企業(yè)創(chuàng)新行為研究

　　編者按：創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要推動力量。研究企業(yè)的創(chuàng)新行為，并在此基礎(chǔ)上制定合適的科技創(chuàng)新政策，將能有效、持久地促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會副理事長、廣東創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)研究會會長、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士生導(dǎo)師張耀輝教授多年來致力于企業(yè)創(chuàng)新行為的研究，是國內(nèi)創(chuàng)業(yè)實(shí)驗(yàn)概念的提出者和創(chuàng)業(yè)教育的最早推動者和實(shí)踐者。在“中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會2010年會暨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：中國經(jīng)驗(yàn)與國際比較研討會”上，本刊記者采訪了張耀輝教授，向他請教了企業(yè)創(chuàng)新行為的若干問題?，F(xiàn)將張耀輝教授的談話整理刊出，以饗讀者。
　　
　　 記者：創(chuàng)新理論大師熊彼特曾經(jīng)提出過一個十分重要的命題：大企業(yè)具備研究開發(fā)動力。對這一命題可以有下列的理解：一是大企業(yè)比小企業(yè)更具有研發(fā)動力；二是高度壟斷的市場比分散的競爭市場更有利于創(chuàng)新；三是壟斷的市場結(jié)構(gòu)可能帶來靜態(tài)效率犧牲，但可以通過大企業(yè)的創(chuàng)新得以挽回；四是大企業(yè)的壟斷地位是它不斷改進(jìn)自己的技術(shù)得以鞏固的，處于壟斷地位的大企業(yè)愿意投入研發(fā)以維持其壟斷地位。長期以來，學(xué)者們圍繞這一命題展開討論，原因是如果這一命題成立，反壟斷法的實(shí)施意義會大打折扣，并且顛覆了以提高配置資源效率為目標(biāo)的追求均衡市場的信念。至今，爭論仍然沒有明確的結(jié)果，但爭論卻大大地推進(jìn)了人們對創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識，進(jìn)一步明確了企業(yè)的創(chuàng)新動力具體差異?，F(xiàn)實(shí)生活中，究竟大企業(yè)和小企業(yè)誰更有研發(fā)動力，在理論上存在分歧，張教授您認(rèn)為大企業(yè)和小企業(yè)的創(chuàng)新行為有什么差異呢？
　　 張耀輝：根據(jù)我的觀察和研究，總體上看，小企業(yè)更有創(chuàng)新動力，大企業(yè)更有創(chuàng)新能力。
　　 記者：為什么會有這樣的差異呢？
　　 張耀輝：企業(yè)創(chuàng)新行為有兩種。一種是過程創(chuàng)新，一種是產(chǎn)品創(chuàng)新。過程創(chuàng)新主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。在完全競爭市場上，企業(yè)完全沒有利潤，但如果能夠通過過程創(chuàng)新獲得成本降低，則該企業(yè)可以獲得全部成本下降收益。因此，完全競爭市場上的小企業(yè)更具創(chuàng)新動力。
　　 相比較而言，大企業(yè)通過過程創(chuàng)新所得到的利潤不如競爭性市場中的小企業(yè)通過過程創(chuàng)新得到的利潤多，因此，小企業(yè)會有足夠的動力進(jìn)行過程創(chuàng)新。在競爭性市場結(jié)構(gòu)下，盡管大企業(yè)也會有過程創(chuàng)新的動力，但相比小企業(yè)來說，其動力較低。
　　 產(chǎn)品創(chuàng)新是新的產(chǎn)品進(jìn)入市場，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代，例如彩色電視代替黑白電視，MP3代替隨身聽等。產(chǎn)品創(chuàng)新會使企業(yè)得到創(chuàng)造性發(fā)展，創(chuàng)造性發(fā)展會使市場擴(kuò)大，人們從一種需求擴(kuò)大到多種需求，使市場變得更加豐富。市場擴(kuò)大意義更大，產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的創(chuàng)造性發(fā)展會使大企業(yè)變得更加強(qiáng)大，不僅會在原來的市場中保持壟斷地位，還會擠入新市場，成為新市場的壟斷者。熊彼特正是看到大企業(yè)的這樣行為才做出大企業(yè)具備研發(fā)動力的結(jié)論。
　　 記者：為什么大企業(yè)會有產(chǎn)品創(chuàng)新的動力呢？
　　 張耀輝：這是因?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)新有效率效應(yīng)。效率效應(yīng)是企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)、不斷創(chuàng)新產(chǎn)品、不斷擴(kuò)大需求和不斷增加利潤的現(xiàn)象。企業(yè)效率越高，那么它在競爭中就會處于有利地位，利潤會更加豐厚，成長會更加迅速，企業(yè)會得到成長。高效率的企業(yè)產(chǎn)生高效率的動力，只有企業(yè)保持高效率，這個企業(yè)的壟斷地位才能夠保持住。
　　 效率效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)需要大企業(yè)將研發(fā)成果用于商業(yè)活動，并推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)向市場勢力和利潤增加的方向發(fā)展。這正是熊彼特所認(rèn)識到的大企業(yè)有利于創(chuàng)新的根據(jù)。
　　 記者：大企業(yè)和小企業(yè)在企業(yè)創(chuàng)新能力上的差異是怎樣形成的呢？
　　 張耀輝：企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險投資制度為創(chuàng)新活動提供了融資的可能。但風(fēng)險資本一般不會傾向于小企業(yè)。
　　 由于資本市場不完善，風(fēng)險投資者對一個優(yōu)秀的創(chuàng)意可能會十分有興趣，但前提是必須讓風(fēng)險投資者了解創(chuàng)意，而它卻是創(chuàng)意者賴以發(fā)展的根本，一般會要求風(fēng)險投資商簽訂一個保密協(xié)定，但它難形成具有約束作用的合約。很多風(fēng)險投資者不愿意在保密協(xié)定上簽字，因此，小企業(yè)與風(fēng)險投資者談判經(jīng)常存在困難。風(fēng)險投資者愿意在小企業(yè)已經(jīng)完成了初步的市場探索、克服了市場需求的惰性、進(jìn)入快速成長階段時進(jìn)行投資，此前的創(chuàng)新資本小企業(yè)必須通過自籌來解決，這往往是小企業(yè)創(chuàng)新的難題。
　　 大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢。大企業(yè)可集中資本進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，在克服資金方面比較容易；大企業(yè)擁有較大的內(nèi)部資金調(diào)配的融通能力，以及較強(qiáng)的外部融資信用基礎(chǔ)，所以，研發(fā)性投入所需要的自有資金是容易得到的。大企業(yè)還具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。大企業(yè)可以通過生產(chǎn)與銷售規(guī)模迅速擴(kuò)張來攤銷創(chuàng)新成本，通過規(guī)模經(jīng)營迅速收回創(chuàng)新投入，使創(chuàng)新風(fēng)險得以控制。因此，大企業(yè)經(jīng)常是根本性創(chuàng)新的投入者。
　　 記者：如果創(chuàng)新的確可以給企業(yè)帶來巨大利潤，那么還用政府去推動嗎？為什么還有很多企業(yè)并不熱衷于創(chuàng)新？僅僅從創(chuàng)新本身的收益去分析可能還不夠，企業(yè)一定正在面臨著多種選擇，即創(chuàng)新之外的其他行動的可能性。張耀輝教授，您能對影響企業(yè)創(chuàng)新的策略選擇進(jìn)行一些簡要分析嗎？
　　 張耀輝：影響企業(yè)創(chuàng)新的策略選擇主要有4種。第一是溢出效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。溢出是指外部可以免費(fèi)獲得利益的現(xiàn)象，例如首先研發(fā)的企業(yè)開拓出市場、確定技術(shù)方向，對外部企業(yè)來說，這些都為企業(yè)節(jié)約成本提供了外部條件。溢出對壟斷企業(yè)來說，已構(gòu)成一種潛在的成本，“搭便車”的新進(jìn)入企業(yè)在吸收越來越多的溢出后將變成壟斷企業(yè)的強(qiáng)有力的競爭對手。雖然存在溢出效應(yīng)的影響，但是由于壟斷企業(yè)在技術(shù)上具有絕對的領(lǐng)先地位，它依然是有利可圖的。如果壟斷企業(yè)能意識到溢出效應(yīng)的存在，新進(jìn)入企業(yè)也能意識到溢出效應(yīng)的存在，因而，他們把溢出效應(yīng)視為壟斷企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)之間策略性競爭的內(nèi)生現(xiàn)象：過大的溢出效應(yīng)會使開發(fā)者不進(jìn)行投入，而會吸引外部企業(yè)的跟隨和模仿；相反，不進(jìn)行開發(fā)，也不存在溢出效應(yīng)，則會誘使其他企業(yè)進(jìn)行開發(fā)。那么隨著溢出效益的增大，原有企業(yè)的期望利潤會不斷減少，創(chuàng)新動力也會不斷下降，這可能存在著一個臨界點(diǎn)，當(dāng)溢出效應(yīng)為某一值時，原有企業(yè)期望利潤為零，它會成為原有企業(yè)是否存在創(chuàng)新動力的分水嶺。
　　第二是兼并與收購對企業(yè)創(chuàng)新的影響。由于溢出效應(yīng)的存在，原有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果又極易被競爭對手模仿，這容易打消原有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。原有企業(yè)怎樣才能擺脫，技術(shù)溢出給企業(yè)創(chuàng)新行為帶來的沖擊呢？這是原有企業(yè)進(jìn)行并購的最直接動機(jī)。通過收購與兼并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，既充分利用了企業(yè)的技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部資源的有效配置，同時又減少了競爭對手，有利于提高企業(yè)在新一輪技術(shù)創(chuàng)新競賽中保持領(lǐng)先地位。技術(shù)溢出效應(yīng)誘發(fā)了企業(yè)間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術(shù)競賽。盡管大量文獻(xiàn)認(rèn)為研發(fā)是推動創(chuàng)新的原動力，但如果企業(yè)的研發(fā)投入不斷增長，在投資中的比例不斷增加，占全部成本的比重不斷上升，形成企業(yè)間相互攀比的競賽局面，而這種競賽的結(jié)果使技術(shù)更新速度過快，或者企業(yè)沒有足夠的市場空間回收研發(fā)投資，研發(fā)投入就是不經(jīng)濟(jì)的。存在溢出效應(yīng)的企業(yè)的并購行為可以避免這種過度研發(fā)投入，它也意味著，當(dāng)存在著研發(fā)的外溢效應(yīng)時，外部企業(yè)會進(jìn)行研發(fā)，那些能夠從不確定的研發(fā)中成功地走出來的企業(yè)被收購，相當(dāng)于幫助企業(yè)克服創(chuàng)新的不確定性，從而為自己帶來更高的投資收益。
　　 第三是干中學(xué)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。根據(jù)大量產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，一般現(xiàn)有市場的領(lǐng)先者不會是下一代產(chǎn)品的領(lǐng)先者。那么到底是什么原因?qū)е逻@一結(jié)果呢？根本的問題在于它們過多地沉迷于舊技術(shù)?？墒瞧髽I(yè)為什么會沉迷于舊技術(shù)呢？原因并非來自舊技術(shù)本身，而是來自于由舊技術(shù)帶來的影響。這就是干中學(xué)。大量數(shù)據(jù)證明，企業(yè)的產(chǎn)量積累表明了企業(yè)在技術(shù)基本不改變的條件下，通過重復(fù)可能提高效率，這被稱為干中學(xué)效應(yīng)。所謂干中學(xué)是指企業(yè)內(nèi)的人群對技術(shù)的熟悉程度、專業(yè)化程度、相互默契配合程度、制度完善程度隨著重復(fù)而不斷改進(jìn)，從而體現(xiàn)在成本不斷降低上。廣義的干中學(xué)表現(xiàn)為很多方面，如創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)、市場開拓的經(jīng)驗(yàn)，但是最為簡單的干中學(xué)是從生產(chǎn)重復(fù)中建立起來的經(jīng)驗(yàn)積累。干中學(xué)更深刻的含義在于企業(yè)可以通過組織內(nèi)部學(xué)習(xí)推動發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，并將經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)化和知識化，由企業(yè)內(nèi)部共享，使企業(yè)成本優(yōu)勢更加明顯。這是企業(yè)的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)。如果企業(yè)主動學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢增加更明顯時，企業(yè)可能會更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。
　　
　　 第四是組織與策略對企業(yè)創(chuàng)新的影響。企業(yè)會經(jīng)常面臨創(chuàng)新、產(chǎn)量積累、規(guī)模效應(yīng)、進(jìn)入退出等多重選擇，創(chuàng)新只是其中的一種選擇。如果企業(yè)能夠從其他方面獲得利潤，企業(yè)的創(chuàng)新動力可能會受到很大影響。企業(yè)內(nèi)部組織與策略對創(chuàng)新有著重要的激勵或限制作用，一些好的企業(yè)往往建立了有利于激勵創(chuàng)新行為的內(nèi)部組織，并通過組織將創(chuàng)新作為企業(yè)文化；相反，如果企業(yè)以市場協(xié)調(diào)或者產(chǎn)量擴(kuò)張作為策略選擇方向，所形成的企業(yè)組織是為了適應(yīng)生產(chǎn)需要，這種組織對創(chuàng)新而言會形成限制。企業(yè)組織還會影響到企業(yè)內(nèi)部資源分配，一個缺少創(chuàng)新傾向的企業(yè)，不會對研發(fā)有足夠投入，這必然會影響到企業(yè)創(chuàng)新率。
　　 記者：推進(jìn)研發(fā)的科技產(chǎn)業(yè)政策是政府政策的重要組成部分，在鼓勵科技創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，協(xié)調(diào)產(chǎn)、學(xué)、研激勵企業(yè)創(chuàng)新等方面，政府的科技創(chuàng)新政策具有重大的積極作用。張教授，請您介紹一下我國的科技產(chǎn)業(yè)政策。
　　 張耀輝：科技產(chǎn)業(yè)政策是指推動創(chuàng)新的政策，包括財稅金融政策，以政府采購政策為中心的產(chǎn)業(yè)支持政策，引進(jìn)、消化、吸收的產(chǎn)業(yè)政策以及科技創(chuàng)新基地與平臺政策。
　　一是財稅金融政策。財稅金融科技產(chǎn)業(yè)政策是針對企業(yè)創(chuàng)新行為以利益激勵方式制定的政策。企業(yè)創(chuàng)新活動存在著較大的不確定性，然而，創(chuàng)新的外溢效應(yīng)又會給社會帶來很大的福利，創(chuàng)新也是推動經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，彌補(bǔ)創(chuàng)新不確定性給企業(yè)造成的行障礙，即通過為企業(yè)提供利益幫助企業(yè)克服創(chuàng)新的不確定性及其損失，成為政府的重要責(zé)任。我國現(xiàn)行財稅科技產(chǎn)業(yè)政策主要以稅收政策為主，補(bǔ)貼政策主要與金融政策結(jié)合。1994年和2000年進(jìn)行稅收體制調(diào)整時，加強(qiáng)了推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠內(nèi)容，主要包括：支持高新技術(shù)企業(yè)的稅收政策、鼓勵研究開發(fā)投入的政策、鼓勵投資的稅收政策、鼓勵技術(shù)投備更新改造及技術(shù)引進(jìn)的稅收政策和支持科技體制改革的稅收政策等。金融政策除了具有補(bǔ)貼性質(zhì)以外，還兼有支持創(chuàng)新企業(yè)解決資金能力不足和降低金融風(fēng)險的作用。通常在國際上采取的推進(jìn)高新企業(yè)的金融政策包括研發(fā)金融支持政策，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的貼息貸款政策、中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金、風(fēng)險投資基金、天使基金等。
　　 二是以政府采購政策為中心的產(chǎn)業(yè)支持政策。政府采購是扶持民族產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)創(chuàng)新與實(shí)施特定目標(biāo)的重要政策，主要有建立財政性資金采購創(chuàng)新產(chǎn)品政策和制度；加強(qiáng)預(yù)算控制，優(yōu)先安排自主創(chuàng)新項(xiàng)目；國家重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他使用財政性資金采購重大裝備和產(chǎn)品的項(xiàng)目，有關(guān)部門應(yīng)將承諾采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品作為申報立項(xiàng)的條件；改進(jìn)政府采購評審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇；建立激勵自主創(chuàng)新的的政府首購和訂購制度；政府對于需要研究開發(fā)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)，應(yīng)當(dāng)通過政府采購招標(biāo)方式，面向全社會確定研究開發(fā)機(jī)構(gòu)；發(fā)揮國防采購扶持自主創(chuàng)新的作用。
　　 三是引進(jìn)、消化、吸收的產(chǎn)業(yè)政策。引進(jìn)、消化、吸收是形成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化能力的重要環(huán)節(jié)，我國在《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要配套政策》中也突出了這一內(nèi)容，是加強(qiáng)對技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新的管理，對政府的重點(diǎn)工程項(xiàng)目中引進(jìn)的重大技術(shù)裝備實(shí)施審批制，對引進(jìn)技術(shù)工作實(shí)施咨詢和評估制；定期調(diào)整鼓勵引進(jìn)技術(shù)目錄，以引進(jìn)目錄方式引導(dǎo)市場；限制盲目、重復(fù)引進(jìn)；對企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持；支持產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合開展消化、吸收和再創(chuàng)新。
　　 四是科技創(chuàng)新基地與平臺政策?？萍紕?chuàng)新平臺是近年來各國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐，它也成為政府推進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要政策工具。我國在《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要配套政策》中將其作為一項(xiàng)重要的政策加以闡述。主要內(nèi)容有：加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)基地、基礎(chǔ)設(shè)施和條件平臺建設(shè)；重點(diǎn)建設(shè)一批科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科學(xué)儀器、設(shè)備共享平臺，自然科技資源共享平臺，科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺，科技文獻(xiàn)共享平臺，成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境平臺等。加強(qiáng)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新基地建設(shè)；加強(qiáng)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)；推進(jìn)科技創(chuàng)新基地與條件平臺的開放共享。
　　除上述政策外，還有科技人才政策、教育與科技普及咨詢政策等。
　　 記者：企業(yè)創(chuàng)新是建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)，是企業(yè)發(fā)展的推動力。您對企業(yè)創(chuàng)新行為的研究，對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮了積極作用，我國企業(yè)創(chuàng)新一定會邁上一個新臺階，創(chuàng)新型企業(yè)將成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的主力軍。謝謝您接受我們的采訪。
　　（責(zé)編：鄭釗）