基于Web of Science的我國(guó)生物技術(shù)文獻(xiàn)的計(jì)量研究

〔摘 要〕本文以JCR最新網(wǎng)絡(luò)版(2009年)收錄的38種生物技術(shù)源期刊的文獻(xiàn)為研究對(duì)象，以Web of Science為研究工具，以文獻(xiàn)研究和統(tǒng)計(jì)分析為主要研究方法，對(duì)10年來(lái)(2001-2010年)收錄的生物技術(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量、類(lèi)型、學(xué)科領(lǐng)域、來(lái)源期刊、科研機(jī)構(gòu)、被引頻次等要素進(jìn)行分析，并與美國(guó)生物技術(shù)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行比較，為我國(guó)生物技術(shù)的研究與發(fā)展提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕Web of Science；生物技術(shù)；統(tǒng)計(jì)分析

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．１１．０２６

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕Ｇ２５０.２５２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１１）１１－０１０９－０７

Research on the Measurement of Chinese Biotechnology

Literatures Based on Web of ScienceWang Wei Wu Xinlan

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕In this paper，the 38 source journals of biotechnology literatures collected in the latest online edition of JCR(2009)were used as the research objective.Web of science was used as a research tool with document research and statistical analysis as the main research method.The number，type，subject area，source journals，research institutions and citation of the literatures in the field of biotechnology over the past decade(2001-2010)were analyzed，and compared with the research situation in the field of biotechnology in the United States.It can provide reference for the research and development in biotechnology in China.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕Web of Science;biotechnology;statistical analysis

生物技術(shù)也稱(chēng)生物工程，它是在分子生物學(xué)基礎(chǔ)上建立的、為創(chuàng)建新的生物類(lèi)型或新生物機(jī)能的實(shí)用技術(shù)，是現(xiàn)代生物科學(xué)和工程技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物。具體而言，生物工程技術(shù)包括轉(zhuǎn)基因植物、動(dòng)物生物技術(shù)、農(nóng)作物的分子育種技術(shù)、納米生物技術(shù)、重要疾病的生物治療等［１］。2008年以來(lái)中國(guó)生物產(chǎn)業(yè)總規(guī)模超過(guò)萬(wàn)億元，生物產(chǎn)業(yè)正在成為中國(guó)高技術(shù)領(lǐng)域新的增長(zhǎng)點(diǎn)。2009年6月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論并原則通過(guò)《促進(jìn)生物產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的若干政策》，標(biāo)志著我國(guó)生物產(chǎn)業(yè)已步入快速發(fā)展期。美國(guó)是現(xiàn)代生物技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化的全球霸主，從上個(gè)世紀(jì)70年代開(kāi)始發(fā)展，30多年來(lái)，始終在全球獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，無(wú)論是研究水平、投資力度、還是產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)份額，美國(guó)始終占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，美國(guó)是全球發(fā)展生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)最成功的例子，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為當(dāng)今美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心動(dòng)力之一［２］。目前，有關(guān)生物技術(shù)的研究文獻(xiàn)較多，但尚無(wú)國(guó)際成果的綜合分析，本文希望通過(guò)對(duì)SCI收錄生物技術(shù)源期刊的分析作一探析。

１ 研究方向及工具的選擇

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是圖書(shū)情報(bào)科學(xué)的重要分支學(xué)科，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法考察某一學(xué)科的文獻(xiàn)發(fā)表情況，描述該學(xué)科研究文獻(xiàn)的分布，對(duì)該學(xué)科的研究具有重要的指導(dǎo)意義［３］。

Web of Science是全球獲取學(xué)術(shù)信息的重要數(shù)據(jù)庫(kù)，Web of Science 整合了Science Citation Index(SCI科學(xué)引文索引)、Social Sciences Citation Index(SSCI社會(huì)科學(xué)引文索引)、Arts Humanities Citation Index(AHCI藝術(shù)人文引文索引)和Conference Proceedings Citation Index-Social Science Humanities(CPCI-SSH科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引學(xué)術(shù)會(huì)議錄文獻(xiàn)索引會(huì)議論文集引文索引-社會(huì)科學(xué))，此外，還包含2個(gè)化學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)，即Current Chemical Reactions(CCR-EXPANDED)和Index Chemicus(IC)。嚴(yán)格的刊物收錄標(biāo)準(zhǔn)和多層次的分析功能使之成為一種權(quán)威的國(guó)際化科研分析工具，目前已廣泛應(yīng)用于各科研領(lǐng)域［４］。

選擇JCR最新網(wǎng)絡(luò)版(2009年)收錄的38種生物技術(shù)源期刊為分析對(duì)象［５］，基于Web of Science收錄文章的權(quán)威性、可回溯性、智能性及國(guó)際學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)慣例，通過(guò)Web of Science對(duì)該領(lǐng)域文獻(xiàn)的數(shù)量、類(lèi)型、學(xué)科領(lǐng)域、來(lái)源期刊、科研機(jī)構(gòu)和被引頻次等要素進(jìn)行多角度統(tǒng)計(jì)，希望通過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域研究趨勢(shì)，尋找新的思路與研究方法，提高科研效率和水平。

２ 研究方法及過(guò)程

２.１ 檢索策略

本研究的檢索式確定為：出版物＝JCR最新網(wǎng)絡(luò)版(2009年)收錄的38種生物技術(shù)源期刊［５］。筆者通過(guò)多次試檢，最終確定：檢索式1：出版物＝14種生物技術(shù)源期刊，得到檢索結(jié)果2 521篇；檢索式2：出版物＝8種生物技術(shù)源期刊，得到檢索結(jié)果171篇；檢索式3：出版物＝9種生物技術(shù)源期刊，得到檢索結(jié)果1 187篇；檢索式4：出版物＝7種生物技術(shù)源期刊，得到檢索結(jié)果617篇；利用Web of Science的組配功能，得到檢索式5＝(檢索式1＋檢索式2＋檢索式3＋檢索式4)，地址＝中國(guó)，出版年＝2001-2010，最終得到檢索結(jié)果：收錄中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)4 496篇，檢索開(kāi)始時(shí)間：2011年1月1日，由于SCI收錄論文的時(shí)間往往要滯后3個(gè)月，所以本次檢索時(shí)間截止到2011年5月5日，檢索范圍：SCI-EXPANDED、SSCI、CCR-EXPANDED和IC。用同樣的方法得到檢索結(jié)果：收錄美國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)10 801篇。

２.２ 檢索結(jié)果分析

借助Web of Science的“分析檢索結(jié)果（Analyze Results）”功能和“創(chuàng)建引文報(bào)告（Citation Report）”功能，對(duì)2001-2010年中國(guó)、美國(guó)學(xué)者發(fā)表的文獻(xiàn)進(jìn)行多種類(lèi)型的檢索和統(tǒng)計(jì)并結(jié)合手工統(tǒng)計(jì)對(duì)結(jié)果進(jìn)行定量分析、比較。

２.２.１ 文獻(xiàn)數(shù)量分析

通過(guò)Web of Science檢索，2001-2010年收錄中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)4 496篇，收錄美國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)10 801篇，美國(guó)的文獻(xiàn)產(chǎn)出量是中國(guó)的2.40倍，從圖１可以看到，美國(guó)10年來(lái)的生物技術(shù)文獻(xiàn)一直穩(wěn)定發(fā)展，說(shuō)明美國(guó)生物技術(shù)的科研活動(dòng)始終處于活躍狀態(tài)，盡管我國(guó)起步晚，但中國(guó)的生物技術(shù)文獻(xiàn)量一直在增長(zhǎng)，從2008年開(kāi)始活躍，2010年生物技術(shù)的科研活動(dòng)已接近美國(guó)的水平，說(shuō)明我國(guó)的生物技術(shù)發(fā)展十分迅猛，與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離在縮短，表現(xiàn)出很大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖１ 2001-2010年中國(guó)、美國(guó)學(xué)者發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量

２.２.２ 文獻(xiàn)類(lèi)型分析

文獻(xiàn)類(lèi)型在一定程度上能反映某一主題研究的廣度，即關(guān)注度。統(tǒng)計(jì)表明，4 496篇中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)共有8種文獻(xiàn)題材，10 801篇美國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)共有10種文獻(xiàn)題材。從表１可見(jiàn)，收錄中國(guó)學(xué)者的文獻(xiàn)以學(xué)術(shù)論文為主，占比89.57%，收錄其它類(lèi)型的文獻(xiàn)較少；收錄美國(guó)學(xué)者的文獻(xiàn)以學(xué)術(shù)論文和評(píng)論為主，占比81.85%，收錄文獻(xiàn)類(lèi)型多樣。國(guó)內(nèi)后續(xù)研究需要對(duì)這些題材給予適當(dāng)關(guān)注，作為獲取或表達(dá)信息的渠道。

２.２.３ 文獻(xiàn)學(xué)科分析

從表２可以看出，生物技術(shù)與應(yīng)用微生物學(xué)是生物技術(shù)研究領(lǐng)域的共同熱點(diǎn)，其次為生物化學(xué)與分子生物學(xué)，中國(guó)、美國(guó)生物技術(shù)研究涉及的14個(gè)學(xué)科是完全相同的，前二個(gè)排名順序是一致的，其余12個(gè)學(xué)科排名順序有差異。

２.２.４ 文獻(xiàn)來(lái)源期刊分析

根據(jù)文獻(xiàn)的集中分散規(guī)律，某一研究領(lǐng)域大部分文獻(xiàn)相對(duì)集中在少數(shù)期刊上，而剩余的文獻(xiàn)則依次分散在其它大量的相關(guān)期刊上，因此，分析文獻(xiàn)的來(lái)源期刊是了解本領(lǐng)域文獻(xiàn)的空間分布特點(diǎn)和掌握本領(lǐng)域核心期刊的最有效方法，同時(shí)也有助于人們集中注意力，了解該領(lǐng)域的主要研究成果［６］。統(tǒng)計(jì)表明，2001-2010年收錄中國(guó)學(xué)者4 496篇文獻(xiàn)刊載在45種期刊上，平均每種期刊刊載99.91篇，其中刊載量100篇以上的期刊有14種，刊載3 788篇，占比84.25%，從表３可以看到，刊載中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)的前20種期刊，發(fā)文4 208篇，占比93.59%，影響因子平均值為2.123，其中影響因子最高的期刊是Biotechnology Advances(IF＝8.25)，收錄文獻(xiàn)75篇(占比1.67%)，其次是Biotechnology and Bioengineering（IF＝3.377），收錄文獻(xiàn)123篇(占比2.74%)，有10種期刊來(lái)自美國(guó)，中國(guó)沒(méi)有期刊入選，目前中國(guó)學(xué)者雖然發(fā)文量高，但都是在近幾年進(jìn)行研究的，前20種期刊的影響因子都不是很高，整體研究水平還不處于國(guó)際尖端位置，中國(guó)學(xué)者應(yīng)努力提高論文質(zhì)量，爭(zhēng)取向高影響因子的期刊投稿，以提高論文的影響力。

統(tǒng)計(jì)表明，2001-2010年收錄美國(guó)學(xué)者10 801篇文獻(xiàn)刊載在64種期刊上，平均每種期刊刊載168.77篇，其中刊載量100篇以上的期刊21種，刊載10 076篇，占比93.29%，從表４可以看到，刊載美國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)的前20種期刊，發(fā)文9 867篇，占比91.35%，影響因子平均值為4.277，其中影響因子最高的是Nature Biotechnology(IF＝29.495)，收錄文獻(xiàn)1 740篇(占比16.11%)；其次是Current Opinion in Biotechnology(IF＝7.82)，收錄文獻(xiàn)513篇(占比4.75%)。發(fā)文量最大、影響因子最高、被引次數(shù)最高和篇均被引次數(shù)最高的期刊是Nature Biotechnology(自然生物技術(shù))，說(shuō)明這種期刊收錄的論文質(zhì)量相對(duì)比較高。

２.２.５ 主要研究機(jī)構(gòu)分析和h指數(shù)分析

h指數(shù)是美國(guó)物理學(xué)家Hirsch于2005年提出用于“評(píng)價(jià)科學(xué)家的科研績(jī)效”。在短短幾年時(shí)間內(nèi)就全球風(fēng)靡，很快被擴(kuò)展用于期刊評(píng)價(jià)、研究團(tuán)隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)力、大學(xué)排名、學(xué)科評(píng)估、國(guó)家綜合實(shí)力等不同領(lǐng)域。h指數(shù)的物理含義為：“有h篇論文被引用了不少于h次”，不少學(xué)者認(rèn)為h指數(shù)綜合衡量了論文的數(shù)量和影響力［８］。

根據(jù)文獻(xiàn)量，選取收錄中國(guó)學(xué)者生物技術(shù)文獻(xiàn)前20名的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析（見(jiàn)表５），共2 800篇（占比62.27%），集中在高等院校（18個(gè)）和科研院所（2個(gè)）。就文獻(xiàn)量而言，中國(guó)科學(xué)院、浙江大學(xué)和華東理工大學(xué)位居前3位，分別為629、247、203篇，就平均引用次數(shù)而言，香港大學(xué)、清華大學(xué)、天津大學(xué)位居前3位，分別為18.19、9.78、9.72次，就h指數(shù)而言，中國(guó)科學(xué)院、香港大學(xué)、清華大學(xué)位居前3位，分別為27、20、19，我國(guó)研究機(jī)構(gòu)h指數(shù)普遍偏低有二個(gè)方面的原因，一是我國(guó)學(xué)者發(fā)表文獻(xiàn)的被引頻次不高，二是我國(guó)學(xué)者發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量不多，制約了我國(guó)學(xué)者在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力。

２.２.６ 文獻(xiàn)被引分析

文獻(xiàn)被引頻次是評(píng)價(jià)論文影響力的一個(gè)重要指標(biāo)，一般來(lái)說(shuō)，被引次數(shù)越高，說(shuō)明論文的利用率越高，在同行中引起的關(guān)注越多，根據(jù)Web of Science 的“創(chuàng)建引文報(bào)告”功能，得到了年被引用量統(tǒng)計(jì)情況，從圖２可以看出：2001-2010年中國(guó)生物技術(shù)研究在10年來(lái)研究成果的影響力呈現(xiàn)出逐年遞增。10年收錄中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)4 496篇，其中，3 059篇文獻(xiàn)被引用，占比68.04%，1 437篇文獻(xiàn)未被引用，總被引頻次23 591次，平均每篇論文被引用5.25次，每年平均每篇論文被引用0.53次，其中，2010年論文被引次數(shù)達(dá)到6 641次，比2009年增加2 330次。

2001-2010年美國(guó)生物技術(shù)研究10年來(lái)收錄文獻(xiàn)10 801篇，其中，9 020篇文獻(xiàn)被引用，占比83.51%，1 781篇文獻(xiàn)未被引用，總被引頻次219 673次，平均每篇論文被引用20.34次，每年平均每篇論文被引用2.03次。其中，2010年論文被引次數(shù)達(dá)到42 821次，比2009年增加5 114次。圖２ 2001-2010年中國(guó)、美國(guó)學(xué)者發(fā)表文獻(xiàn)的年度被引頻次

３ 思考與結(jié)論

（1）從文獻(xiàn)數(shù)量分析，美國(guó)的文獻(xiàn)產(chǎn)出量是中國(guó)的2.40倍，我國(guó)生物技術(shù)研究的科研產(chǎn)出量有待進(jìn)一步提高。美國(guó)10年來(lái)的生物技術(shù)文獻(xiàn)一直穩(wěn)定發(fā)展，但中國(guó)每年發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，2010年的文獻(xiàn)已接近美國(guó)的水平，與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離在縮短，說(shuō)明中國(guó)近年來(lái)生物技術(shù)科研氣氛活躍，發(fā)展十分迅猛，取得了一系列突出的科研成果。

（2）從文獻(xiàn)類(lèi)型分析，收錄中國(guó)、美國(guó)學(xué)者的文獻(xiàn)以學(xué)術(shù)論文為主，這是學(xué)術(shù)表達(dá)的主要形式，但收錄中國(guó)學(xué)者的其它類(lèi)型文獻(xiàn)較少，中國(guó)學(xué)者應(yīng)多申請(qǐng)國(guó)家基金項(xiàng)目、參加國(guó)際交流、關(guān)注前沿科學(xué)及熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題等的討論，多發(fā)表國(guó)際會(huì)議論文以及重要的國(guó)際會(huì)議摘要。

（3）從文獻(xiàn)學(xué)科分析，中國(guó)、美國(guó)生物技術(shù)研究涉及的14個(gè)學(xué)科都是相同的。

（4）從文獻(xiàn)來(lái)源期刊分析，2001-2010年刊載中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)的前20種期刊的平均影響因子和篇均被引頻次都低于美國(guó)，這些都顯示出中國(guó)學(xué)者發(fā)表文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)水平和影響力與美國(guó)相比尚存在一定差距。為此，我國(guó)應(yīng)結(jié)合發(fā)表論文數(shù)量、期刊影響因子、篇均引用次數(shù)等多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，制定科研政策，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)廣大學(xué)者的積極性，以提高中國(guó)生物技術(shù)的科研水平、擴(kuò)大中國(guó)的知名度與國(guó)際影響力。

（5）從主要研究機(jī)構(gòu)和h指數(shù)分析，中、美兩國(guó)生物技術(shù)的研究機(jī)構(gòu)都集中在高等院校和科研院所，他們是科研活動(dòng)的主力軍，根據(jù)文獻(xiàn)量選取前20名中國(guó)研究機(jī)構(gòu)，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)量和h指數(shù)都位居第一，在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，但我國(guó)研究機(jī)構(gòu)的h指數(shù)普遍偏低，香港大學(xué)的平均引用次數(shù)位居第一；根據(jù)文獻(xiàn)量選取前20名美國(guó)研究機(jī)構(gòu)，哈佛大學(xué)的文獻(xiàn)量、平均引用次數(shù)、h指數(shù)都位居第一，說(shuō)明哈佛大學(xué)在世界生物技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，我國(guó)應(yīng)從海外引進(jìn)大量?jī)?yōu)秀人才。

（6）從文獻(xiàn)被引分析，10年收錄中國(guó)學(xué)者文獻(xiàn)被引次數(shù)呈逐年增長(zhǎng)，但10年來(lái)年度被引頻次、平均每篇論文被引用次數(shù)、年平均每篇論文被引用次數(shù)都落后于美國(guó)，說(shuō)明我國(guó)的生物研究水平還亟待提高，發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

（7）高校圖書(shū)館應(yīng)長(zhǎng)期開(kāi)展SCIE檢索系統(tǒng)的檢索服務(wù)和深層次服務(wù)研究，加強(qiáng)對(duì)SCI論文收錄和引用的評(píng)價(jià)分析，定期發(fā)布SCIE收錄期刊信息以及影響因子的更新信息，舉辦SCI寫(xiě)作與投稿方面的專(zhuān)題講座，挖掘SCI豐富的情報(bào)資源，提供定題情報(bào)服務(wù)，幫助科研工作者從中發(fā)現(xiàn)研究空白。

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