種子企業知識產權戰略研究

摘要：介紹了種子企業知識產權戰略的內涵，歸納出種子企業實施知識產權戰略的重要意義，在分析發達國家種子企業知識產權戰略的特點及趨勢和我國種子企業知識產權戰略實施現狀的基礎上，提出推進我國種子企業知識產權戰略實施的對策。

關鍵詞：種子企業；知識產權；戰略

中圖分類號：Ｆ３０２．２文獻標識碼：Ａ文章編號：0439－８114（２０11）10－2149-03

Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｓｔｒａｔｅｇｙ ｏｆ Ｓｅｅｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ

ＣＨＥＮ Ｙａｎ－ｊｕａｎ

（Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ＆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｈｕａｚｈｏｎｇ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｗｕｈａｎ ４３００７０，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｃｏｎｔｅｎｔ ｏｆ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｙ’ｓ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ introduced， ｔｈｅ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ ｏｆ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ was summarized was summarized； ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｏｆ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｉｎ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｃｏｕｎｔｒｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ were analyzed. In the end， ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｔｏ ｐｒｏｍｏｔing ｔｈｅ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｉｎ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｓｅｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ were proposed．

Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： ｓｅｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ； ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ； ｓｔｒａｔｅｇｙ

２０１０年６月，為貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，農業部制定頒布了《農業知識產權戰略綱要》。這是強化農業發展科技支撐，保障國家糧食安全，促進農業農村經濟持續健康發展的重要舉措［１］。國以農為本，農以種為先。農業是國民經濟的基礎，而種子處于農業的前端，在農業發展中有著舉足輕重的地位。植物新品種權是我國農業知識產權最主要的保護形式，也是種子企業中投入最大、最具活力的資本要素，是種子企業核心競爭力的主要體現方式。因此，作為實施農業知識產權戰略的重要主體和基礎，種子企業制定并有效地實施企業知識產權戰略，無論對種子企業自身的發展，還是對我國農業知識產權戰略的順利實施都有著重要的意義。

１種子企業知識產權戰略的內涵

知識產權是由人類智力勞動成果依法產生的專有權利［２］。種業知識產權的范圍主要包括植物新品種權、專利權、商標權、商業秘密權、著作權、地理標志等［３］。種子企業知識產權戰略是指種子企業為獲得并保持市場競爭優勢，運用知識產權制度提供的保護手段，獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。其本質是種子企業運用知識產權及其制度的特點去尋求市場競爭有利地位的總體性謀劃和采取的一系列策略與手段。種子企業知識產權戰略是企業戰略的重要組成部分，也是知識產權戰略的重要組成部分，屬于企業戰略與知識產權戰略的交叉領域。

２種子企業實施知識產權戰略的意義

２．１提高種子企業市場競爭能力

在知識經濟時代，知識產權是企業的核心競爭力，種子企業通過啟動知識產權戰略工程，能夠優化企業的資源配置，防止企業無形資產流失，充分發揮知識資源在企業發展中的重要作用。國內外成功企業的大量經驗證明，企業實施知識產權戰略是增強其核心競爭力和市場競爭優勢的關鍵措施之一。

２．２提高種子企業的市場開拓能力

種子企業實施知識產權戰略，可以正確、有效地運用知識產權資源，以市場為導向研發擁有自主知識產權的核心技術，通過技術提升來促進市場擴張，為企業贏得更大的發展空間。通過植物新品種權、農業技術專利、商標等保護知識產權權利人的措施，可以激勵新的發明創造，拉動市場需求，提升需求層次，刺激需求市場的成長和市場規模的進一步擴大。同時，由于有了知識產權的保護，提供了良好的投資環境和經濟技術交流的場所，又增強了從國內市場需求轉化為國際市場需求的能力。

２．３提高種子企業的創新能力

首先，種業知識產權創新的過程具有高投資、高風險的特點，并且技術開發呈現出明顯的階段性，各個階段需要多方面的協作和規劃，需要企業實施知識產權戰略，對知識產權的創造、管理、保護和運營進行系統地管理，從而提高種子企業的創新能力。其次，種子企業實施知識產權戰略，可以有效配置知識產權要素，提高研究開發的起點和水平，有助于節約研發經費和研發時間，避免人力、財力、物力的浪費。最后，實施知識產權戰略可以促使企業的創新活動形成良性循環。知識產權給企業帶來的巨大利潤一方面可以彌補研發階段的資金成本，另一方面又可以再次投入到新的知識產權開發項目中去，從而提高企業知識產權創新能力［４］。

２．４提高種子企業的盈利能力

種子企業實施知識產權戰略，以市場為導向進行新品種研發，可以促進企業盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其２００９年水稻種子業務綜合毛利率只有２６．９７％。后來通過積極研發新品種，調整產業結構，其主推的新品種“Ｙ兩優１號”毛利率達到了６０％～７０％。２０１０年上半年該公司水稻種子業務綜合毛利率為３６．０５％，同比提高了９個百分點。預計２０１２年其水稻種子業務綜合毛利率可以達到４０％以上［５］。

３發達國家種子企業知識產權戰略的特點及趨勢

３．１重視知識產權戰略

發達國家種子企業往往視知識產權為一種經營資源，將知識產權戰略部署置于企業經營戰略的重要位置。企業根據不同情況，采取靈活多樣的策略，既將知識產權作為商業競爭的武器，也將其作為“雙贏”策略的砝碼，使知識產權權益得到較好的體現。企業通常擬定有詳細的知識產權申請策略，在保護自己的同時，也給競爭對手設立種種障礙。在核心技術領域構筑知識產權防御體系，彌補單純司法保護的局限性，保持自己的技術優勢。此外，他們還普遍重視知識產權的運營技巧，知識產權戰略在企業生產經營中發揮了極為重要的作用。

３．２充分利用知識產權最大限度地限制競爭對手

發達國家種子企業對于知識產權的保護通常采用兩種策略：一是防御性知識產權策略；二是進攻性知識產權策略。前者主要在公司內部實行，目的是防止由于公司自身的原因而導致的知識產權權利的損失，一般主要指制定對公司機密的保護政策，如限制員工進出機密場所、特定人員才能接觸企業重要信息資料、簽訂保密協議以及競業禁止協議等。而后者主要通過基本專利戰略，并布置專利網來鞏固基本專利的獨占地位。如美國的專利利用率僅在２０％左右，另外的８０％主要用來形成專利網而占領市場，限制競爭對手的發展。

３．３注重知識產權的運營和擴散

知識產權與標準相結合成為發達國家企業知識產權擴散的重要手段。發達國家往往將知識產權制度與技術標準巧妙地結合在一起，使其利用技術優勢占據知識產權的有利地位。企業常常先把規則性的東西做成國際標準，然后將這種標準性的路徑全部申請知識產權，最終借此占領市場。

３．４利用知識產權戰略獲取全球性的競爭優勢

伴隨著農業國際化的迅速發展，世界種業巨頭紛紛展開知識產權攻勢，利用知識產權戰略獲取全球性的競爭優勢。如孟山都公司以每天都以超過２００萬美元經費的力度，投入生物技術的創新研究和開發。現在全球９０％的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因都來自孟山都公司的產品。通過構筑嚴密的專利池，攫取巨額利潤，其銷售額從２００２年的４６．７３億美元上升到２００８年的１１３．６５億美元，純利潤從２００２年的１．２９億美元上升到２００８年的２０．２４億美元［６］。又如，截止２００９年底，在我國受理的３．１萬件轉基因技術專利申請中，有國外申請的１．３萬件，占４２％；轉基因植物育種專利１ ９００件中，國外申請的有１ １２１件，占５９％。目前，世界主要農作物的７２項轉化體絕大多數被國外生物公司掌握，有２２件還在我國提交了專利申請，其中６件已獲得專利授權。

４我國種子企業知識產權戰略實施現狀與推進對策

４．１我國種子企業知識產權戰略的實施現狀

４．１．１缺乏知識產權戰略意識目前我國許多種子企業尚缺乏知識產權戰略意識，對知識產權工作僅停留在保護層面，有的企業甚至連基本的保護意識也沒有。主要表現在以下三個方面：一是我國絕大多數種子企業尚未設立專門的知識產權管理機構。有的企業雖然設立了，也只是流于形式。二是大多企業尚未建立完善的知識產權管理制度，許多企業的知識產權制度只是法律法規條文的翻版，缺乏切實的針對性。三是企業的知識產權工作沒有上升到戰略層次，企業缺乏詳細的知識產權戰略規劃［７］。

４．１．２知識產權戰略管理人才匱乏知識產權是一個集法學、經濟學、管理學和科學學等多學科知識于一體的交叉學科，理想的種業知識產權管理人才應當是精法律、善管理、通經濟、懂英語并熟悉農業科技知識的復合型人才。目前，我國大多數種子企業并沒有設立專門的知識產權管理機構，也沒有專職的知識產權管理人員，知識產權管理工作主要是由企業科研部門的管理人員或科研人員兼任。

４．２推進我國種子企業知識產權戰略實施的對策

４．２．１建立知識產權創新戰略①提高企業的育種創新能力。種子企業要提高知識產權創造能力，首先要營造出尊重知識、尊重人才、尊重創造、崇尚科學的氛圍和工作環境；其次， 要成立知識產權研發部門，組建專業育種科研隊伍，增加科研經費投入，嚴格科研育種管理，確立以市場為導向的科研育種方向。再次，搜集、儲備具有開發利用和商業價值的寶貴種質資源，提高企業育種創新能力。種子企業可以聯合其他企業組建行業知識產權協會或聯盟，加強聯盟種子企業間的交流，建立種質資源共享機制，提高種質資源利用率。最后，要制定有效的知識產權激勵措施，激勵員工的創新積極性，鼓勵員工創造更多的自主知識產權。②構建產學研緊密結合的創新機制。我國種子企業普遍規模較小，研發投入不足，自主創新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現產學研緊密結合，對于推動自主創新具有重要意義，是提升種子企業知識產權創造能力的重要途徑。種子企業可以通過完善項目組建初期的知識產權確認和協議保護制度，項目運作階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，項目解體階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，來規范產學研合作中的知識產權權屬，達到合作雙贏的目的［８］。③充分利用“技術溢出效應”。技術溢出理論認為，外國直接投資可以通過示范、傳播和競爭等途徑對東道國產生技術溢出效應，從而引起當地技術和生產力的進步。資本流動往往搭載著技術、知識、管理、觀念、人才、品牌、市場等要素，吸收外資和集成全球優勢要素是“一攬子”過程［９］。實踐經驗表明，外資進入我國種業市場，除去資本逐利本性的目標外，也在服務和推進我國種業及農業的發展。特別是跨國種業巨頭在農作物育種方向上發揮的特殊“領航”作用，令中國本土種子企業難望其項背。

４．２．２建立知識產權管理戰略種子企業知識產權管理是企業知識產權的計劃、組織、指揮、協調、控制等方面活動的總稱。種子企業知識產權管理戰略要求從戰略高度管理企業的知識產權，將企業知識產權管理由一般的事務層次上升到戰略層次，在有效的知識產權管理基礎上推動企業知識產權工作的規范化。種子企業實施知識產權管理戰略，首先要構建知識產權管理平臺。種子企業應成立知識產權管理部門，配備知識產權管理專業人員，制定種子企業知識產權管理制度，通過機構、制度、人員的逐步完善，把知識產權管理與企業的發展戰略融合起來，充分發揮知識產權的經濟效用。其次，根據種子企業的經營目標和發展戰略，制定企業的知識產權戰略。知識產權戰略是企業經營戰略的重要組成部分，制定企業知識產權戰略時應將知識產權戰略轉化為企業經營戰略的具體實施行動。再次，實施種子企業的知識產權管理戰略。主要包括知識產權的歸類整理、開發經營、控制保護和管理效果的評價等。最后，建立知識產權戰略的評估體系。通過對知識產權戰略管理進行考核評價，可以直觀地看到知識產權管理帶來的經濟效益，反過來可以促進企業加強和改善對知識產權的管理，并激發企業的知識產權創造力。

４．２．３建立知識產權釋放戰略①提高知識產權的轉化和利用率。種子企業進行知識產權的商業化開發主要可以采取兩種模式：一是知識產權獨占實施。企業獨自占有、使用、收益自主的知識產權品種，來獲得高額壟斷利潤。這種模式具有很強的排他性，而且有國家的強制力保障，在某一特定領域享有合法的市場獨占權。這是具有育種、擴繁、推廣一體化能力，產業化開發實力強的種子企業的通行做法；二是通過轉讓或授權實施。將知識產權品種授權許可他人生產和銷售，收取轉讓費或者使用費。這種模式比較靈活，在實踐中，有品種權轉讓、經營權轉讓、分區域授權、總授權等多種方式，是產業化能力較弱的中小型種子企業的一般做法。②提高知識產權可能實現的規模和市場價值。由于作物新品種研發時間長、成本高，種子企業應充分發掘成果的使用價值，擴大應用范圍，提高作物育種創新成果的市場價值，反過來又可以此促進育種創新，增強企業的持續創新能力。③以種業知識產權出資、融資，充分挖掘知識產權的經濟價值。在我國的許多中、小型種子企業中，廠房、土地等有形資產占企業凈資產的比例，僅在２０％～３０％左右，而知識產權類無形資產所占比例很高，有的甚至超過９０％以上。若以知識產權進行出資或融資，則可將企業的知識產權轉化為無形資本，獲取知識產權的投資收益或解決企業資金短缺的問題。對于我國種子企業而言，經營資金短缺是制約企業發展的共同的主要原因之一，開展知識產權融資具有十分重要的現實意義［１０］。

參考文獻：

［１］ 農民時及評論員.農業部制定頒布《農業知識產權戰略綱要》推動現代農業又好又快發展的重要舉措［OB/OL］.ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｏａ．ｇｏｖ．ｃｎ／fwllm/jjps/201006/T20100611_1549148.htm，2010-6-10.

［２］ 吳漢東．知識產權法學［Ｍ］．北京：北京大學出版社，２００９．１－２．

［３］ 張勁柏，侯仰坤，龔先友．種業知識產權保護研究［Ｍ］． 北京：中國農業科學技術出版社，２００９．２０－２２．

［４］ 王黎螢．中小企業知識產權戰略與方法［Ｍ］．北京：知識產權出版社，２０１０．３２－５５．

［５］ 扶持力度加大種業公司積極研發良種，農業知識產權研究中心，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｉｐａ．ｏｒｇ／ｈｔｍｌ／ｃｘｚｘ／ｘｗｓｍ／２０１００９１６／１１４９．ｈｔｍｌ．

［６］ 唐浩，李軍民．世界種業發展模式經驗借鑒［Ｊ］．世界農業，２０１０（５）：５－８．

［７］ 李長健，張磊，阮曉毅．我國涉農企業知識產權戰略研究［Ｊ］．沈陽工程學院學報，２００９（１）：７８－８２．

［８］ 陳燕娟． 經濟全球化背景下我國種子企業知識產權管理策略研究［Ｊ］．種子科技，２０１０（７）：３－６．

［９］ 惠恩才．利用ＦＤＩ發展中國現代農業的思考［Ｊ］．農業經濟問題，２０１０（７）：８２－８６．

［１０］ 陳燕娟，袁國保，鄧巖，等．基于植物品種權的知識產權質押融資實證研究［Ｊ］．中國種業，２０１０（２）：１１－１５．