林達爾均衡、民間公共收支與村民自治

【摘 要】在人口眾多，地域遼闊的社會中，“免費搭車”現象使公共產品供應喪失資金來源，因此，林達爾均衡不是解決公共產品提供的有效、普遍適用的方式。但是，在一個人口數量較少，且居住相對集中的村莊內，實現林達爾均衡的兩個條件往往能夠成立，林達爾均衡往往就成為鄉村公共產品提供的有效方式。

【關鍵詞】林達爾均衡；免費搭車；村民自治

瑞典經濟學家林達爾認為：如果每個社會成員都按照其所獲得公共物品或勞務的邊際效益的大小，來捐獻自己應當分擔的公共物品或勞務的資金費用，則公共物品或勞務的供給量可以達到具有效率的最佳水平，這就是林達爾均衡。也就是說，個人對公共產品的供給水平以及它們之間的成本分配進行討價還價，其討價還價的均衡若能滿足邊際成本等于價格的效率條件，那么這一均衡就是帕累托最優狀態。

林達爾均衡與私人產品市場提供相比較，有一個非常重要的區別，即相同的公共產品，不同個人所支付的價格是不同的，而在私人產品的市場供給中，同類產品，不同的個人一般支付相同的價格。這是因為價格在這時不是一個外生變量，而是作為一個內生變量取決于每個人的邊際支付欲望，這與過去的租稅利益理論是有聯系的，根據那種理論，稅負可視為對公共產品的支付，它是和每個人所獲利益相一致的。這也就是說個人對公共產品的邊際支付欲望，是由他所獲的公共服務利益所決定的。

從以上分析中可以看出實現林達爾均衡的兩個條件：

第一，每個社會成員都愿意準確地披露自己從公共物品或勞務的消費中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應分擔成本、費用的動機。

第二，每個社會成員都清楚地了解其他社會成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共物品或勞務可給彼此帶來的真實的邊際效益，從而不存在隱瞞個人的邊際效益的可能。

可見，上述條件在人口眾多，地域遼闊的社會中是無法成立的，人們完全有可能在不付出任何代價的情況下，享受其他人捐獻而提供的公共物品和勞務，這就是“免費搭車”。“免費搭車”現象盛行將使公共產品供應喪失資金來源，因此，林達爾均衡不是解決公共產品提供的有效、普遍適用的方式。但是，在一個人口數量較少且居住相對集中的村莊內，實現林達爾均衡的兩個條件往往能夠成立，林達爾均衡往往就成為鄉村公共產品提供的有效方式。以往學者們在研究農村稅費改革中，常常指責“亂收費”現象，但是筆者在調查也發現一些農戶對關系自身利益的公共事業是愿意交費的，一些學者在調查研究中也發現了類似的現象，例如：1998年長江發生特大洪災，沿江各地都組織村民守堤、護堤，江西彭澤芙蓉墩鄉五聯村村委員將全村1800個勞力分成4個中隊，分段包干巡邏加固堤防。每個勞力一天出工12個小時，按3個工（4元/工）計。全部用工及其它費用最終按全村耕地面積分攤。村民們認為這樣做的理由在于：①耕地本是按家庭人口平分的，抗洪保家的工費人人都應承擔；②耕地是大家共同保護的主要財產和收入來源，地畝多者從守堤活動中受益多，理應多出工多出錢。每個農戶根據其承包土地面積便可明了自己應當承擔的勞務額。出工低于額度的農戶，須將差額折款交給村委會，出工高于額度的農戶，自然就根據其高出部分從村委會領款。①可見以農耕為主的村民是根據這一社會環境中所特有的價值觀來認定自己應該遵循的公共事務管理規則，什么費該交，什么費不愿交，農民自己有自己的認定標準。我國國土遼闊，人口眾多，各地區經濟發展水平、鄉土人情、風俗習慣、宗教信仰差異極大，各地區的公共需求規模和結構自然極不一致，許多在宗教、村落內能自行解決的公共事務就應由民間自行解決，政府應予引導，但不必過多干預。就財政概念而言，財政是為政府行使職能，供應公共產品提供財力，鄉村村民自治委員會雖然不能算一級政府，但它能在鄉村公共事務中發揮作用，由村民委員會組織村民按民主程序自主決定鄉村公共收支活動，能大大節約政府財政負擔，減少地方公共產品提供中的效率損失。總之，在農村對于“付費——服務”無法對等，無法排除免費搭車可能的政府服務性收費和為了農村公共工程、公益事業進行的集資活動，應由受益地區農民按公共選擇程序決定其是否可行。由于我國各地區經濟發展水平，自然地理狀況、風俗習慣差異極大，國家財政很難顧及這類公共需求，將這部分收費和集資放在財政預算外是正常的，但應由受益群眾自主決定這類公共分配活動，不應由少數政府官員說了算。總之，中國各地區農村的情況過于復雜，中央統一財政制度很難顧及這些實施情況，不如把農村地方公共產品供給、管理權交給農民。從行政制度上講，村民委員會是村民自治組織，其財務由村民自主決定也是合情、合理、合法的。

村民自治是我國中央與地方關系中的一項重要內容，是市場經濟條件下處理中央集權與地方分權關系的必然選擇。做出這一選擇的背景是，改革開放后政府對農村行政控制力的弱化。農村改革后，政社合一的人民公社宣告解散，人民公社承擔的行政職能由鄉政府繼承，對集體經濟的管理職能由鄉鎮經濟聯合會，即鄉經聯繼承。農村推行聯產承包責任制，田畝、生產責任、分配單位落實到農戶，農戶的收益完全由市場決定，農村黨員、干部等，只要是不拿國家工資的基層干部概無例外。過去人民公社時期，農村基層干部執行公務活動是有工分補貼的，經費來自集體收入分配前的扣除，聯產承包后，農村公務活動的經費理應由財政負擔，但由于國家財政困難，無力撥足經費，只能由鄉政府收費以籌集資金來源，而不受村民約束的地方政府收費往往損害村民利益，激起民憤，為此，推行村民自治制度來約束地方政府的施政行為是必然的選擇。當然，這樣做的負作用也是明顯的，因為村民利益與國家利益并不可能完全一致，例如：在推行計劃生育政策方面，在打擊走私、侵犯知識產權、假冒偽劣等違法行為方面，村民的個人、小團體利益與國家的整體利益就有矛盾，當這些利益沖突凸現時，中央往往缺乏有力的手段。對此，筆者認為行政體制與生產方式、經濟基礎密切相關，有什么樣的經濟基礎，就有什么樣的行政體制。在以小農生產為主要特征的自然經濟階段，為了防止外敵入侵，抗御自然災害，統一的中央集權政體是合理的；在以商品生產為主要特征的市場經濟階段，要求充分體現生產要素所有者的所有權，及依據市場供求狀況自主決定要素流向的選擇權，民主的、自治的行政體制是合理的。我國的經濟體制改革，要求將計劃體制改為市場經濟體制，將自給自足的小農經濟轉向為市場需求而生產的商品經濟。在這一過程中，民主、法制與市場經濟是一個同步發展、完善的過程，它們之間的任何不協調與錯位都將導致反民主和破壞市場公平競爭的結果。反觀我國的村民自治制度的實施，其主要原因是政府對農村行政控制力的衰弱，而不是市場發育、商品經濟發展的必然要求，結果，造成我國農村社會經濟活動中的制度真空與宗族勢力、社會黑勢力的滲入。在缺乏法制的社會內，強勢群體與弱勢群體之間不可能有公平競爭，以大欺小，以強凌弱極容易導致壟斷勢力分割市場，破壞社會公正，影響市場的發育。民主、自治也就走向了反面。

因此，筆者認為村民自治的推廣應與當地經濟發展水平、市場發育程度和法制建設同步推行，在經濟發達地區、市場發育程度高，法制較為完備，村民自治制度自然得以發展；在經濟欠發達地區，因市場發育程度不高，法制不夠完備，應加強鄉政府職能，加強政府對農村的行政干預能力。

在村民自治程序中，下列工作應該予以重點關注：

①村民對居住地的自由選擇。也就是說允許并創造條件讓農村人口自由流動，讓具有相同公共需求偏好的人自動聚居在一起，讓具有不同偏好的人自愿離開，外出尋找合乎其要求的聚居地。這樣具有共同公共需求偏好的人能很容易達成一致的公共選擇。避免因需求選擇不同而產生的矛盾和沖突。

②加強鄉政府職能轉換，完善鄉財政，強化國家對鄉政府工作的控制力。我國的財政體系中，鄉財政是最薄弱的一環，主要表現為鄉財政收入主要來自預算外、制度外收入，而非預算內收入，鄉政府工作人員的收入中，來自預算內經費撥款部分的比例很低，為此，亂收費現象在農村就很難被禁止。目前，首先應精簡鄉政府工作人員。鄉政府規模應能體現政府在農村的職能需求，隨著農業產業化的發展，個體農戶加公司的模式的推廣，鄉政府應放棄對農村經濟活動的干預，將工作重點放在行政、司法、計劃生育、義務教育等項工作上。國家財政應為鄉政府行使上述職能撥足經費。

③控制基層自治的程度。在中央集權與地方分權的對等關系中，中央與地方各有需要在這一對策關系中予以實現的利益，在市場體系逐步替代計劃體系的過程中，這類利益的實施方式發生了變化，但其內涵是不可能變化的。在以農耕為主要產業的農村，中央政府必須承擔跨流域的水利建設，計劃生育、義務教育等項職能，必須維持統一市場和法制公正，這是包括地方在內的國家整體利益所決定的，因此，地方自治應局限于基層，以達到規范民間公共事務活動，約束地方政府官員施政行為的目標。

注釋：

①朱玲.救濟與重建——1998年洪澇災害之后的個案研究[J].經濟研究,1999,4.

注：本文為教育部人文社會科學研究項目（06JA790082）的最終成果之一。

作者簡介：黃肖廣（1954－），男，江蘇江陰人，蘇州大學商學院教授，主要研究方向：區域經濟與地方財政。