論外商直接投資對(duì)中國(guó)制造業(yè)就業(yè)的影響

摘要：本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論與方法，初步構(gòu)建一個(gè)FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)就業(yè)數(shù)量與質(zhì)量影響的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。在驗(yàn)證模型強(qiáng)壯性與有效性的基礎(chǔ)上，通過(guò)調(diào)整不同的政策變量（工資水平、稅率、相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套能力和開放程度），尋找增加就業(yè)人數(shù)、提高人均工資的政策組合。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；就業(yè)；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

1.引言

改革開放以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)利用外資的總量穩(wěn)步增長(zhǎng)，即使在2007年爆發(fā)了全球金融危機(jī)、世界跨國(guó)投資總量銳減的情況下，外資對(duì)中國(guó)制造業(yè)仍然保持著很高的熱情。然而，中國(guó)在對(duì)待外資的態(tài)度上卻并非高度一致，自改革開放之日起，在外資到底是利大于弊還是弊大于利，以及是否應(yīng)該對(duì)外資進(jìn)一步開放這一問(wèn)題上，比較集中的大規(guī)模討論前后就不下四次，雖然每次大討論各方的觀點(diǎn)并未統(tǒng)一，但中國(guó)的政策實(shí)踐基本仍遵循著積極開放的方向，一直到2005年以后，這種情形才有了較大的改變。在分析FDI對(duì)就業(yè)的影響時(shí)，大部分學(xué)者利用計(jì)量方法進(jìn)行單方面實(shí)證分析，為了更好地研究處在經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中的FDI與就業(yè)如何相互影響，以及FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)就業(yè)產(chǎn)生何種影響，本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證分析。

2.文獻(xiàn)綜述

FDI對(duì)東道國(guó)就業(yè)的影響是多方面的，既有對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響，也有對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響。

2.1對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響

有學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)就業(yè)數(shù)量的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在可以創(chuàng)造直接就業(yè)機(jī)會(huì)，或者通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)創(chuàng)造間接機(jī)會(huì)。Hollis和Alan（1984）利用“兩缺口”理論解釋了FDI對(duì)就業(yè)的影響。他認(rèn)為，對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，雖然資源豐富，勞動(dòng)力充裕，但由于缺乏充足的儲(chǔ)蓄、先進(jìn)的技術(shù)，造成了國(guó)內(nèi)投資能力低的局面。從缺口外部開辟資金來(lái)源，即引進(jìn)國(guó)外資金，可以同時(shí)填平兩個(gè)缺口，進(jìn)而刺激就業(yè)。

也有學(xué)者認(rèn)為FDI可能導(dǎo)致裁員。劉繼林等（2005）認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)有擠出效應(yīng)，正是因?yàn)檫@種擠出效應(yīng)，20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)就業(yè)彈性明顯下降。黃華民（2000）通過(guò)研究認(rèn)為，外商直接投資對(duì)第一、第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)有負(fù)效應(yīng)，僅對(duì)第三產(chǎn)業(yè)有正效應(yīng)，綜合效應(yīng)為負(fù)。

還有一部分學(xué)者的研究表明FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)數(shù)量的影響是不確定的。鐘輝（2005）動(dòng)態(tài)地分析了短、中、長(zhǎng)期FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)的影響程度。他認(rèn)為，影響程度隨著內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高和產(chǎn)品市場(chǎng)需求的變化而變化，并非當(dāng)前一些學(xué)者所認(rèn)為的呈簡(jiǎn)單的正相關(guān)。短期FDI起著發(fā)動(dòng)機(jī)的作用，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)；中期FDI對(duì)中國(guó)總就業(yè)的影響尚不清楚；長(zhǎng)期FDI對(duì)就業(yè)的影響是正向的，但這取決于內(nèi)資企業(yè)能否在競(jìng)爭(zhēng)中提高自身的科研創(chuàng)造能力和競(jìng)爭(zhēng)力，能否充分吸收FDI的外溢效應(yīng)。

總之，外商直接投資對(duì)我國(guó)就業(yè)的效應(yīng)是積極還是消極，目前學(xué)者還未能達(dá)成一致見(jiàn)解。

2.2對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響

許多學(xué)者的研究都證實(shí)，外資對(duì)中國(guó)就業(yè)質(zhì)量有提升作用。鄧寧在研究國(guó)際直接投資理論時(shí)指出：“國(guó)際直接投資的流入與流出對(duì)就業(yè)最基本的影響似乎都不在于就業(yè)數(shù)量，而在于就業(yè)的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、技能組合、質(zhì)量及其生產(chǎn)力。”李雪輝（2002）對(duì)深圳、東莞和珠海三個(gè)外資集中城市分別進(jìn)行了研究，認(rèn)為外商直接投資的流入和工資水平的增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。

也有學(xué)者認(rèn)為FDI對(duì)就業(yè)質(zhì)量的作用消極或不確定。Aitken（1996）在對(duì)墨西哥和委內(nèi)瑞拉兩個(gè)國(guó)家的外資企業(yè)工資溢出問(wèn)題研究時(shí)認(rèn)為，在墨西哥，外資的存在對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)工資不產(chǎn)生影響；而在委內(nèi)瑞拉，外資企業(yè)的存在對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的工資產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。Almeida（2003）在研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，作為發(fā)達(dá)國(guó)家的葡萄牙，其國(guó)內(nèi)企業(yè)在被并購(gòu)后工資變化不顯著，作為發(fā)展中國(guó)家的印度尼西亞，國(guó)內(nèi)企業(yè)被并購(gòu)后工資變化非常顯著。

綜合來(lái)看，雖然在外資對(duì)東道國(guó)工資的影響方面，研究結(jié)果并未完全統(tǒng)一，但大部分學(xué)者仍然認(rèn)為外資企業(yè)比國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)支付更高的工資，會(huì)產(chǎn)生工資溢價(jià)。如果我們用工資替代就業(yè)質(zhì)量，那么FDI對(duì)提高就業(yè)質(zhì)量的促進(jìn)作用還是非常明顯的。

3.模型構(gòu)建

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)于1956年由美國(guó)麻省理工學(xué)院福瑞斯特教授創(chuàng)立。它是一門基于系統(tǒng)論，吸取反饋理論與信息論的精髓，融合了控制論、非線性系統(tǒng)理論、大系統(tǒng)理論等學(xué)科內(nèi)容，借助計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)的交叉學(xué)科（王運(yùn)贛，1991；王其藩，1995）。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)把事物看作一個(gè)系統(tǒng)整體，通過(guò)分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)來(lái)了解系統(tǒng)的行為，通過(guò)對(duì)行為的分析尋求解決問(wèn)題的對(duì)策。它用回路描述系統(tǒng)結(jié)構(gòu)框架，用因果關(guān)系描述系統(tǒng)要素之間的聯(lián)系，用流圖描述系統(tǒng)要素的性質(zhì)及本質(zhì)規(guī)律，用差分方程對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)學(xué)描述（黃麗珍，2006）。

3.1系統(tǒng)流圖

本文將制造業(yè)就業(yè)視為一個(gè)多因素構(gòu)成的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，并建立就業(yè)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，以解釋制造業(yè)FDI對(duì)就業(yè)的影響。

制造業(yè)FDI對(duì)就業(yè)的影響，包括對(duì)就業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面。為驗(yàn)證制造業(yè)FDI對(duì)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的影響，本研究設(shè)立了制造業(yè)就業(yè)數(shù)量回路，并且認(rèn)為制造業(yè)產(chǎn)出差是拉動(dòng)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的最主要的變量（見(jiàn)圖1）。在本研究中，就業(yè)質(zhì)量直接用制造業(yè)工資水平來(lái)替代，其理由是從宏觀層面看，就業(yè)質(zhì)量與勞動(dòng)力素質(zhì)正相關(guān)，而勞動(dòng)力素質(zhì)與工資水平呈對(duì)應(yīng)關(guān)系，這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中常用的方法。

3.2指標(biāo)處理與模型方程建立

3.2.1指標(biāo)和數(shù)據(jù)處理

模型系統(tǒng)地域邊界為中國(guó)，時(shí)間邊界為2000-2020年，歷史數(shù)據(jù)為2000-2008年，本文中，制造業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)一般采用2001－2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。模型中的常數(shù)參數(shù)主要從兩方面確定，一是參考已有的研究成果，如相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套能力；二是根據(jù)2001-2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)直接計(jì)算算術(shù)平均值，如：內(nèi)資產(chǎn)品本國(guó)消耗比例、FDI制造業(yè)產(chǎn)品中用于本國(guó)消耗比例、制造業(yè)就業(yè)中FDI就業(yè)比例等；三是根據(jù)國(guó)家政策綜合而得，如增值稅率。

3.2.2模型方程的建立

基于前述模型的構(gòu)建思路和數(shù)據(jù)處理方法，在分析系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、各子系統(tǒng)變量的有機(jī)聯(lián)系，以及借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，本研究確立了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程，其部分主要方程如下：

（1）制造業(yè)FDI=INTEG（制造業(yè)FDI變化量，制造業(yè)FDI初值）

（2）制造業(yè)FDI變化量= FDI產(chǎn)出差×制造業(yè)FDI與產(chǎn)出差比例

（3）FDI產(chǎn)出差=FDI產(chǎn)出差1+FDI產(chǎn)出差2

（4）FDI產(chǎn)出差1=FDI產(chǎn)品本國(guó)消耗×FDI制造業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)比例

（5）FDI產(chǎn)出差2= FDI制造業(yè)產(chǎn)品出口×FDI制造業(yè)出口增長(zhǎng)比例

（6）制造業(yè)就業(yè)人數(shù)= INTEG（制造業(yè)就業(yè)人數(shù)變化量，制造業(yè)就業(yè)人數(shù)初值）

（7）制造業(yè)就業(yè)人數(shù)變化量=制造業(yè)產(chǎn)出差×每一單位產(chǎn)出需要的就業(yè)人數(shù)

（8）制造業(yè)產(chǎn)出差=FDI產(chǎn)出差+內(nèi)資制造業(yè)產(chǎn)出差

（9）制造業(yè)工資水平=制造業(yè)利潤(rùn)×工資利潤(rùn)比例/制造業(yè)就業(yè)人數(shù)

3.3模型的運(yùn)行與評(píng)價(jià)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型擅長(zhǎng)處理大系統(tǒng)中長(zhǎng)期的模擬和預(yù)測(cè)，本文在反復(fù)調(diào)試與修正的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)狀條件下的各參數(shù)，得到2000－2020年制造業(yè)就業(yè)人數(shù)和人均工資的仿真值（見(jiàn)圖2、3）。

圖2仿真結(jié)果表明，2000-2008年制造業(yè)就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)速度較快，2008-2010年制造業(yè)就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)速度放緩，這主要是受金融危機(jī)的影響，制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力縮小，就業(yè)人數(shù)增長(zhǎng)緩慢。之后，隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，制造業(yè)就業(yè)人數(shù)以較大速度增長(zhǎng)。在沒(méi)有其它外界因素的影響下，預(yù)計(jì)到2020年我國(guó)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)將達(dá)到16200萬(wàn)人。

圖3仿真結(jié)果表明，制造業(yè)人均工資仿真曲線在研究區(qū)間內(nèi)呈平緩上升趨勢(shì)。2000-2005年人均工資增長(zhǎng)速度較緩，2006-2009年人均工資增長(zhǎng)較快，之后增長(zhǎng)速度略有下降，但仍高于2000-2005年的。如果在沒(méi)有其它突發(fā)外部因素作用的情況下，預(yù)計(jì)2020年制造業(yè)人均工資將達(dá)到51389元。

3.4 模型的有效性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷挠行裕狙芯坎捎孟到y(tǒng)行為與歷史數(shù)據(jù)的擬合度檢驗(yàn)方法，即將基本模擬運(yùn)行后的結(jié)果與2000-2008年的實(shí)際數(shù)值進(jìn)行比較分析。

由表1可以看出，人均工資和就業(yè)人數(shù)的仿真值和歷史值的平均誤差分別為-1.01%和-2.07%，仿真值與歷史值相差較小。從總體看，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型較為真實(shí)的反應(yīng)了制造業(yè)FDI 對(duì)就業(yè)人數(shù)與人均工資的影響，擬合度較高，認(rèn)為該模型基本可以有效地模擬制造業(yè)FDI對(duì)就業(yè)影響的現(xiàn)狀，并可以預(yù)測(cè)未來(lái)的變化趨勢(shì)。

4.結(jié)論與政策建議

系統(tǒng)仿真模型模擬是通過(guò)改變模型的政策變量值來(lái)實(shí)現(xiàn)的。本研究把外資政策分為成本政策和市場(chǎng)政策兩類，并將這兩類政策進(jìn)一步細(xì)分，其中成本政策包括稅收和工資調(diào)整政策，市場(chǎng)政策包括市場(chǎng)準(zhǔn)入政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套能力提升政策。將整個(gè)政策實(shí)驗(yàn)分為單政策（變量）測(cè)試和多政策（兩變量、三變量和四變量）組合測(cè)試兩種。經(jīng)過(guò)多次沖擊實(shí)驗(yàn)，我們得出同時(shí)提高制造業(yè)就業(yè)人數(shù)和人均工資的可行政策組合（見(jiàn)表2）。

資料來(lái)源：根據(jù)政策沖擊結(jié)果整理所得

注釋：以上★的個(gè)數(shù)表示政策組合目標(biāo)的傾向性，★越多，表示改政策組合越注重此目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。●代表為實(shí)現(xiàn)某種政策目標(biāo)所需的政策強(qiáng)度，●越多，表明所需給政策的強(qiáng)度越大；－表示政策的變動(dòng)為減少；+表示政策的變動(dòng)為增加。

由表2可以看出，以增加就業(yè)人數(shù)為首要目標(biāo)有10種政策組合的策略（見(jiàn)策略1-10），以提高人均工資為首要目標(biāo)有8種政策組合的策略（見(jiàn)策略11-18）。如果決策者不太關(guān)注人均工資，而較為關(guān)注就業(yè)人數(shù)的增加，那么可以選擇策略1-4。如果進(jìn)一步重視就業(yè)人數(shù)，那么決策者可以選擇策略5-10。

如果決策者高度重視人均工資，又比較重視就業(yè)人數(shù)，那么可以選擇策略11-17。

如果決策者不太關(guān)注就業(yè)人數(shù)的增加，而高度重視提高人均工資，可以選擇策略18。

綜合上述分析，我們對(duì)政策提出相應(yīng)的具體建議：

第一，稅收和優(yōu)惠政策對(duì)外資的進(jìn)入和運(yùn)營(yíng)具有較強(qiáng)的成本調(diào)節(jié)作用，結(jié)構(gòu)性稅收和優(yōu)惠措施的調(diào)整，作為一項(xiàng)重要的可行政策，為調(diào)結(jié)構(gòu)、促平衡、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供了一條可行路徑。在產(chǎn)業(yè)稅收調(diào)整過(guò)程中，我們將給予扶持類產(chǎn)業(yè)、中性產(chǎn)業(yè)和限制類產(chǎn)業(yè)不同的外資優(yōu)惠政策：對(duì)扶持類產(chǎn)業(yè)的投資，在內(nèi)外資同等優(yōu)惠的基礎(chǔ)上，再給予外資一定程度的特殊優(yōu)惠；對(duì)中性產(chǎn)業(yè)的投資，外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)享有同等的稅收政策；對(duì)限制類行業(yè)的外資，不僅不予稅收優(yōu)惠，還應(yīng)考慮加征一定的附加稅。

第二，目前我國(guó)較低的工資水平催生了國(guó)內(nèi)優(yōu)秀人才單方向流向工資水平較高的外資企業(yè)的現(xiàn)象，使國(guó)內(nèi)企業(yè)陷入人才流失的困境，為了扭轉(zhuǎn)這種局面，我國(guó)應(yīng)該健全工資標(biāo)準(zhǔn)管理制度；從企業(yè)的工資指導(dǎo)、勞動(dòng)力市場(chǎng)工資指導(dǎo)價(jià)位和企業(yè)人工成本信息三方面強(qiáng)化工資的信息服務(wù)制度；在法律法規(guī)方面，制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)，以各級(jí)勞動(dòng)部門、工會(huì)及群眾監(jiān)督相結(jié)合的法律監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，和法律援助制度等方面切實(shí)加大執(zhí)法監(jiān)督力度。

第三，控制市場(chǎng)開放度，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。這就需要中國(guó)必要控制好市場(chǎng)準(zhǔn)入的放松程度，在最大限度發(fā)揮外資對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)積極影響的同時(shí)，減小其負(fù)面沖擊作用，在WTO基本框架下對(duì)外資進(jìn)入加以控制。鑒于我國(guó)目前處于體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，劃定關(guān)系國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和敏感性產(chǎn)業(yè)，并規(guī)定外資在這些行業(yè)的股權(quán)比例上限，不允許外資建立獨(dú)資企業(yè)和控股企業(yè)。

第四，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套能力。要充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)配套能力的重要性，通過(guò)政府的統(tǒng)籌作用，把配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展納入發(fā)展規(guī)劃中。堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、市場(chǎng)運(yùn)作”的基本原則（何文，2008），注重產(chǎn)業(yè)鏈的培育與發(fā)展，以健全體制機(jī)制，暢通融資渠道、健全物流服務(wù)、培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)人才、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)配套信息化為保障，改善產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境。

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（作者單位： 東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）