供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

摘 要：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，是確保供應(yīng)鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。供應(yīng)鏈上任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)都有可能對整個(gè)供應(yīng)鏈帶來巨大的災(zāi)難，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的崩潰。對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，并以電動車行業(yè)為例分析供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)分析

中圖分類號：F253 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）35-0215-02

一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究概況

自二十世紀(jì)六七十年代供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈管理思想提出后，由于它的出現(xiàn)給企業(yè)帶來了巨大的利潤，所以得到了迅速的推廣和發(fā)展，供應(yīng)鏈管理理論本身也隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化而不斷完善[1]。大部分學(xué)者也僅僅關(guān)注于供應(yīng)鏈管理的優(yōu)勢、資源的優(yōu)化配置、鏈條中合作關(guān)系的協(xié)調(diào)、信息技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)化及策略聯(lián)盟等方面。然而，美國的“9.11”、中國的SARS、東南亞印度洋的海嘯等事件給供應(yīng)鏈正常的運(yùn)作管理帶來巨大的沖擊，引起了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的高度關(guān)注。大量學(xué)者也將目光投向企業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理方面。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)概念

供應(yīng)鏈的多參與主體、跨地域、多環(huán)節(jié)的特征，使供應(yīng)鏈容易受到來自外部環(huán)境和鏈上各實(shí)體內(nèi)部不利因素的影響，形成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一種潛在威脅，它會利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性，對供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞。從目標(biāo)控制的角度出發(fā)，可以說，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈偏離預(yù)定目標(biāo)的可能性。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類

從不同的角度、按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有不同的分類結(jié)果。具體分類可以分為以下幾種[2]。

（一）按風(fēng)險(xiǎn)行為主體劃分

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)多參與主體、多環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)參與供應(yīng)鏈活動的主體。因此，按照風(fēng)險(xiǎn)行為主體的不同可分為供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、制造商風(fēng)險(xiǎn)、批發(fā)商和零售商風(fēng)險(xiǎn)、物流服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）按管理目標(biāo)劃分

供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)按其管理目標(biāo)可劃分為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)。

（三）按供應(yīng)鏈管理層次劃分

整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作管理分為三個(gè)層次，戰(zhàn)略層、戰(zhàn)術(shù)層及操作層。相應(yīng)地供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)也可分為三個(gè)層次，戰(zhàn)略層風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)術(shù)層風(fēng)險(xiǎn)及操作層風(fēng)險(xiǎn)。

（四）按風(fēng)險(xiǎn)因素劃分

供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)還可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同劃分為自然環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和社會環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

四、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)特征

與一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有以下特征 [3]。

（一）客觀性和必然性

無論是自然界中的各種災(zāi)害，還是社會領(lǐng)域中的沖突、戰(zhàn)爭、過失及其他意外事故，都是不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在。所以，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也是客觀的、必然的。人們對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識越高，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性就越容易被發(fā)現(xiàn)或接近于被發(fā)現(xiàn)。

（二）動態(tài)性

供應(yīng)鏈管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是供應(yīng)鏈整合優(yōu)化的過程。實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈目標(biāo)的過程受到內(nèi)部和外部各種因素的影響。其中有些因素，隨著環(huán)境和資源的變化及供應(yīng)鏈管理目標(biāo)的調(diào)整，可能會轉(zhuǎn)化為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素將與供應(yīng)鏈的運(yùn)作相伴存在，具有動態(tài)性特征。

（三）傳遞性

傳遞性是指供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的傳遞牛鞭效應(yīng)便是由這種傳遞性引起的。傳遞性會利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的連動性，使風(fēng)險(xiǎn)對供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)以及整個(gè)供應(yīng)鏈帶來損害和損失。

（四）此消彼長性

各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間往往是互相聯(lián)系的，采取措施消除一種風(fēng)險(xiǎn)可能會導(dǎo)致另一種風(fēng)險(xiǎn)的加劇；同樣，供應(yīng)鏈上某個(gè)企業(yè)采取的措施可能會增加供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）復(fù)雜性和層次性

一方面，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源呈現(xiàn)復(fù)雜性的特征。另一方面，供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)層次化及網(wǎng)絡(luò)化，不同層次的供應(yīng)鏈成員如核心企業(yè)、供應(yīng)商、經(jīng)銷商、協(xié)作層企業(yè)對供應(yīng)鏈運(yùn)作影響程度不同，同樣的風(fēng)險(xiǎn)對不同層次的供應(yīng)鏈成員的影響程度也不同。

五、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及過程

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程與一般風(fēng)險(xiǎn)管理過程類似，由一系列步驟程序組成：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防。

（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別是有效進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的首要階段，是發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)、伴隨著整個(gè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵過程。對風(fēng)險(xiǎn)的識別過程，首先是對供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)的構(gòu)成與分布的全面分析與歸類；其次是對各節(jié)點(diǎn)所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，以及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損害的可能性的識別與判斷；最后是對風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果與損失狀態(tài)的歸類和分析。必須強(qiáng)調(diào)的是，風(fēng)險(xiǎn)識別不僅要識別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，更重要的，也是更困難的是對各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的識別。

（二）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要是確定風(fēng)險(xiǎn)事件在供應(yīng)鏈成員企業(yè)合作過程中發(fā)生的可能性大小以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對供應(yīng)鏈影響的可能結(jié)果范圍以及影響程度；估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的時(shí)間及風(fēng)險(xiǎn)事件在供應(yīng)鏈運(yùn)作過程中發(fā)生的概率。

（三）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估主要是對各風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，主要分析其形成機(jī)制、作用機(jī)制、各風(fēng)險(xiǎn)因素間相互影響等；分析風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的傳遞性、作用機(jī)制以及對各節(jié)點(diǎn)企業(yè)和整個(gè)供應(yīng)鏈的影響情況；量化已識別出的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，并站在整個(gè)供應(yīng)鏈角度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)化。常見的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估模型有層次分析法和模糊綜合評判法。

層次分析法是美國著名運(yùn)籌學(xué)家、匹茲堡大學(xué)教授T.L.Saaty于20世紀(jì)70年代中期提出的一種決策思維方式，它把復(fù)雜的問題分解為各個(gè)組成因素，按支配關(guān)系分組以形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較判斷的方式確定每一層次中因素的相對重要性，然后在遞階層次結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行合成以得到?jīng)Q策因素相對于目標(biāo)的重要性的總順序[4]。

模糊綜合評判是對多種屬性的事物，或者說其總體優(yōu)劣受多種因素影響的事物，做出一個(gè)能合理地綜合這些屬性或因素的總體評判。而模糊邏輯是通過使用模糊集合來工作的，是一種精確解決不精確不完全信息的方法，其最大特點(diǎn)就是用它可以比較自然地處理人類思維的主動性和模糊性[5]。

（五）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防主要是采用規(guī)避、減少、轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等策略使供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響最小化，同時(shí)，通過一系列的監(jiān)控措施及時(shí)處理供應(yīng)鏈上出現(xiàn)的問題，使供應(yīng)鏈能夠長期健康發(fā)展[6]。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，是徹底規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的一種做法，即斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來源。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法是放棄或終止某項(xiàng)供應(yīng)鏈合作，或改變供應(yīng)鏈合作環(huán)境，盡量避開一些外部事件對企業(yè)造成的影響。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制，是在對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評價(jià)的基礎(chǔ)上，有針對性地采取積極防范控制措施的行為。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制不是放棄特定活動，而是在開展這些活動時(shí)，有意識地做出一些安排，其目標(biāo)是為了：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失。從而使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所造成的損失降低到最低的程度。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)自留，是供應(yīng)鏈中企業(yè)將可能的風(fēng)險(xiǎn)損失留給自己承擔(dān)。自留可以是有計(jì)劃的，也可以是非計(jì)劃的，并且可以事先為將發(fā)生的損失預(yù)留資金，也可以不預(yù)留。也就是說，對于企業(yè)而言，可能已知風(fēng)險(xiǎn)存在，但因?yàn)榭赡塬@得高利回報(bào)而甘愿冒險(xiǎn)；另一種可能是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，無法回避，各供應(yīng)鏈企業(yè)只能通過系統(tǒng)吸納來接受風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，是將供應(yīng)鏈中可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的一部分轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)防范方式，它涉及一方（轉(zhuǎn)移者）對另一方（被轉(zhuǎn)移者或風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者）的支付。被轉(zhuǎn)移者同意承擔(dān)轉(zhuǎn)移者希望規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)風(fēng)險(xiǎn)程度會通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移過程而降低，因?yàn)楸晦D(zhuǎn)移者可能更擅長運(yùn)用大數(shù)定律來預(yù)測損失。在其他情況下，風(fēng)險(xiǎn)程度保持不變，而只是以一個(gè)價(jià)格從轉(zhuǎn)移者轉(zhuǎn)給被轉(zhuǎn)移者。

六、實(shí)例分析與建議

由于鉛酸電池污染事件不斷發(fā)生，2011年5月18日，環(huán)保部下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)鉛蓄電池及再生鉛行業(yè)污染防治工作的通知》，國內(nèi)大量鉛酸蓄電池企業(yè)停業(yè)整頓，沒有達(dá)到500米防護(hù)距離的鉛酸電池企業(yè)一律關(guān)停。由于達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的鉛酸電池企業(yè)全國也沒有幾家，鉛酸電池行業(yè)5月陷入停產(chǎn)狀態(tài)。由于供貨緊張，鉛酸電池價(jià)格也開始上漲。由于看好電動車發(fā)展前景，近年低速電動車企業(yè)在全國范圍不斷涌現(xiàn)，這些企業(yè)多為民營企業(yè)，原本生產(chǎn)電動自行車、三輪車，或是農(nóng)用車以及汽車零部件。廉價(jià)低速，是這些沒有整車生產(chǎn)資質(zhì)、處于政策灰色地帶的民營企業(yè)拓展市場的主要手段。但隨著國家關(guān)于鉛酸電池規(guī)定的出臺，這些企業(yè)的上游供應(yīng)鏈中斷，都開始面臨倒閉的危險(xiǎn)。

這種供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)并非是完全沒有征兆的，早在2008年國家就擬定出臺該政策，但由于遭遇到金融危機(jī)，擔(dān)憂經(jīng)濟(jì)受到影響，暫緩施行。大部分低速電動車企業(yè)沒有對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理做好充足的準(zhǔn)備，才導(dǎo)致大規(guī)模倒閉破產(chǎn)。

由此可以看出，必須在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)到來之前就應(yīng)健全供應(yīng)鏈企業(yè)之間的激勵機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)鏈內(nèi)各企業(yè)間的利潤分享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；供應(yīng)鏈各組織之間應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃，共同管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；必須建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制系統(tǒng)，建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制。

七、小結(jié)

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，是確保供應(yīng)鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展的前提條件。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理是一個(gè)復(fù)雜的過程。雖然供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究已成為供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域中的一個(gè)新亮點(diǎn)，并且已經(jīng)形成了一定的思路，但是作為一個(gè)新的研究領(lǐng)域，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理還有大量課題值得我們?nèi)パ芯俊⑷ヌ剿鳌?/p>

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