中國創(chuàng)新緣何乏力

喬布斯的戛然而止，再次引發(fā)了人們對“中國創(chuàng)新”的大討論。為什么在擁有了世界上最多的科研人員和世界第二多的SCI論文數(shù)量后，中國還是走不出一個“喬布斯”，而創(chuàng)新強國更是無數(shù)有志之士追逐的一個夢。

知名房地產商任志強10月10日晚間在微博大膽預測：中國不會有喬布斯。任志強稱：“喬布斯只需要和市場競爭，不被體制所限制。中國的企業(yè)則將更多的精力用在與體制的博弈上，而無法將更多的精力用于創(chuàng)新和市場競爭上。中國無法容忍一個吸毒者成為英雄，更不可能讓胡思亂想占領市場，因此也不會有喬布斯。”

相反，《華爾街日報》的文章則分析了各國有可能成為“下一個喬布斯”的人選。在美國，F(xiàn)acebook創(chuàng)始人馬克·扎克伯格，成為最被看好的人選。在中國，阿里巴巴集團馬云或許就是“下一個喬布斯”。而日本軟銀董事長孫正義也被指為“和喬布斯一樣有不安分、愛挑戰(zhàn)的企業(yè)家精神”。

不管誰有幸成為“下一個喬布斯”似乎并不重要，畢竟帶有某種偶然，最關鍵的是一個國家是否有激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機制和氛圍，讓更多具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)紛至沓來。當前，中國正在建設創(chuàng)新型國家，自主創(chuàng)新乏力的癥結到底在哪里？如何才能形成持續(xù)的創(chuàng)新力？為此，本刊記者專訪了國務院發(fā)展研究中心技術經濟研究部副部長李志軍研究員。

培養(yǎng)“喬布斯”？

《新經濟導刊》：寧波市新近出臺了一份《寧波市領軍和拔尖人才培養(yǎng)工程實施意見》， 5年內，斥資5000萬培養(yǎng)1400名“喬布斯”，寧波市將在環(huán)境和制度上創(chuàng)造條件，讓更多的創(chuàng)新型領軍、拔尖人才脫穎而出。您對此怎么看？

李志軍：客觀講，首先要肯定這個事情，至少傳達出重視創(chuàng)新人才的積極信號，這種做法在全國也是不多見的，但是對其作用也不要估計得太高，僅僅靠5000萬就能培養(yǎng)出1400名“喬布斯”，這是不可能的事情。“十年樹木，百年樹人”，一般人才的成長需要多方面的條件，如市場環(huán)境、制度建設、個人素質，創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)更需要一些特殊的條件。

一是要有全社會的創(chuàng)新精神和良好氛圍。當前中國模仿的東西比較多，急功近利、浮躁情緒嚴重，而踏踏實實、持續(xù)創(chuàng)新的少。二是投融資體系的建立。因為創(chuàng)新需要大量投入，特別是高科技企業(yè)存在高投入、高回報、高風險，大家往往只看到成功者光輝的一面，而創(chuàng)業(yè)者艱苦的那一面很少有人注意到。喬布斯同樣如此，最早是在車庫里起家，經歷了諸多磨難。實際上，國內外創(chuàng)業(yè)者都一樣，剛開始最艱難，最希望得到各種扶持和幫助。

科技型企業(yè)主要取決于科技人才，許多科技人員本身就是創(chuàng)業(yè)者，而人才是會流動的，哪個地方好就往哪里去。深圳在改革開放前就是一個小漁村，成立特區(qū)后，政策和市場環(huán)境較好，于是將資金、人才和技術都聚集到了那里。現(xiàn)在，寧波要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，投資多少錢并不是最重要的，關鍵是要把市場環(huán)境、產業(yè)配套環(huán)境、人文環(huán)境、生活環(huán)境建設好，有了梧桐樹，不怕沒有鳳凰來。對寧波來講，鑒于人文環(huán)境比較薄弱，就不要光想著自己從頭開始培養(yǎng)人才，這樣不僅周期長，而且很可能留不住人才。要設法創(chuàng)造條件吸引國內外的人才去創(chuàng)業(yè)，并且能夠留得住、使用好人才。

任重道遠創(chuàng)新路

《新經濟導刊》：請您分析一下我國自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀和存在的主要問題？

李志軍：新中國成立60多年來，特別是改革開放以來，我國自主創(chuàng)新能力不斷提高，表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢，居于發(fā)展中國家前列，但與發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)相比還有較大差距。總體上講，我國整體創(chuàng)新能力不高，企業(yè)尚未真正成為技術創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動力和機制。具體表現(xiàn)在：

一是自主創(chuàng)新能力不足，核心技術受制于人。我國產業(yè)技術中的核心專利技術少，工業(yè)生產所需的大量技術裝備，特別是高端產品主要依賴進口。市場急需的高技術含量、高附加值的技術裝備和產品嚴重短缺，一些國民經濟和高技術產業(yè)領域所需的重要裝備依賴進口。目前，我國技術的對外依存度超過50%。

二是引進技術消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進技術沒有與自主創(chuàng)新和提高產業(yè)競爭力結合起來。由于消化吸收經費投入明顯不足，導致對引進技術的消化吸收能力薄弱，嚴重影響了產業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

三是以企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系尚未形成。大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的0.71%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%，99%的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知識產權。同時，企業(yè)之間科技資源低水平重復嚴重。在基礎性研究、行業(yè)共性技術研發(fā)方面，企業(yè)間沒有廣泛建立和形成技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關系。

另外，我國產學研的結合還不緊密。科研機構和高等院校科技經費主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持的較少。企業(yè)對目前“產學研”結合中企業(yè)處于從屬地位的狀況很不滿意。企業(yè)認為國家的經費偏重于支持高校，而高校搞出來的成果往往市場性不強，成果轉化困難。大學、科研機構往往只注重技術指標的先進性，忽視了市場競爭的需求。“產學研”，“產”在前，沒有“產”，“學”、“研”就失去了動力和方向。同時，無論是生產型企業(yè)，還是轉制科研院所，都注重現(xiàn)實經濟效益，對關系國家競爭能力和企業(yè)長遠利益的共性、關鍵性、前瞻性技術研究重視不夠。

四是人財物投入嚴重不足。盡管我國科技人力資源總量已是世界第一位，但與其他國家相比，特別是在相對指標方面，差距仍十分明顯。投入不足是長期困擾我國創(chuàng)新能力提升的重要制約因素。20世紀90年代以來我國RD/GDP一直徘徊在0.6%～0.7%左右，2004年上升為1.23%，2005年是1.3%。

當前，我國尚未建設形成有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技基礎條件平臺，大型科研設施以及科研資料、科學數(shù)據等嚴重匱乏、分散落后，并且還存在著盲目重復購置，使用效率不高的問題，沒有形成社會共享機制。

《新經濟導刊》：中國企業(yè)為何在自主創(chuàng)新方面踟躕不前、疲軟乏力？

李志軍：企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)家的創(chuàng)新精神最重要，一個企業(yè)有沒有創(chuàng)新的精神，關鍵是企業(yè)家。造成自主創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，有歷史的背景，也有政策導向的問題；既有客觀條件的限制，也有認識和理念上的誤區(qū)，但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動力、機制和政策環(huán)境。

第一，市場體制不完善，沒有形成有效推進自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境。缺乏公平競爭很講究誠信的市場環(huán)境，知識產權保護制度尚不完善，尚未建立起有利于自主知識產權產生和轉移的法制環(huán)境，整個社會也缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，尊重個性、恪守誠信、公平競爭、激勵探索、提倡冒尖、寬容失敗的良好的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境還沒有形成。

第二，政府作用和政策沒有發(fā)揮好，有時甚至成為自主創(chuàng)新的障礙。政府在產業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存，制約了產業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力。目前，各級政府仍然管了許多不應該管又管不好的事，而不少應該由政府管理的事卻沒有管好。職能越位表現(xiàn)在政府（主要是地方政府）部門過多地運用行政權力，干預企業(yè)經營活動，使市場機制發(fā)生扭曲，破壞公平競爭的市場環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；職能缺位則表現(xiàn)在政府對事關國民經濟和社會發(fā)展的基礎性和戰(zhàn)略性產業(yè)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，對支持產業(yè)創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)研究，對產業(yè)創(chuàng)新提供服務的功能弱化等。

相關部門之間和部門內部缺乏協(xié)調機制，影響了產業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產業(yè)的發(fā)展。在決策體制上，部門之間缺乏協(xié)調配合，存在著以部門利益代替國家利益的傾向。在資源配置上，競相爭取財政資金，按各自的條條塊塊分配，造成在很多領域國家資金的重復配置和浪費。在重大科技項目的組織上，科技政策與產業(yè)政策、投資政策、貿易政策、消費政策之間沒有形成有機的銜接。與許多國家相比，我國科技管理體制的最大問題不是過于集中，而是比較分散。例如，軟件產業(yè)管理體系涉及多個部委，使權力和資源相對分散，增加了相互協(xié)調、配合的難度。

現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導向不協(xié)調。現(xiàn)行的政策體系，基本上以支持GDP增長為主，缺乏支持自主創(chuàng)新的明晰導向。特別是，有些政府部門把有限資源用來規(guī)模擴張、增長速度，實際操作中對自主創(chuàng)新是抑制性的，對技術引進卻是鼓勵性的。

政府資金投入使用效率不高，重復浪費嚴重。目前，管理科研經費的部門主要有發(fā)改委、科技部、科學院、教育部、基金委以及一些相關部委，但部門間協(xié)調不夠，導致科研經費不能合理、有效地使用。各方面科技力量自成體系、分散重復，宏觀統(tǒng)籌協(xié)調能力薄弱，科技資源配置分散重復，整體運行效率不高。

第三，企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動力機制有待完善。我國企業(yè)研發(fā)機構數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。在“產學研”結合中，企業(yè)基本處于從屬地位。企業(yè)普遍重生產、輕研究開發(fā)，重引進輕消化吸收，重模仿輕創(chuàng)新，創(chuàng)新層次低，高端發(fā)明少。一些企業(yè)甚至靠仿造和假冒生存。我國還沒有形成真正能保護企業(yè)家利潤動機的機制和規(guī)則。產權制度和法人治理結構不完善，重當前、輕長遠，缺乏通過自主創(chuàng)新做強做大企業(yè)，并實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的內在動力。

第四，大學和科研院所創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新機制不健全。目前，大學的科研力量還比較分散，科研工作缺少長期、持續(xù)發(fā)展的綜合目標，科學研究、學科發(fā)展缺乏核心競爭能力；科研成果轉化的資金匱乏，只有不到10%的科研成果或專利轉化為現(xiàn)實生產力。多年來，科研機構的研究開發(fā)活動，存在著單純的技術導向傾向，注重技術參數(shù)、指標的先進性，但對市場需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場能力。

第五，學術腐敗嚴重。社會上的過度追求名利和浮躁之風，腐敗和造假行為也對科學界造成沖擊。一些人急功近利，科研成果粗制濫造；不顧科研工作的職業(yè)操守，弄虛作假，欺騙社會大眾。學術腐敗猖獗不僅是學者個人道德問題，更是一個社會轉型時期的結構性和體制性問題。

制度創(chuàng)新是關鍵

《新經濟導刊》：您認為一個高科技企業(yè)如何才能形成持續(xù)的創(chuàng)新能力？

李志軍：創(chuàng)新不容易，能持續(xù)創(chuàng)新就更難了。作為高科技企業(yè)，首先，要有一支具有戰(zhàn)略眼光的創(chuàng)新型企業(yè)家隊伍，這些人的命運要跟企業(yè)聯(lián)系在一起。國有企業(yè)創(chuàng)新的動力之所以不足，就是因為缺乏命運共同體，而民營科技企業(yè)則不一樣，創(chuàng)業(yè)者的命運都捆在一起，它們具有很強的危機意識。

其次，要有足夠的資金保障，不同行業(yè)需要投入的資金量不同，比如研發(fā)一種新藥就需要大量的資金投入，研發(fā)周期也較長，而簡單的創(chuàng)新就少一些。

第三，需要有良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，包括基礎設施、生活服務設施等硬環(huán)境和政策措施、公共服務、社會治安、社會風氣等軟環(huán)境，如果這些條件不具備，很難吸引來人才，即使勉強來了，也留不住，所以就不可能形成持續(xù)的創(chuàng)新。

第四，要有市場競爭的壓力。只有在市場經濟條件下，公平競爭、優(yōu)勝劣汰的生存法則才能讓企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，研發(fā)新技術，推出新產品，降低成本，提高質量，保持競爭優(yōu)勢。比如蘋果，市場競爭的壓力讓它不斷推出新產品，保持領先優(yōu)勢。如果出現(xiàn)壟斷和腐敗，就容易打破這種競爭平衡，導致市場秩序紊亂，創(chuàng)新動力和創(chuàng)新精神喪失。

第五，要加大知識產權保護力度。創(chuàng)新要有回報，創(chuàng)新者的勞動成果要得到尊重和保護，這樣，才能激發(fā)人們的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)動力，否則都去模仿了。

《新經濟導刊》：當前，如何解決我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)“缺乏核心技術”這個瓶頸？

李志軍：人們在認識上有個誤區(qū)，認為技術越先進越好，但現(xiàn)實情況是，先進的技術可能成本很高，這樣的產品不可能大規(guī)模向社會推廣，技術要先進，經濟還要合理。比如磁懸浮列車，單從技術上講是先進，但成本太昂貴，不利于全面推廣。還有時下炒得沸沸揚揚的物聯(lián)網和云計算，究竟有多大可行性，成本怎么樣，都是未知數(shù)，所以大規(guī)模推進要慎重。當然，這并不妨礙實驗室可以小規(guī)模地研發(fā)新技術。

產業(yè)人才分為兩類，高精尖人才和熟練的技術工人（高級技工）。在一個產業(yè)中，高精尖人才實際上只需要一小部分，主要通過培養(yǎng)和引進兩種途徑獲得，占多數(shù)的應該是高級技工，目前，我國的高級技工嚴重不足，工廠一線大部分都是低層次的普通工人，這也制約了我國產品附加值的提高。

解決核心技術無非就兩條路，一是投入資金，組織團隊，自己研發(fā)；二是引進國外先進技術。企業(yè)最了解市場和用戶的需求，最清楚技術和產品的發(fā)展方向在哪里，企業(yè)有實力自己能研發(fā)最好，若不具備研發(fā)實力，可以委托相關科研院所和大學進行研發(fā)。不管采取哪種方式，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體要主導整個研發(fā)的方向和進程。企業(yè)還可以直接購買別人的科技成果，這樣比自己研發(fā)快。總之，企業(yè)在技術創(chuàng)新方面，既是投入的主體，受益的主體，也是承擔風險的主體。

另外，為讓企業(yè)創(chuàng)新無后顧之憂，政府和企業(yè)的關系要理順，政府應該是市場規(guī)則的制定者和“裁判員”，而不能當“運動員”，企業(yè)才是真正的“運動員”。戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術路線和方向的選擇要靠市場來決定，政府應鼓勵企業(yè)大膽去試，不要具體干涉，誰試成功了支持誰。