美國創新戰略及其對中美關系的影響

　　【內容提要】奧巴馬政府最新推出的美國創新戰略，適度更新了國家創新戰略框架，進一步提出了五大創新行動計劃，繼續強調了政府在國家創新中的作用。同時，該戰略更加關注公共空間領域的創新、提高創新體系的效率和發揮私營企業的作用。但是，該戰略也面臨三大挑戰，包括創新本身的不確定性、創新體系從國防為主向非國防研究和基礎研究延伸的有效性以及兩黨相互牽制和財政赤字高企帶來的可持續性。中美創新戰略間的競爭不是全方位的競爭，而是有限范圍的競爭，美國創新戰略的推出在一定程度上強化了兩國的競爭態勢，尤其是知識產權保護爭端將加劇，但在基礎教育、全球公共空間和清潔能源等領域的創新方面既有競爭，也可能有合作，兩國創新的主體——企業之間也必將是即競爭又合作的關系。
　　【關鍵詞】國家創新戰略 美國 中美關系
　　【作者簡介】浦東改革與發展研究院美國經濟研究中心常務副主任、研究員
　　
　　引 言
　　
　　2011年2月，美國國家經濟委員會、經濟顧問委員會和科技政策辦公室聯合推出了《美國創新戰略：確保美國的經濟增長與繁榮》 （以下簡稱《美國創新戰略》），這是奧巴馬政府2009年9月推出《美國創新戰略：推動可持續增長和高質量就業》 基礎上的新版創新戰略。奧巴馬執政短短兩年時間里，連續兩次發布國家創新戰略報告，這在美國歷史上還是第一次，顯示出本屆政府對創新戰略的重視達到了前所未有的程度。報告指出，美國未來的經濟增長和國際競爭力取決于美國的創新能力。要想贏得未來，美國必須在創新、教育以及基礎設施方面超越其他國家；必須為美國的財政赤字買單，發展促使美國更加強大的產業，減少那些無法使美國強大的產業；改革政府運作方式，以使美國可以集中精力推動經濟增長，迎接新世紀的挑戰。在具體舉措上，新版創新戰略推出了多項全新計劃，并把這些計劃視為未來推動經濟增長和提高競爭力的關鍵。新版創新戰略將對美國經濟、社會發展產生影響，并且這種影響將超越國門，波及其他國家或地區，包括中美關系。
　　
　　一、《美國創新戰略》的主要內容
　　
　　（一）宣布五大創新行動計劃。新版《美國創新戰略》開篇即宣布了奧巴馬政府推進創新的五大創新行動計劃，是國家創新戰略的具體安排。一是發展無線網絡，在未來5年內使美國高速無線網絡接入率達到98%，作為推動無線技術革命迅速發展的必要手段，將在未來10年內大大拓展商業頻譜的范圍，并加速無線網絡在醫療保健、教育、運輸和其他領域的應用；二是提高專利審批效率，將美國商標專利局對專利的平均審批時間從35個月縮短到20個月，減少專利申請大量積壓現象，并提高專利質量，使最有價值的專利技術能在12個月內進入市場，從而使創新成果轉化為市場競爭優勢的時間周期進一步縮短；三是改善基礎教育，使每一個高中畢業生都能為未來上大學和參加工作做好準備（K-12教育計劃），支持教育技術研究，支持提升學習能力的計劃（Race to the Top），鼓勵更多學生在科學、技術、工程和數學等科目（STEM）上取得好成績，并計劃在未來10年內再培訓10萬名STEM教師，以提高師資水平；四是加速發展清潔能源，并為此提出了三個具體目標，即增設3個創新研究中心，到2015年使美國道路上行駛的先進技術汽車數達到百萬，以及到2035年使美國清潔能源發電占全國發電總量的比例達到80%；五是啟動美國創業計劃，努力促使科研成果盡快走出實驗室走向市場，努力促進和發展創業生態系統，幫助初創企業改善創業和發展環境，增加新公司成功的機會。
　　（二）更新創新戰略框架。新版《美國創新戰略》保持了原有創新戰略總體框架的穩定，但更新了相關內容或優先次序。該總體框架呈金字塔形，由三個層面組成，三個層面逐層遞進。第一層以 “投資美國創新的基本要素”為基礎，在包括培養符合21世紀知識和技能需要的下一代人才和世界一流的勞動力隊伍、加強和擴大美國在基礎研究領域的領先地位、建設21世紀先進的基礎設施以及發展先進的信息技術生態系統等四大領域進行重點投資。與舊版相比，新戰略總體框架的這一層面調整了前兩個領域的次序，更強調了培養創新人力資源的重要性，同時對四大領域投資的內容作了適度更新；第二層以“推進以市場為基礎的創新”為中堅，具體提出了通過減免研發稅收加速企業創新、通過有效的知識產權政策提升創新能力、扶持高成長性創新型企業以及培育創新、開放和充滿競爭的市場等四項措施。與舊版相比，保留和小幅更新了扶持高成長性創新型企業這一措施，大幅調整了其他三項措施的重點及其內容；第三層把“促進國家優先領域的創新取得突破”作為關鍵，設定了清潔能源、生物、納米和先進制造技術、太空技術及其應用、醫療保健技術以及教育技術等五大領域為創新戰略力求取得突破的優先領域。與舊版相比，除繼續把清潔能源和醫療保健技術作為優先領域并小幅更新內容外，把生物、納米和先進制造技術、太空技術及其應用以及教育技術也遴選為創新戰略的優先領域。
　　（三）繼續強調政府是創新的推動者。2009版《美國創新戰略》討論了創新政策的選擇，具體涉及是堅持自由放任主義還是堅持政府干預主義、政府在創新活動中的合適角色以及如何建立一個政府介入創新的框架等問題。與之不同的是，新版《美國創新戰略》旗幟鮮明地指出：政府是創新的推動者！并且指出，創新政策最正確的選擇不在于是要政府管理還是完全不要政府干預，而在于使政府在支持私營部門創新中發揮適當的作用。因為經濟學的歷史告訴我們，一個創新友好型的環境需要特別寬容的公眾支持。 雖然市場有很多優勢，但是當市場無法自己創造強有力的創新流時，政府就應該發揮適當的作用。一個最重要的“市場失靈”領域出現在基礎科研領域。因為基礎科研幾乎沒有任何直接的商業回報，它的成本也無法輕易為私營投資者所接受。但是，基礎科研的突破可以帶來巨大的經濟效益。為此，基礎科研需要依靠政府資助作為主要來源。民用技術領域也充滿著“市場失靈”，因為企業一般只能獲得其創新成果的一小部分好處，部分是因為消費者享有了創新成果的大部分好處，部分是因為后續的創新可能由其他公司完成，所以市場仍然無法提供足夠的創新激勵。 為此，需要政府出臺提高私營企業創新積極性的政策，如簡化研發稅收抵免機制以降低企業研發成本，創新示范基金和政府采購，既可以鼓勵創建和發展新一代技術，又可以激勵私營企業創新更貼近社會利益。
　　
　　二、《美國創新戰略》的主要特點
　　
　　（一）更加關注全球公共空間領域的創新。美國視網絡空間、太空和海洋為全