼殺了傳統農業的生命力。
　　一、基因技術知識產權關于國家經濟安全問題的表現
　　1、技術擴張造成行業壟斷，影響產業發展和人民生活
　　截至2000年年底，全球已有3600萬人感染了HIV/AIDS，其中有90%的感染者生活在發展中國家。與此同時，昂貴的藥價已經遠遠超出普通民眾的承受限度。而造成HIV/AIDS治療價格居高不下的原因之一，就是藥品專利保護使得制造商控制了藥品的制造環節和銷售市場①。
　　而基因技術也是如此，2006年美國孟山都種子公司向全球100多個國家申請了高產大豆的專利保護，并提取江蘇地區的野生大豆基因標記用來申請專利，標志著以美國為首的發達國家對發展中國家的基因資源暗戰已經悄悄開始。并且，為了進一步防止農民留種，種子公司通過轉基因手段，對種子進行改造，即在第一年收獲后種子不會發芽，徹底讓農民失去留種的機會，也就是說，國家的糧種渠道已經牢牢地掌握在發達國家手中。
　　2、利用強大優勢進行不正當競爭，制約科技進步
　　自2000年就危機不斷的國內DVD行業證明了這一點。在6c、3c、湯姆遜公司等“放長線、釣大魚”的策略下，中國企業以極為優惠的甚至不計成本的價格獲得了發達國家DVD生產的各項專利技術。貌似好意，實則是先培育市場，排擠國內相對落后的DVD生產技術，直至1年后這些先進專利技術形成壟斷，再大幅度提高專利使用費，并以專利侵權為由限制甚至禁止我國DVD出口，造成了國內DVD行業近百家生產廠商近乎瘋狂的倒閉風暴。這樣一來，原本造福于我國DVD市場的外國專利一轉眼就變身成為跨國廠商牟取暴利的金飯碗，又成為他們打擊國內廠商、自如調控市場的強大武器。
　　而基因技術尤其是農作物轉基因技術尚處于新興的起步階段，發達國家目前通過構建技術壁壘、簽訂不平等合同等方式濫用專利權保護，造成國內技術發展舉步維艱。所以說，基因技術的引進往往是鋒利的雙刃劍，在先進技術的引進和使用帶來福音的同時，專利壟斷后所形成的專利挾制和勒索往往讓廣大發展中國家苦不堪言。
　　二、基因技術的特性及可專利性考察
　　基因技術屬于新興生物技術的一種，其與公共健康密切相關的特性，決定了傳統專利法的許多原則和判例都無法適用，在對這種生物技術提供專利保護時，必須將其特殊性納入考慮的范疇。這種新興生物技術的特征主要包括如下幾個方面：
　　以糧食轉基因技術為例，首先，糧食轉基因技術具有風險性和不可預知性，它與其他新興科技不同之處的關鍵在于研究對象的區別，以生命尤其是與人類糧食問題息息相關的農作物生命及其整個生態圈為研究對象的糧食轉基因技術所承擔的風險往往是不可逆的，即一旦從實驗室走向實際應用領域，它便對當地的生態、基因組圖等一系列問題承擔著不可預測的責任，并且由于生命體本身的運動性和智能性，這種風險的控制往往超出人力范圍之內。其次，糧食轉基因技術是以基礎科學研究為前提的，其在任何一個發展階段，都要受到該技術產業以外的各項基礎科學研究的深刻影響，這就表明，糧食轉基因技術不僅僅在實際應用中與公共安全和健康密切相關，其在研發階段也不同于個別獨立的發明。最后，糧食轉基因技術還具有強烈的政策傾向，并逐漸成為一國維護其國際競爭力的有力武器和調控經濟政策的工具，是全球技術產品的一部分②。
　　由以上三個基本特征，對于基因技術的可專利性，我們應當做出綜合考慮。在目前的國際做法中，包括糧食轉基因技術在內的生物技術的可專利性主題及權利要求，主要存在兩種做法：一種是以美國和歐盟為代表的寬泛的權利要求，申請人的權利要求往往不限于其專有領域的技術成果，這種過分擴大權利要求的做法，實際上是美國和歐盟國家為了排擠競爭對手和擴大自己在生物技術上的優勢而進行的一場“圈地運動”，事實上阻礙了新技術的傳播和研發。另一種做法則恰恰相反，以日本為代表的狹窄的做法則對權利要求的限制十分嚴格，在這樣的規定下，只要對美國和歐洲的專利稍作調整和改進，就可以獲得新的專利，目的在于限制美國和歐洲的專利，盡可能地保護本國的生物技術發展。這種做法雖然為日本在國際社會中競爭知識產權資源起到了重要作用，卻也存在著要求過嚴、不能保護專利人的研發積極性等問題。
　　三、對我國的立法建議
　　1、加強科研投入，掌握有自主知識產權的新型基因技術
　　在全球化浪潮席卷各國的當今時代，經濟和綜合國力的較量歸根結底都是科技水平的較量，所以科研力量的強弱成為決定勝敗的關鍵。就我國目前的現狀而言，只有加大對糧食轉基因技術的政策傾斜和資金投入，才能增強我國在該領域的整體競爭力。
　　中國目前轉基因農作物研究的現狀是組織分散、缺乏統一管理，各個研究機構重復做低水平的無效勞動，且一部分已經被國外大型科研院所收購。《環球雜志》報道，中國種子公司多且泛濫，國內種子10強總共在占全球市場份額僅有區區的0.8%，根本無法與國外種業巨頭相抗衡。所以，集中優勢力量，整合目前市場上魚龍混雜的種子公司，加大對科研院所的支持，才能從根本上扭轉目前的不利局勢。
　　 在對研發人員的鼓勵方面，應當看到研究轉基因生物技術是一項風險高、投入大、回報不穩定的工作，雖然研發成果往往主要依靠科研院所等機構的前期高額投入，但職務育種人大量的知識儲備和精力投入也必不可少。在職務育種權歸屬單位的同時，育種人也應當獲得相應的表彰和鼓勵，應當將對職務育種人的鼓勵條款寫進法律。
　　2、改進我國相關專利制度，構建基因技術的專利限制制度
　　首先，我國應當嚴格審查基因專利申請，加快構建合理有效的糧食轉基因技術的專利限制制度，在糧食轉基因技術的各項安全性都沒有得到明確驗證和保障的情況下，有計劃、有限制地進口，并牢牢把握進口渠道、銷售渠道等，避免出現不可控的局面。
　　其次，應當在國內擴展植物新品種的保護范圍，增加植物品種權的內容。在我國現行的《種子法》和《專利法》中，育種權人僅僅享有銷售權，這個簡單規定遠遠不能保護育種權人的利益，在出現侵權現象時，育種權人沒有法律武器做保障來進行積極應對。應當加入許諾銷售權，它能夠使育種權人能夠把侵犯其專利權的行為及時制止在行為初期，從而防止我國技術外泄，并保護育種權人的積極性③。
　　最后，我們應當效仿澳大利亞和我國臺灣地區的做法，明確“農民特權”，如農民以繁殖為目的、在自己的土地上耕作時，可以擁有在自己土地上收獲已經獲得專利保護的作物種子的權利。
　　3、防止外國經營者壟斷基因專利市場，盡快建立反壟斷機制
　　知識產權是私權這一點毋庸置疑，然而當某種知識產權涉及公共安全和健康，進而又關乎于一國整個國民經濟的安危時，我們不得不對這種權利作出必要的、合理的限制，尤其是在全球化潮流勢不可擋的今天，我們必須建立知識產權的反壟斷機制，防止發達國家利用巨大的科技優勢對我國進行挾制。
　　在執行TRIPS協議時，應該以我國的發展實際為依據，拒絕發達國家提出的超出TRIPS保護標準的要求。對于糧食轉基因技術專利的保護對象和范圍而言，可以以縮小專利的保護范圍；鑒于TRIPS協議對于權利窮竭沒有規定，我們應該采取世界范圍的窮竭標準，以阻止企業的差別定價④。除此之外，我國還可以采用修訂《反不正當競爭法》或《反壟斷法》的方式，同時充分利用WTO特殊待遇和發展中國家享有的例外規則，推廣轉基因技術產業化，增強我國在該領域的國際競爭力。
　　結語
　　在對待基因安全的問題上，我們不能只看到眼前利益，而應當將經濟安全置于國家命脈的角度來考察，看到經濟自主自控對于一個國家乃至人類生存的重要性，將眼光放得長遠。所以，面對發達國家虎視眈眈地覬覦我國龐大市場的野心，我們必須足夠重視：一方面通過投入科研力量，加強我國基因技術的研發，保證可持續發展；另一方面加強防范，積極運用一系列知識產權保護措施，合理有效地保護我國各行業尤其是農業的發展，保證我國13億人用糧安全，從而為其他行業的建設打下堅實的基礎。■
　　參考文獻
　　①孫皓琛，《論TRIPS協議與公共健康》，載于《知識產權研究 第14卷》，中國方正出版社，P110-111
　　②孫祥仕、黃海英，《生物技術專利研究》，載于《知識產權文叢 第14卷》，知識產權出版社，2008：41-48
　　③蔡軍：《植物新品種的國際保護》， 《知識產權國際保護制度研究》，知識產權出版社，2007：513-514
　　④曹陽，《TRIPS協議與發展中國家的知識產權》，《知識產權理論與事務——2006年知識產權征文獲獎論文集》，知識產權出版社，2006
　　（作者：均為武漢大學法學院08級本科生）
　　實習編輯：張興宇
　　責編：周蕾