裝備制造業專利發展現狀研究

摘要：針對裝備制造業如何實現健康快速發展問題，從解析我國裝備制造業專利發展現狀出發，剖析我國裝備制造業專利發展過程中存在的問題及其原因，從而建議通過自主研發與引進技術相結合、重視裝備制造企業橫向協同發展與縱向協同發展、培養和引進創新人才來促進裝備制造業專利競爭力的提升。

關鍵詞：專利；裝備制造業；知識產權

中圖分類號：F273 文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）08－０039－02

在知識經濟時代，專利不僅是一種法律手段，而且是一種市場策略。國外跨國公司通過制定專利戰略，將專利與企業經營管理融為一體實施專利戰略，把自己的科技優勢轉變為市場競爭優勢，利用專利搶占市場制高點。近年來，我國裝備制造企業逐漸認識到專利對于自身發展的重要性，并采取了一系列措施加強專利工作。但是站在國際視角來看，我國裝備制造企業的專利發展情況并不十分樂觀，雖然有少數大規模集團公司將專利納入企業生產經營計劃，但絕大多數企業仍然缺乏專利意識，更未實施或計劃實施專利戰略[1]。

一、我國裝備制造業專利發展現狀

（一） 專利技術開發投入情況

RD投入是衡量一國專利技術開發投入的重要指標，我國各類裝備制造企業RD人員數和RD經費近三年來均呈持續上漲趨勢。從總量上看，通用設備、計算機及其他電子設備制造業的RD人員數以及RD經費投入最多，而金屬制品業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業投入最少，前者是后者的10倍，甚至20倍。研發資金投入長期不足仍然是制約我國裝備制造業自主研發的一個主要因素。與國外公司相比，我國企業的研發投入顯得微乎其微，嚴重制約了新技術、新產品的研究開發。據統計，我國機械行業企業的全部研發費用，還不如國外大企業一家的科研經費多。例如，德國西門子公司的年研發費用約占其年銷售收入的10%；日本日立制作所一年的研發費用就達10億美元。

（二）專利保護意識和保護水平

專利申請數量和專利擁有量是衡量一國專利保護意識和保護水平的重要指標。從數量上看，通用設備、計算機及其他電子設備制造業各年度發明專利申請量以及近年來發明專利擁有量均為最多，而金屬制品業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業的發明專利申請量和擁有量均為最少，這與RD人員投入以及RD經費投入的多少不無關系。相對來說，通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電子機械及器材制造業的RD人員投入以及RD經費投入比較多，但是，其發明專利申請量和擁有量卻比較少，這在一定程度上說明在這些領域中，專利技術開發更加困難，創新技術專利化更具有復雜性。

從增長趨勢來看，除通用設備、計算機及其他電子設備制造業2008年發明專利申請數稍有回落外，其他裝備制造業企業發明專利申請數均呈穩步增長趨勢， 這說明我國裝備制造企業知識產權意識正在增強。以往我國裝備制造業的自主知識產權仍主要由科研院所擁有，在裝備制造業技術創新體系中占據主體地位的裝備制造企業，尚未真正成為擁有裝備制造業自主知識產權的主力軍，但是隨著經濟全球化進程的加快，國際競爭的愈演愈烈，我國裝備制造企業也逐漸意識到申請、管理、運用和保護自主知識產權的重要性，紛紛加快了大力發展自主知識產權的步伐[2][3]。

二、裝備制造業專利發展存在的問題及原因分析

（一）存在的問題

一方面，我國裝備制造業擁有的專利總量仍然較少，專利擁有量最多的通用設備、計算機及其他電子設備制造業的專利數量不到兩萬，而歐美等裝備制造業強國的一家大型裝備制造企業的發明專利擁有量就達萬余項。另一方面，我國裝備制造業技術含量較高領域的自主知識產權數量持續增長，但核心技術、關鍵技術、重要產品的自主知識產權掌握不多。近年來，我國裝備制造業的國內單位或個人發明專利授權總量和發明專利申請總量的增長率均高于實用新型專利總量的增長率，但是目前我們還不能完全掌握各領域的關鍵技術、核心技術和重要產品的自主知識產權，而且由于發達國家的技術封鎖，一些關鍵技術、核心技術也無法得以引進，如核電站用的核級泵和閥門、重型燃氣輪機設計制造技術等。

（二）存在問題的原因分析

首先，以創新為導向的價值觀尚未形成，創新的基礎和政策環境有待改善。由于長期以來受計劃經濟的束縛，一直沒有從思想上把創新與市場緊密聯系起來，設計和研究開發機構獨立于企業之外，造成研究開發、生產和市場脫節，而科研上的突出成就并不意味著在市場上就一定成功，這在知識產權市場經營過程中必然遭遇難題。其次，近年來，裝備制造業雖然得到了各級政府的大力扶持，出臺了不少鼓勵企業自主創新的優惠扶持政策，但是裝備制造企業研發經費依然緊張，與創新需求相差甚遠。再次，專利保護意識淡薄，很多裝備制造企業還沒有充分認識到專利戰略在企業長遠發展中的重要作用，不重視對技術創新成果的保護，甚至認為專利戰略就是擁有高新技術及高新產品，于是將巨大的人力、物力、財力資源用于高新技術及高新產品的開發研制上，對技術創新成果保護的投入嚴重不足。最后，裝備制造企業在對技術成果進行市場運營方面也存在一定的問題，眾多裝備制造企業在技術與商品市場化的有效銜接上做得遠遠不夠，以致專利技術投放市場并形成產業化的寥寥無幾。擁有市場的企業才是好企業，如果專利不能轉化為生產力，研究成果不能轉化為產品并銷售出去、贏得利潤，結果只能是投入越大，浪費越大。

三、裝備制造業專利發展出路

（一）自主研發與引進技術相結合

作為是一個發展中國家，我們的科技創新能力還相當有限，企業要想在國際市場中爭得有利位置，就必須在提高自主研發能力的同時，合理引進技術。這就需要企業要加大研發投入，在優勢領域加速自主創新，在劣勢領域要在消化吸收的基礎上有所創新并大量申請外圍專利[2]。

為以合理支出引進所需技術，企業引進技術前首先要弄清該技術知識產權的法律狀態，以免引進在中國已經失效的專利；其次要堅決抵制不合理的限制性競爭條款；最后要只向技術中有知識產權的部分支付知識產權使用費，該價格應反應知識產權的有效期、有效國家、保護范圍、許可類型，且與前三者成正比與后一者成反比。引進技術后要隨時觀察該知識產權的動態，一旦有充分理由證明或第三方提出其無效，則考慮停止支付使用費并要回本不需支付的部分；若一項許可包括幾項專利，當有專利到期時，應及時調整使用費的計算基數和使用費率。

為避免日后發生侵權糾紛，企業要弄清技術提供方是否擁有和掌握該知識產權的獨占所有權， 或至少是否有權轉讓它或向受讓方發使用許可證，以及該轉讓或許可活動是否牽涉第三方利益，并在合同中規定，一旦發生侵權時，由技術提供方與侵權請求者交涉[5][6]。

（二）重視橫向和縱向的協同發展

橫向協同發展要求裝備制造企業要善于組建戰略聯盟。企業要善于與高校、科研單位、其他企業建立戰略技術聯盟，產學研之間按照“利益共享、風險共擔”的原則展開合作，可以實現優勢互補、協同配套、相互許可、權利共享；此外，還要與其他同類企業組建戰略聯盟。實踐表明，一個組織有效、協調一致、參與廣泛的企業聯盟有利于增強尋求包括政府在內的各方面支持的力量，在遭遇專利糾紛時，被訴企業組成戰略聯盟不僅可以互相分擔高昂的應訴成本，而且可以結合各自優勢提供有利、充分的證據以取得更為有利的結果。縱向協同發展要求企業知識產權管理機構與其他部門協調運作。企業的發明創造主要是由研發部、設計制造部和工程技術部完成的，知識產權部門將其轉化為知識產權，而該知識產權成果又是通過生產部門和市場部門進行轉化的，因此，三者的合作和信息交流非常重要。

（三）培養和引進創新人才

提高裝備制造業自主創新能力，人才是根本，是自主創新的第一資源。只有具備大量的創新人才，并充分發揮他們的聰明才智，為他們提供施展創造發明的舞臺，才能使裝備制造企業有較快的發展。因此，一方面，企業要加大裝備制造業專利高層次人才的培養力度，造就一批包括各類專業人才和管理人才在內的規模宏大的專利人才隊伍；另一方面，企業須高度重視人才引進，要建立統一的人才引進政府資助機制，積極引進各類創新人才，其中包括海外留學人員。在建立和完善引進人才機制的同時，搭建人才培養平臺，重視培養各種急需、緊缺的專業后備人才和優秀科技人才，為持續開展創新活動提供人力資源保障。裝備制造企業要在全行業形成尊重科學、尊重創新、敢于創新和寬容失敗的良好氛圍。對那些敢于創新、善于創新、勇于創新的科技人才要給予表彰、獎勵和保護；要不斷完善創新活動的硬件和軟件條件，為創新人才和創業人才提供良好的生存環境和創新、創業環境[7]。

參考文獻：

[1] 科技部辦公廳調研室.自主知識產權：振興裝備制造業的關鍵[J].求是雜志，2007，（131）：55-57.

[2] 王文斌，等.發展裝備制造業自主知識產權的重要作用與經驗總結[J].中國科技論壇，2007，（6）：75-80 .

[3] 原毅軍，耿殿賀.中國裝備制造業技術研發效率的實證研究[J].中國軟科學，2010，（3）：51-58.

[4] Y. Wada. Recent developments in Japan‘s intellectual property industry[J]. World Patent Information， 2005，27（1）： 31-35.

[5] 徐冠華.增強自主創新能力加快國家高新區建設與發展[J].中國軟科學，2006，（8）：1-8.

[6] G. K. Sobolski， J. H. Barton， E. J. Emanuel. Technology licensing： lessons from the US experience[Z]. JAMA：Journal of the American medical association，2005， 294（24）：3137-3140.

[7] 陳愛貞，劉志彪，吳福象.下游動態技術引進對裝備制造業升級的市場約束——基于我國紡織縫制裝備制造業的實證研究[J].管理世界，2008，（2）：72-81.