科技創新成果轉化理論探索基礎問題新議

[摘 要] 界定科技創新成果及科技創新成果轉化的內涵、科技創新成果轉化路徑和標志等問題是關于科技創新成果轉化理論研究的基本問題，盡管受到多年的關注，但基本無統一定論。本文依據創新理論、技術過程論等理論觀點對上述問題加以研究，界定科技創新成果轉化內涵，并提出科技成果階段性轉化的概念，剖析其非線性轉化路徑，明確了具有階段性特點的轉化標志等，希冀為探索具有中國特色的科技創新成果轉化體系奠定基礎。

[關鍵詞] 科技創新 成果轉化 轉化路徑

將我國經濟發展方式真正轉向依靠科技創新引領的軌道上來，早日將我國建設成為創新型國家，除創新成果數量和質量外，最為關鍵的問題在于科技創新與生產過程的融合程度，即科技創新成果轉化率。眾所周知，與歐美等創新型國家相比，我國科技創新成果總量相對較少，其中一部分無轉化價值或轉化“夭折”，最終能夠并入生產過程，引領經濟發展的成果占科技成果總量的比例明顯偏低。提高科技成果轉化率，最為關鍵的環節是具有完善的科技成果轉化體系。我國的經濟建設和社會管理缺少足夠的歷史經驗積淀，又極具中國特色，為此，迫切需要多方努力探索，建設適應我國國情，符合國家戰略發展需要的管理體系，包括科技創新成果轉化體系。多年來，此方面的研究成果頗多，認識愈加清晰，但尚未形成具有更大權威性的系統理論，深化對科技創新成果界定與分類、科技創新成果轉化的內涵與轉化路徑、轉化標志等最基礎問題的研究，仍具有重大理論和現實意義。

一、科技創新成果的界定與分類

1.科技創新成果的界定

科技創新也是人類的一項生產活動。依據熊彼特的創新理論，開展科技創新意在建立一種新的科技研發活動函數，把新發現的知識，新研制出的技術、工藝、方法等作為新的生產要素和生產條件引進生產體系中，以實現對生產要素或生產條件的“新組合”，從而促進生產發展和社會進步。其是指科技領域內不斷取得突破與發展的過程，是通過科學發現和技術發明活動，即基于基礎研究、應用基礎研究、應用技術研究、試驗開發等系列活動而求取新“收獲”的過程，是一個從新知識的產生、新技術的開發到新產品的生產、新產業的形成直至新價值的實現的復雜的系統動態過程，而科技創新成果即為通過開展科技創新活動所獲得的新收獲，這種新收獲可能是新知識，也可能是實驗室產品或新技術，也可能是新思想。

2.科技創新成果的分類

科技創新成果具有明顯的差異性：第一，科學創新和技術創新會產生不同的成果，即使都屬技術創新成果，也會有產品成果和工藝成果之分，體現形式各異；第二，科技創新成果均具有經濟價值和社會價值，但各有側重。有些成果直接作用于勞動力，則其更多體現社會價值，有些成果直接作用于勞動工具或勞動對象，其更多體現經濟價值。但根據其主要體現形式科技創新成果基本可劃分為三種類型：(1)基礎理論性成果，即科學原理和技術原理，是指通過基礎研究和應用基礎研究而取得的新發現、新學說，其主要體現形式為科學論文、科學著作、原理性模型或發明專利等，基本屬知識型成果。(2)應用技術性成果，即以科學原理或技術原理為基礎，通過開展技術發明活動而取得的新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備，以及農業、生物新品種、礦產新品種和計算機軟件等實驗室產品，基本屬技術型成果；(3)管理理念性成果，即軟科學研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新觀點、新思想，主要體現形式為研究報告，基本屬于思想型成果。具體歸納如下：

科技創新成果分類

二、科技創新成果轉化內涵及轉化路徑

1.科技創新成果轉化內涵

人類開展科技創新這項生產活動的本意就在于并入經濟生產和社會進步過程，使人類社會發展得更快更好更加可持續，使人類社會與自然環境協調發展。換句話說，人類開展科技創新活動就是為轉化成生產力而開展科技創新活動。按照最為公認的說法，生產力包括勞動力、勞動工具和勞動對象三要素，科技創新成果無論轉化為哪一項要素的提升動力，都會促進生產力發展，且任何一項要素的提升都會連帶其他兩項要素的提升。為此，科技創新成果轉化應從全要素生產力角度衡量。

1996年我國出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第一章第二條規定，科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。這一概念表明，科技創新成果轉化是指研究成果從形成到轉化為有形產品，直至產生經濟效益的完整過程，主要適用于應用技術性成果，應屬狹義概念，因為只有應用技術性成果能轉化為產品，能進行產業化，能直接創造經濟價值，基礎理論性、管理理念性成果轉化都不能按此標準衡量。眾所周知，20世紀90年代以來，政府、理論界與實業界均對科技成果轉化問題給予高度關注，關于科技成果轉化內涵也給出了多種界定。文興吾等學者提出，廣義的成果轉化包括：(1)科學研究成果向技術成果的轉化，即基礎研究到應用研究再到試驗發展；(2)技術成果通過開發向生產領域的轉化，即設計到試制再到中間試驗最后到工業性試驗等；(3)新技術在小范圍應用成熟后向更大范圍的推廣擴散。劉洪等學者堅持從系統科學角度提倡廣義科技成果轉化觀念，認為科技創新成果轉化存在廣義和狹義之分，狹義上是指科技成果直接轉化為生產力要素，通常是應用性研究成果通過技術開發和產品開發，形成新產品、新工藝和新的管理技術與方法；廣義上科技成果轉化是指從各類科技成果的創造形成、到轉化為現實生產力的過程，既包括自然科學成果的轉化，也包括社會科學成果，以及自然科學與社會科學交叉的科技成果的轉化。他認為狹義的科技成果轉化是廣義的科技成果轉化的中心環節和重要內容。由此可見，科技創新成果轉化分析上述兩類比較典型的理論觀點，不難看出，大家都贊同科技創新成果轉化的目的不僅為經濟發展需要，也為社會管理和社會進步的需要，為此應從廣義內涵加以研究，且從生產力全要素角度看，科技成果轉化為現實生產力中除包含著對勞動對象、勞動工具等影響而產生經濟和社會價值外，還包含著對勞動力---人的知識的豐富和技能的提升等影響，這說明科技創新成果轉化還具有階段性特點。總之，科技創新成果轉化應指上述各類成果從創造性形成并得以擴散的過程，這種擴散可以使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，或勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，或對勞動對象的認識、改造、控制能力得到進一步深化等等。有人形象地將其比喻為接力賽跑， “跑完全程”，依次完成各環節增值是科技成果轉化，而每次接力棒傳遞也相當于完成了一次轉化，因為每次接力棒傳遞對生產力三要素都會產生影響，即已轉化為生產力，如基礎理論性成果，基本屬知識型成果，其轉化為應用技術性成果，是科技成果轉化，而借助科學普及與傳播，讓更多的人了解、掌握知識，提升了文化素養和技術能力，即使未轉化成應用技術性成果，也是科技成果轉化。

2.科技創新成果轉化路徑

科技成果轉化似源流，既有路徑，也有流向。按線性邏輯，科技創新成果轉化應該是一個閉環線性過程，通過科學創新到技術創新，同時連帶工藝、管理創新，實現從基礎理論性成果到應用技術性成果和管理理念性成果的循環往復，即具有整體性又具有階段性特點，轉化路徑也具有多樣性。根據遠德玉教授的“田字型”轉化模式，科技創新成果轉化可分為從科學原理到技術原理，從技術原理到技術發明，從技術發明到生產技術的階段性轉化，多階段轉化路徑構成螺旋上升式封閉系統，屬正向轉化路徑。此外，也存在“反裘工程”，即產業發展需求誘發技術創新，從而直接產生應用技術性成果，而由應用技術性成果可以轉化為技術發明，同時也可能誘發科學革命，產生科學原理，促進原始創新，這一種轉化是以應用技術性成果為原點，向基礎理論性成果和生產技術兩個方向流動，形成兩個環流。正如科技創新系統一樣，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的轉化路徑。而管理理念性成果轉化路徑較為單一，即在成果與組織決策間形成彈塑性轉化路徑。總之，科技成果轉化的路徑不是單一路徑，更不是線性流動，而是一個由多段、不同向路徑構成的一個鏈接結構。

三、科技創新成果轉化的標志

如上所述，科技創新成果轉化不是簡單的從研發到生產應用的一站式過程，而是一點到多點的多階段性目標體系，不同階段均有不同的轉化標志。基礎理論性成果中科學論文與著作屬知識性成果，而知識對生產力三要素—勞動者、勞動工具、勞動對象的作用更多體現在對勞動者的影響，即豐富勞動者的知識，提升勞動者技能，科學知識普及傳播程度、勞動者受教育程度是其轉化的重要標志；原理性模型和發明專利屬理論設計與構思，需轉向中試環節，進行孵化，通過培育和孵化向應用技術性成果演變，其轉化標志在于入孵和成功孵化產品的數量；應用技術性研究成果中新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備的轉化標志為通過企業或現場測試，實現勞動工具的改進或替代品的出現，勞動對象范圍的擴大與對勞動對象認識的深化等；計算機軟件轉化標志為通過測試，進行注冊，直接應用于生產，這一類科技創新成果轉化更多具有經濟效益顯示度。管理理念性成果研究報告轉化的標志是為組織決策提供有價值的信息，并將其中的觀點吸納到決策中，形成組織政策、管理制度或激發相關活動等。由此可見，基礎理論性成果、管理理念性成果轉化并不能直接帶來經濟利益，更多具有社會價值，只有應用技術性成果轉化可以直接帶來經濟價值，且每一階段成果轉化標志各不相同。

四、結論

科技創新成果多種多樣，具有不同的體現形式和價值特點。應對其予以合理分類，才能科學界定科技創新成果轉化內涵，準確選取轉化路徑，構建較為完善的科技創新成果轉化體系。本文關于科技創新成果轉化的內涵及基本路徑、科技創新成果轉化標志等研究結論，有助于深化科技創新成果轉化體系研究理論觀點，并為國家、地方積極采取有利于提升科技成果轉化率的舉措提供參考。

參考文獻：

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[3]遠德玉.科技轉化為生產力的田字型模式與動力機制[J].自然辯證法研究，1995，(9):31-34