論石油企業(yè)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)識別

　　摘要：文章對石油企業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識別問題進(jìn)行了探討，對石油企業(yè)合同管理類合同風(fēng)險(xiǎn)的識別、法律類合同風(fēng)險(xiǎn)的識別，以及石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)識別方法進(jìn)行了分析。
　　關(guān)鍵詞：石油企業(yè)　合同管理　風(fēng)險(xiǎn)識別　大港油田
　　中圖分類號：F270　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　文章編號：1004-4914(201 1)09-244-02
　　
　　風(fēng)險(xiǎn)識別作為一種識別活動(dòng)，是指對于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識與辨別活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)作為一種不確定現(xiàn)象。具有很多種表現(xiàn)，比如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)作為一種因?yàn)槲磥斫Y(jié)果的不確定往往帶來對一些主體的“不利益”的可能。雖然有國外學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀現(xiàn)象，對于主體來說，既存在“正價(jià)值”也存在“負(fù)價(jià)值”，但筆者認(rèn)為，在中文語境中，風(fēng)險(xiǎn)還是以對主體的期待利益產(chǎn)生不利的不確定為主的，正是在這個(gè)意義上。宋明哲先生在其著作《現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理》中認(rèn)為所有風(fēng)險(xiǎn)理由都是圍繞三個(gè)基本問題展開研究的：如果規(guī)范與測量不確定；不利的后果包括哪些；說明是風(fēng)險(xiǎn)的真相或者它的真實(shí)性。
　　筆者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)識別作為一種識別活動(dòng)，在當(dāng)代主要是指對企業(yè)經(jīng)驗(yàn)管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識與辨別的活動(dòng)。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，其經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)是與市場作為一種資源配置方式與人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的載體本身所具有的不確定性本質(zhì)相連的。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別活動(dòng)主要是指企業(yè)的經(jīng)營管理者對影響企業(yè)盈利水平、盈利能力及可持續(xù)發(fā)展的不利因素進(jìn)行辨認(rèn)的活動(dòng)，這個(gè)活動(dòng)在本質(zhì)上是一種管理者主觀認(rèn)識活動(dòng)，對于經(jīng)營管理情況復(fù)雜的大型企業(yè)來說，風(fēng)險(xiǎn)識別活動(dòng)則可能是需要整個(gè)經(jīng)營管理層集體面對的重要工作。
　　
　　一、管理類合同風(fēng)險(xiǎn)的識別
　　
　　1.主營業(yè)務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)。主營業(yè)務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)是指石油企業(yè)的主干經(jīng)營業(yè)務(wù)所依賴的合同在簽訂、履行、變更等方面所可能面對的風(fēng)險(xiǎn)。以大港油田為例，其主營業(yè)務(wù)是原油勘探與開采，而這個(gè)行業(yè)向來被認(rèn)為是高法律風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，具有較大的合同風(fēng)險(xiǎn)。石油作為一種礦產(chǎn)資源，受到國家的強(qiáng)烈控制，探礦權(quán)與采礦權(quán)的取得往往需要國家行政機(jī)關(guān)的授予，而這種行政許可所確定的往往是一種行政合同，這種行政合同的另一方當(dāng)事人是國家或者國家授權(quán)的國家機(jī)關(guān)，在這個(gè)行政合同中，油田作為一方當(dāng)事人與國家相比往往是弱勢群體，與國家進(jìn)行合同博弈的能力非常有限。而且國家經(jīng)濟(jì)政策的變化或者基于宏觀調(diào)控而進(jìn)行的政策調(diào)整往往也使得行政合同的履行具有風(fēng)險(xiǎn)，因此對于主營業(yè)務(wù)合同的風(fēng)險(xiǎn)，石油企業(yè)必須具有較高的防控意識與識別能力。另一方面，在石油勘探與開采過程中，油田往往采取承包的方式交由其他行業(yè)類下游企業(yè)進(jìn)行，這就構(gòu)成了法律上的服務(wù)合同，由于石油勘探具有較大的不確定性，具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的特征，所以合同相對方的履約能力也往往存在風(fēng)險(xiǎn)，需要發(fā)包方也就是石油企業(yè)對其履約能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，這也是需要石油企業(yè)注意識別的。
　　2.人力資源合同風(fēng)險(xiǎn)。人力資源合同風(fēng)險(xiǎn)主要是指石油企業(yè)勞動(dòng)合同運(yùn)行過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)石油企業(yè)都是由國有企業(yè)改制而來，企業(yè)員工對企業(yè)的依賴性較強(qiáng)。石油企業(yè)一般規(guī)模巨大，多則幾十萬人，少也有幾萬人，員工因工資、加班、工傷、福利保障、醫(yī)療等方面與企業(yè)所發(fā)生的糾紛數(shù)量巨大，石油企業(yè)如何在保障勞動(dòng)者合法權(quán)益的基礎(chǔ)上最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤仍然是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層需要考慮的問題，因此石油企業(yè)對于企業(yè)自身的勞動(dòng)合同必須進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，防止出現(xiàn)較大的風(fēng)險(xiǎn)。以大港油田為例，油田公司對人力資源部分與合同管理部門對幾萬份勞動(dòng)合同進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)化管理。對員工集中大面積退休以及非正常的流動(dòng)進(jìn)行了動(dòng)態(tài)的監(jiān)測，提前做好了相關(guān)應(yīng)急保障措施，防范勞動(dòng)合同運(yùn)行中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
　　3.保障服務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)。保障服務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)是指為保障石油企業(yè)的主營業(yè)務(wù)以及企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)而進(jìn)行的保障服務(wù)工作合同運(yùn)行過程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)。石油企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，在主營業(yè)務(wù)外還存在著大量的保障企業(yè)運(yùn)行的其他合同，比如運(yùn)輸合同、租賃合同、融資租賃合同、服務(wù)合同、保管合同、借貸合同、買賣合同、居間合同、供水、供熱、供電合同等等，這些合同有的標(biāo)的額是比較大的，如果合同運(yùn)行出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，對石油企業(yè)的正常運(yùn)行也將產(chǎn)生不利影響，比如標(biāo)的重大的銀行借貸合同、供電合同、供水合同等等，需要企業(yè)對于合同的履行進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)測，比如大港油田目前參與的百萬噸乙烯工程，資金來源方包括了幾大銀行提供的銀團(tuán)集合貸款，若對此類合同的運(yùn)行缺乏監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)防范，則極可能出現(xiàn)資金風(fēng)險(xiǎn)而影響項(xiàng)目的正常工期。
　　
　　二、法律類合同風(fēng)險(xiǎn)的識別
　　
　　法律類合同風(fēng)險(xiǎn)是指按照合同的法律運(yùn)行過程而考察合同的風(fēng)險(xiǎn)，如果說合同的管理風(fēng)險(xiǎn)是將企業(yè)的所有合同作為觀察對象的話，那么法律類合同風(fēng)險(xiǎn)主要是針對一個(gè)具體的合同“從出生到死亡”的時(shí)間的縱向上的考察。從整體上來說，法律類合同風(fēng)險(xiǎn)的識別主要包括合同締結(jié)風(fēng)險(xiǎn)、合同文本風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)四類。下面簡要分析之。
　　1.合同締結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。合同締結(jié)風(fēng)險(xiǎn)是指存在于合同締結(jié)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。合同締結(jié)在法律上又被稱之為合同成立，可以說這個(gè)過程是整個(gè)合同運(yùn)行過程中風(fēng)險(xiǎn)最大的部分。從法律的角度來說，這個(gè)過程分為要約與承諾兩個(gè)過程，對于石油企業(yè)來說，既可以是要約方也可以是承諾方。這個(gè)過程最大的風(fēng)險(xiǎn)在于石油企業(yè)的合同相對方的實(shí)力判斷與締約目的兩個(gè)方面。由于石油企業(yè)合同多數(shù)為標(biāo)的較大的合同。而且主營業(yè)務(wù)合同的合同相對人往往還需要相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)，比如勘探資質(zhì)、開采資質(zhì)、兼職資質(zhì)，除了資質(zhì)之外，還需要對合同相對方的資質(zhì)進(jìn)行調(diào)查，比如以往合同的履行情況、與其他同類行業(yè)企業(yè)合同的履行情況等等，這些都將對有助于石油企業(yè)識別合同相對人的實(shí)力。相對人的締約目的的判斷是一個(gè)難度較大的識別行為，這一方面取決于相對方以往的合同締結(jié)與履行情況的調(diào)查，另一方面也取決于石油企業(yè)對與之所締結(jié)合同的真實(shí)性與合理性的判斷，若出現(xiàn)相對方之報(bào)價(jià)明顯不符合市場行情的情況，則對其締約目的要加強(qiáng)調(diào)查。
　　2.合同文本風(fēng)險(xiǎn)。合同文本風(fēng)險(xiǎn)是指在業(yè)已成立的合同中存在文本瑕疵而導(dǎo)致的合同利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為合同文本風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。主要是由于合同當(dāng)事人由于種種原因?qū)τ诤贤姆蓪傩缘牟皇煜せ蛘呤韬龃笠舛顾喠⒌暮贤狈Ψ蓸?gòu)成要素而產(chǎn)生的，比如對于違約責(zé)任的約定不明確而使得合同事實(shí)上處于違約不受約束的情況，又比如某些行業(yè)存在固定的格式合同或者固定條款而締約方簽訂了自由合同等等，出現(xiàn)合同文本風(fēng)險(xiǎn)的原因可能是合同雙方當(dāng)事人都有責(zé)任，也有可能是合同一方當(dāng)事人故意為之。石油企業(yè)對于合同文本風(fēng)險(xiǎn)的識別方法主要是建立起合同分類管理制度，對于重要的合同提前設(shè)計(jì)好標(biāo)準(zhǔn)合同，并嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)合同制度。
　　作為大港油田母公司的中石油公司在2002年本著資源整合、提高效率、減少關(guān)聯(lián)交易，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的原則，組織編制了主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的53個(gè)合同示范文本，明確規(guī)定所屬企業(yè)在文本使用中，對上述示范合同的必備條款若進(jìn)行修改必須征得公司法律部門的同意，這對于防范合同文本風(fēng)險(xiǎn)具有極大的意義，大港油田在實(shí)踐中較好地執(zhí)行了上述標(biāo)準(zhǔn)合同。
　　3.合同履行風(fēng)險(xiǎn)。合同履行風(fēng)險(xiǎn)是指已經(jīng)成立的合同在合同終結(jié)之前運(yùn)行過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。合同的履行分為完全履行與不適當(dāng)履行兩種。完全履行指的是合同按照合同條款得到了圓滿實(shí)現(xiàn)，合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)得到了執(zhí)行與實(shí)現(xiàn)。合同的不適當(dāng)履行是指合同履行有瑕疵的情況。合同的不適當(dāng)履行可能對合同當(dāng)事人的期待利益產(chǎn)生較大的影響。合同的不適當(dāng)履行又可以分為根本違約與不當(dāng)履行兩種情況，對合同的主要條款的不履行構(gòu)成根本違約，比如對于價(jià)格、數(shù)量、交貨方式等等的違約等。
　　石油企業(yè)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)是指合同履行過程中發(fā)生的上述根本違約與履行不當(dāng)情況所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，石油企業(yè)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要有在合同履行過程中，不能及時(shí)正確行使法律賦予的相關(guān)的抗辯權(quán)，比如不安抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等等，或者未按照法律或者合同的約定行使單方面解除權(quán)等，另外在對方當(dāng)事人已經(jīng)根本違約或者明確表示不履行合同的情況下，未按照法律規(guī)定或者約定及時(shí)要求對方或者通過訴訟或者仲裁等非訴訟方式及時(shí)要求對方承擔(dān)違約責(zé)任等。
　　
　　三、石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)識別方法
　　
　　筆者認(rèn)為，對于石油企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)的識別應(yīng)根據(jù)不同情況而作不同分析，而不能設(shè)計(jì)統(tǒng)一的方法來指導(dǎo)所有合同風(fēng)險(xiǎn)的識別。對于管理類合同風(fēng)險(xiǎn)，從性質(zhì)上來說屬于戰(zhàn)略類方法，需要石油企業(yè)管理層從宏觀上進(jìn)行把握，將影響企業(yè)合同效益的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分，納入表格化管理，設(shè)計(jì)制度框架，按照審批權(quán)限加強(qiáng)過程控制。中石油公司在2006年2月28日已經(jīng)啟用了《中國石油合同管理系統(tǒng)》，大港油田作為中石油的子公司，通過對該系統(tǒng)的不斷完善和有針對性的操作培訓(xùn)，保證了油田合同信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，方便了合同管理。
　　對于石油企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)中的法律類風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為，其性質(zhì)上屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，對于其識別屬于法律層面上的識別，需要法律人員從微觀上對每一個(gè)合同的運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，并依據(jù)合同規(guī)律及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。對于主營業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的諸如根本違約、預(yù)期違約等法律類風(fēng)險(xiǎn)，石油企業(yè)合同管理人員與法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行預(yù)警，以更大限度保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)