產業鏈治理:技術董事協同效率評價研究

　　摘 要：技術主導型產業鏈治理的核心問題是董事會治理，董事會中嵌進技術董事，其內核效應主導產業鏈董事會形成協同治理機制，產生協同效應。文章依據協同學原理，給出了技術董事的協同力、身份識別、技術信息輸入、技術董事協同輸入、技術董事協同性輸出、觀念消耗輸出等定義，架構其數學模型，規定求解方法，由有用輸出和總輸出的關系測定技術董事的協同效率評價因子。最后，通過案例進行經驗驗證時，發現技術董事的協同動力取決于技術協同的授權和信息的交流程度；協同動力克服阻力做功時才會產生協同效率；理想的協同步長是技術董事的協同效率是否有效的關鍵。
　　關鍵詞：產業鏈治理 技術董事 協同效率 評價
　　中圖分類號：F830.91 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2011）08-064-03
　　
　　在全球經濟一體化的大背景下，發達國家以跨國公司為主要動力在世界范圍內進行產業結構調整與產業轉移，母公司控制核心技術，國外分公司通過直接投資或并購方式，將發展中國家的傳統產業鏈進行肢解和閹割，將低附加值的代工生產移植到發展中國家，使發展中國家變成發達國家的代工工廠。中國一些企業變成世界代工工廠后，產業鏈表現出的突出矛盾問題已經引起學術界的高度關注。產業鏈突出的矛盾雖然有復雜的背景，但產業鏈的治理缺位是導致矛盾的直接原因。針對上述問題提出，產業鏈治理使得公司治理從一般意義上的權力制衡上升到如何完善及協調上下游企業關系，產業鏈董事會將技術董事作為產業鏈技術協同和掌控專家，發揮技術董事的核心作用，通過技術研發和技術的合理布局提升產業鏈的整體競爭力。筆者是在此基礎上對產業鏈技術董事如何發揮協同效率的進一步延伸性研究，目的在于為我國產業鏈治理提供理論基礎。
　　赫爾曼·哈肯（1979）認為，協同學是研究不同層面上的子系統如何通過合作，產生開放的宏觀系統結構的相變問題。哈肯創立的“協同學”的基本理論是基于“漲落”、“序參量”、“相變”三維動態演變的過程，通過嚴密的數學語言闡釋了自然界物質變化的規律性，為人們借鑒研究社會科學提供了方法論支持。筆者認為，產業鏈董事會中嵌進技術董事，目的是對產業鏈上節點企業間技術董事按照角色和任務的動態定位，將比較松散的鏈狀結構整合成聯動的技術鏈條，由董事會決策形成技術共享、技術共有、技術共研的合理布局。為此，技術董事的協同性模型既區別于單個企業內部和外部的復雜協同，又區別于管理協同中管理層的“金字塔”式的部門協同。它是由技術董事協同性識別、技術董事的協同力判斷、技術董事控制性輸入、技術信息輸入、能力主導輸出、觀念消耗輸出構成的協同反應模型。
　　定義一
　　技術董事的協同性識別是協同授權、溝通程度、技術信息反饋路徑和執行職能的統一體，將其表述為：K=（協同授權Ω，溝通程度Γ，反饋路徑H，執行職能w）。
　　1.協同授權。產業鏈技術董事的協同授權是產業鏈公司治理在董事會中體現的一種制度安排，分為硬約束和軟約束兩種。硬約束指產業鏈節點企業對產業鏈技術的正當性共享所采用的授權式約束（如給工程師、技師授予的技術全權）；軟約束是指技術董事與產業鏈各節點企業技術經理或技術工程師等相關人員間的技術知識共享，而達成的一種互信關系。我國技術主導的產業鏈弱勢，亟待技術董事的授權問題。此種情況下，軟約束又不能長期形成一種慣例（制度），所以筆者對協同授權理想化為一種幾率授權（如給技術董事50%的授權），在模型運行中可根據實際比率進行判斷。Wuyxaxh0OvXDW1zQhlnztNaoZuzGGEB2OE4nyZ7g1+s=
　　2.溝通程度。溝通程度是技術董事與節點企業間通過技術交流，取得共識的信息度量值。
　　3.反饋路徑。由點、線、面組成的信息分布結構。“點”表示技術董事在技術協同過程中技術信息反饋的層面節點，一般狀態下可表現為“信源點”、“媒介點”、“信宿點”；“線”反映技術信息的路徑依賴，可分固定路徑依賴（原有的信息傳遞渠道）和應變的路徑依賴（突變情況下的創新性傳遞渠道）；“面”反映產業鏈技術信息傳遞的不同層面，可分為縱向層面（一方面來自于產業鏈節點企業層面，另一方面來自于股東、董事會、經理層層面）、橫向層面（既有來自于產業鏈內部董事會不同“要素董事”層面，又有來自于產業鏈外部的技術層面）。如果用表示第i個層面的第j個“信源點”；Gj為第j個信源依賴的“媒介點”；Yj表示第j個“信宿點”，則一個完整的技術信息“線”為Yj=Gj（Xij）。技術信息從不同的層面按照“線”構成反饋回路。對同一路徑的技術信息，其“信源點”和“信宿點”可以互換角色，但“媒介點”不變。因此，技術董事的執行層面的復雜性決定了執行結構的離散性分布結構的邊界。
　　4.執行職能。產業鏈技術董事的執行職能區別于管理的計劃、領導、組織、監督和協調五大職能，技術董事的特殊性表現在其集執行董事、技術專家、授權和技術決策的信息來源等四個方面為一體。因此，技術董事有執行董事的協調職能，并在整合產業鏈技術中體現整合職能，因特殊授權而掌控產業鏈的技術信息，所以還有產業鏈技術信息的加工和處置職能。技術董事的執行職能在模型運算中難以體現，但它對協同性的執行結構和執行方式規定了協同的幅度和范圍，并為董事會進行決策提供理性依據，產生正向研發或創新的決策選擇。
　　定義二
　　技術董事的協同力判斷函數為：Ｆ→·Ｓ→△ｆ→·Ｒ→。
　　5.△表征的意義。△表示協同動力功和阻力功的判斷符號；計算中具體表示“>”、“<”、“=”。
　　技術董事的協同性平衡遵從動力學中杠桿平衡的原理，主要考慮到協同中產生的“自上而下”（技術董事至產業鏈節點企業技術層面）和“自下而上”（產業鏈節點企業至技術董事）的機制對抗。平衡意味著協同的最優化，現實中產業鏈技術董事的協同很難實現真正意義上的平衡，現實的產業鏈技術董事在失衡中努力尋求一種使Ｆ→·Ｓ→和Ｆ→·Ｒ→的大小處于相對平衡的動態技術“序參量（技術治理模式）”。但從Ｆ→·Ｓ→和ｆ→·Ｒ→來看，如果Ｆ→·Ｓ→遠遠大于ｆ→·Ｒ→，就會導致特權高度集中，產生董事會的虛設。這種情況在我國大型民營企業集團相當普遍。如果Ｆ→·Ｓ→遠遠小于ｆ→·Ｒ→，則技術董事的協同力非常弱小，產業鏈董事會產生的行政型治理弱化了技術的正向研發，往往逆向引進導致技術董事的協同被迫嵌進技術壟斷企業集團的掌控鏈條之中，受制于別人，變成依賴和隨從者，技術董事的角色由協同變為技術監工，在董事會中跟普通董事毫無區別，無影響力可言。
　　定義三
　　定義四
　　技術信息輸入是產業鏈技術董事協同反應的主要有用性技術信息的輸入。技術信息的輸入包括節點步長企業的次技術董事輸入技術信息到核心企業用輸入、產業鏈研發團隊的技術信息輸入、產業鏈外部技術信息的輸入等。技術董事對輸入的技術信息進行編排、加工、監督和保密。在技術信息的輸入中，編排和加工是技術董事進行協同的數量測度，監督和保密是行為測度。對技術董事辭退，到別的企業就職，使本產業鏈技術牽扯的泄密等道德風險問題，可以通過簽訂保密協議解決，筆者不將此問題列入研究范圍之內。
　　1.對輸入技術信息的編排。技術董事對產業鏈技術信息的編排是對技術信息的排列與組合，在測度中主要涉及時間（t）變量和技術信息量（Q）之間的函數關系，即Q=f（t）。函數關系表明技術董事在時間t內編排的技術信息的量的大小。
　　
　　2.對輸入技術信息的加工：技術信息加工注重技術信息的篩選、判別、計算、研究和組織，使其成為協同反應的有用信息輸出的活動。“篩選”是輸入技術信息的舍取；“判別”是技術信息真偽的判斷；“計算”是信息的加總求和；“研究”是根據技術董事個人的主觀判斷和處理信息的技術手段對技術信息的進一步分析和歸納；“組織”是技術信息對產業鏈能否產生價值的合理性調配。技術信息的加工測度依據“篩選（S）”、“判別（P）”、“計算（J）”、“研究（Y）”和“組織（Z）”五大變量與時間(t)變量之間的關系總和，即技術信息加工W=S（t）+P（t）+J（t）+Y（t）+Z（t）。為了研究方便，規定這五大變量是無量綱單位，只計算技術董事在某一時間（段/點）的量的大小，如技術董事在兩小時內篩選信息量為10，表示為S（2）=10，其它表征類似。
　　3.監督和保密。技術董事對技術信息的監督和保密的行為測度不能按函數關系進行測度，因為行為產生于心理活動，對心理活動的測度只能規定系列指標，用指標打分的辦法予以測度。主要量表有技術董事監督職責指標、技術董事保密職責指標、監督和保密的幾率指標、監督和保密的評估指標等。對監督和保密的計算采用0、1計分法，正向（體現監督和保密職責，監督和保密做到的幾率在90%以上，有監督和保密的定期評估）計1分，反之計0分。在整體模型中1分代表的數是1，0分代表的數是0，以利于加總求和。
　　定義五
　　定義六
　　觀念消耗輸出是技術董事由于自己的主觀臆斷或其它觀念原因，使輸入的技術信息部分流失或與有用技術信息輸出發生偏轉，造成技術信息的無用產出部分。技術董事的觀念消耗輸出可以用技術信息輸入量減去能力主導輸出量進行計算，即ψ=ξ-π表示。技術董事的觀念消耗輸出在技術的協同/rPUTDvLEzq8aObQQ1kxfL/zDDON+lgF9+N6Zok3epQ=性中并非是無用的技術剔除，而是技術董事的人為性產生的技術偏轉性輸出，它對產業鏈技術信息的共享帶來負面影響，主要體現技術信息的無用產出形成產業鏈節點企業技術協同的阻力，其次反映出對技術信息的重視程度大小，并由此而產生的技術泄密問題。因此，觀念消耗必須堅持“技術生態”的原則。“技術生態”在技術董事協同性方面，不僅指技術信息質量和數量的全息狀態，而且也反映技術的生態特征，表現出產業鏈技術的共生，特別是單鏈式的縱向一體化產業鏈。
　　定義七
　　技術董事協同效率是協同反應中檢驗技術董事的協同能力、協同作用和協同整體所作的有用技術信息輸出占總技術信息量的百分比。
　　產業鏈治理的核心是董事會治理，技術主導型產業鏈董事會必需嵌進技術董事，發揮技術董事的協同效應。筆者從協同學角度將技術董事的協同效率定位于技術董事協同性識別、協同力判斷、技術董事控制性輸入、技術信息輸入、能力主導輸出、觀念消耗輸出、協同效率評價等七個層面。技術董事協同效率介于0和1之間，協同效率因子越大，協同越好，反之協同效率差；技術董事的協同動力功與協同的步長成反比，與協同動力成正比，技術董事的協同效率隨步長的增大而失效；協同動力是技術董事進行協同的“序參量”，而協同動力又來源于授權，建立合理的授權機制是形成技術董事協同效率的關鍵；協同動力的另一來源是技術董事和產業鏈節點企業技術主管間的信息交流程度，應構建產業鏈協同治理的信息交流平臺。
　　[本文資助項目：國家自然科學基金重點項目“中國公司治理及其評價研究”（批準號70532001）；國家軟科學研究計劃重大項目“國家大型企業集團創新能力研究”（批準號2007GXS1B007）；國家自然科學基金項目“網絡組織結構、治理機制對協作創新的影響研究”（批準號70972085）；湖南省社科規劃基地項目“全球價值鏈下技術創新與產業集群升級路徑問題的研究”（批準號07JD38）；青海省社會科學立項項目“柴達木枸杞產業化研究”（批準號10006）資助。]
　　
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