國家產業技術政策\\技術創新體系與產業技術創新戰略聯盟

[摘要]國家產業技術政策是國家為促進產業技術發展，建構產學研一體化的技術創新體系而實施的國家層面的指導性文件和綱領。國家產業技術政策與技術創新之間具有密切聯系，建構產學研技術創新體系是實現國家產業技術政策的重要保障。其中產業技術創新戰略聯盟的建設則是實現產學研一體化技術創新體系和落實國家產業技術政策的重要戰略性舉措。

[關鍵詞]產業技術政策；技術創新；戰略聯盟；知識產權

[中圖分類號] F269.2 ［文獻標識碼］ Ａ [文章編號] 1673-0461（2011）08-0019-08

國家產業技術政策是國家促進產業技術的行動綱領。一個國家基于特定時期的技術狀況和市場環境，需要與其適應的產業技術政策。當下我國正面臨經濟轉型升級，國家產業技術政策更多地需要轉向于促進產業技術創新，建構產學研一體化的技術創新體系，充分發揮知識產權制度的激勵、保護和保障作用，提高我國整體的產業技術核心競爭力。本文即以我國已經出臺的《國家產業技術政策》為依托，論述國家產業技術政策與技術創新之間的內在聯系，并以產業技術聯盟構建為研究對象，探討國家產業技術政策、技術創新體系與產業技術創新戰略聯盟之構建問題。

一、國家產業技術政策與技術創新之關系：以《國家產業技術政策》為解構對象

產業化環境與制度的完善是促進企業技術創新的重要保障。有時盡管企業專利技術本身比較成熟，技術實力強，但受到實施轉化的產業化環境的影響，導致轉化受阻。例如，武漢全真光電科技有限公司擁有LCOS芯片和光機方面完整的知識產權以及整機批量生產能力，在該領域處于優勢地位，但該技術在本地實施轉化時一度受產業鏈不配套的影響。

產業技術政策與企業技術創新和知識產權戰略實施之間具有十分密切的聯系。企業技術創新是在特定的產業中進行的，并且與相關產業之間具有直接或間接聯系。產業技術的進步和創新是推動我國經濟和社會發展的重要動力，其基礎則是企業技術創新和進步。提高企業技術創新能力成為國家產業政策的重要目標和內容，為此需要強化企業作為技術創新主體的作用，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。作為國家產業政策的重要組成部分，需要通過財政、稅收、金融、政府采購等政策機制，支持、鼓勵和引導企業重視對技術創新的投入，整合企業技術創新資源，提高技術創新效率。企業通過技術創新提升其創新能力，進而提升相關產業的核心競爭力，而企業本身技術創新能力的提高又受到國家產業技術政策的深刻影響。國家產業技術政策能夠通過科學、合理配置創新資源和融造自主創新的政策和制度環境，有力地指導和引導企業技術創新行為。

企業技術創新與國家產業技術政策兩者之間具有良性互動的關系：通過企業技術創新，增強以自主創新為主的技術創新力度，優化產業結構，促進產業技術升級，提高我國產業技術的國際競爭力；通過落實市場需求與政策引導相結合、傳統產業與高新技術產業發展相結合、重點突破與全面發展相結合以及近期目標與長遠目標相結合的國家產業技術發展原則，瞄準世界產業技術前沿，重點開發制約產業發展的核心、關鍵技術，以及具有國際先進水平的新技術、新產品、新工藝和具有自主知識產權的重大設備和產品，實現重大技術裝備的國產化，適應我國經濟社會發展需要，著力對一批影響產業發展的共性關鍵技術與具有巨大推廣應用價值和示范作用的先進實用技術；通過培育和創建一批具有核心競爭力的創新型企業和企業集團，在企業技術創新的基礎上實現區域和行業創新；通過構建產業技術戰略聯盟和扶植促進產業發展的技術聯盟，支撐企業技術創新服務，使企業真正成為技術創新的主體，同時促使國家創新資源的整合和互補，轉變經濟增長方式，提高我國產業的核心競爭力和產業技術水平。另外，從國家發展循環經濟和綠色產業技術體系的角度看，在產業技術政策指導的下的企業技術創新還可以有的放矢地開發先進的工藝和設備，替代高消耗和高污染的落后工藝和設備，形成環境友好型和節約型產業結構，促進我國經濟社會的可持續發展。

為促進我國產業技術發展，工業和信息化部、科學技術部、財政部 國家稅務總局于2009年6月聯合發布了《國家產業技術政策》。該政策對促進我國產業技術發展的對策作出了全面規范，有利于指導我國產業技術發展，提高我國產業技術水平和產業核心競爭力。該政策的構建和完善技術創新體系，也將推動產業技術升級。

《國家產業技術政策》的重要內容之一是“發揮企業主體作用，促進產業技術研發與創新”。根據該政策的規定，需要從以下幾個方面著力強化企業的技術創新主體地位，大力開展企業的研發工作，促進技術創新成果的推廣應用，推進產業結構調整和技術升級，提高產業競爭能力。

一是充分發揮企業技術創新的主體作用。為此，企業需要不斷增強創新意識，形成尊尚創新的企業文化和知識產權意識，加大對技術創新的投入，特別是對研究開發的投入。同時，應注重培養企業的創新型人才，使其能夠勝任企業創新活動。該政策要求的確立企業技術創新的主體地位，包括企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體。這一點確實非常重要，現實中我國很多企業技術創新活動成效不佳，就是因為其并沒有真正成為技術創新的主體。[1]

二是支持以企業為主體的技術開發。技術開發是企業技術創新的源頭和基礎性工作。在我國，目前從事技術開發的主體有企業、高校、科研院所等機構，從促進企業技術創新主體地位的角度來說，需要大力強化企業的技術開發工作，特別是在我國目前的科技管理體制和人才分布格局下，企業科技人才比例偏少，創新資源不夠，更需要鼓勵有條件的企業建立研發中心或技術中心等研發平臺，加大對技術開發的力度。同時，隨著技術集成度的加大、復雜程度的提高以及基于我國現有企業技術開發能力的有限性，也非常需要通過多種形式促進我國企業與高校和科研院所以及其他相關機構之間建立產學研或者企業技術聯盟之類的一體化的技術創新體系，特別是針對產業發展的關鍵、核心技術實施突破和集成，形成自主開發產業技術的能力。此外，在支持以企業為主體的技術開發方面，《國家產業技術政策》提出要建立和完善公共技術支持服務平臺。這種服務平臺不僅對扶持廣大中小企業技術創新活動、提升其進行技術創新的水平、配套能力以及專業化生產的技術水平非常重要，而且對大中型企業而言也具有重要作用。

三是強化金融支持企業技術創新的力度，加大信貸支持力度。從企業經濟行為看，企業技術創新活動也是一個獲得資金和使用資金的過程，特別是對于重大產業關鍵技術、共性技術研發和需要突破國外技術封鎖的核心技術研發來說，需要投入的資金更多。而且，技術愈復雜，風險程度愈高。信貸支持是企業技術創新的經濟命脈。對于中小企業而言，這一點同極端重要，因為中小企業盡管可能有實用的技術，但往往缺乏資金，適當增加對中小企業創新活動的信貸支持力度，探索對中小企業金融創新模式就很重要。

四是促進企業實施可持續發展戰略。可持續發展是我國的國家戰略，也是企業技術創新和我國產業技術發展需要重點關注的內容。根據可持續發展的要求，對于節能、環保、新能源開發、再生資源和資源的綜合利用等體現可持續發展戰略和循環經濟的技術開發和應用，應予以重點支持。為此，在國家和地方科技計劃項目立項和實施中，也應當體現對可持續發展戰略的要求，關注相關技術的發展。

五是鼓勵企業發展符合《國家產業技術發展指南》的產業技術，引導企業通過產業技術的研究開發增強核心競爭力。《國家產業技術發展指南》為我國產業技術發展提供了藍圖和指引，為我國企業進行產業技術開發和實施提供了指導。根據該指南，企業可以選擇符合自身特點和產業技術發展需求的產業技術研究開發，提高企業市場競爭力。

六是支持企業加強技術改造。技術改造也是企業技術創新鏈中的重要內涵。技術改造可以使克服現有技術的缺陷和不足，提高技術的使用效率，推進技術創新成果的產業化和市場化。企業通過運用高新技術和先進適用的新技術運用于技術改造之中，可以整合自身技術力量和資源，加速技術轉化為生產力的進程。同時，企業技術改造也需要財政和金融的積極支持。為此，需要研究促進企業技術改造的財政金融政策，為企業技術改造提供強勁的金融支持。

《國家產業技術政策》提出，要“健全法律法規體系，加強規劃和政策的引導”。具體包括以下幾點：

一是完善法律法規體系。涉及產業技術的法律法規是規范我國產業技術發展，使我國產業技術發展步入正規和法制化軌道之所需。圍繞產業技術的法律法規需要形成一個有機的體系，以全面、系統地規范產業技術開發、運用和產業化運作行為。目前我國有《科學技術進步法》、《科技成果轉化法》等涉及產業技術發展的法律法規，以及《國家產業技術政策》、《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》、《國家科技計劃支持產業技術創新戰略聯盟暫行規定》等政策性規范，地方一級也有一些相應規范。隨著產業技術進步和國內外市場競爭環境的變化，需要適時修改、完善現有規定。總體原則是，需要堅定不移地確定產業技術進步和創新在國家經濟和社會發展中的重要作用，運用法律法規保障和促進產業技術的健康發展。

二是制定和完善產業技術發展規劃。產業技術發展規劃與國家科技計劃和中長期科技發展規劃一脈相承，需要與其有機銜接。目前我國正在實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》，需要以此為指導，本著重點突破與全面發展的原則，對重點行業應制定專門的產業技術發展規劃，以提升重點產業的技術實力和競爭力。針對重點產業技術，需要通過納入國家重大和地方科技計劃項目等形式，著力對影響產業發展的關鍵性、共性技術和裝備的研發和開發，提高產業技術水平。

三是制定《國家產業技術發展指南》。該指南應隨著產業技術發展情況和市場競爭形勢的變化及時修訂。通過該指南，指導各地方、行業、企業和研發機構的產業技術開發活動。在確定產業技術發展方向和思路上，《國家產業技術政策》提出，“鼓勵發展關系國家經濟、社會發展和國防安全的戰略性技術；積極發展關聯性強、制約我國產業總體技術水平提升的關鍵技術；大力發展通用性強、應用領域廣泛、在經濟社會發展中發揮基礎作用的共性技術。”

《國家產業技術政策》進一步提出了加強技術標準建設，實施知識產權戰略，依法保護知識產權的措施。在技術標準建設方面，要求加強對技術標準建設的指導和協調，著力于對產業發展有重要影響的重點技術標準的建設，促進國外先進技術標準向國內技術標準的轉移，協調技術創新與產業應用和技術標準的關系，加強技術標準的推廣應用。在促進擁有自主知識產權的核心技術和關鍵的研制和確權方面，指出應適應產業技術發展需要明確不同時期需要掌握的具有自主知識產權的關鍵技術和核心技術，通過研制和創新取得自主知識產權，促進產業技術水平不斷提高以及產業機構調整和優化升級。在依法加強知識產權保護方面，其提出應努力提高我國知識產權執法水平與效率，建立一定的機制促進知識產權成果的產業化，促進創新成果及時轉化為生產力。同時，還提出應立足于我國產業化技術發展階段的特點，對知識產權保護的范圍和力度給以合理定位并適時進行調整，以使知識產權的保護有利于產業技術的創新、轉移和擴散，創建自主品牌。當然，這一點還需要通過立法修改與完善的形式加以實現，而在當代知識產權保護國際化環境下知識產權立法確定的知識產權保護范圍和水平除了考慮本國產業技術發展水平以外，還深受我國參加的國際知識產權制度的制約，因此具有一定的復雜性。無論如何，在確定我國知識產權適當的保護水平和范圍時，盡量考慮我國我國產業技術發展水平和需要是很必要的。

《國家產業技術政策》在“廣泛開展國際合作與交流，強化技術引進消化再創新”部分指出，要立足自主創新，發展產業技術。針對創新的三種基本形式，推動原始創新是建立創新體系和實現創新跨越的重要基礎，也是實現產業技術水平提升的關鍵。集成創新有利于整合技術資源優勢，在關鍵領域和重點領域實現技術的突破。引進消化吸收再創新則是后發企業利用全球技術資源，趕超國外先進技術水平，促進國內產業技術升級和提高的重要途徑，這在日本等國家有成功的經驗。[2] 引進消化吸收再創新需要國家制定政策和制度加強指導和引導，對引進消化吸收再創新工作進行規范和管理。該政策提出的主要對策有：①在國家重點工程項目的審批和核準中，將制定技術引進消化吸收再創新方案作為重要依據，以利于自主產業技術成果的研發、轉化和產業化。②防止和規范盲目、重復引進問題，定期發布禁止引進和限制引進技術目錄，禁止或限制進口高消耗、高污染和不符合國家產業政策的技術和裝備。③加強引進技術消化吸收再創新的統籌和協調，包括：國家統一組織招標以滿足國內很多企業需要引進的技術和裝備，協調相關的技術引進、消化吸收和再創新工作。④通過國家財稅政策對引進技術消化吸收再創新資金投入積極給予支持，重點是對國家急需的重大技術裝備和重大產業技術的引進、消化吸收和再創新，以及承擔國家重大科技專項的企業，進口國內不能生產的關鍵科研儀器設備、原材料及零部件免征進口關稅和進口環節增值稅。對國家支持發展的重大技術裝備和產品確有必要進口的關鍵部件及原材料，免征進口關稅和進口環節增值稅。

在鼓勵企業利用國際科技資源、開展國際科技合作等方面，《國家產業技術政策》提出要支持企業走出去，充分利用國際科技資源。企業可以通過采用合資、合作、并購乃至直接投資的形式在境外設立技術研發機構，以組建研發聯盟等多種形式利用海外優勢的研發資源，提高技術水平。政府需要改善投資環境，鼓勵和吸引國外大型跨國公司在華設立研發機構，支持國內外企業之間，開展技術合作，鼓勵和支持“項目—人才—基地”三位一體、相互依托、互為促進的合作方式，重點突破國內緊缺的關鍵技術和共性技術。同時，通過建立激勵機制鼓勵海外優秀科技人才來我國從事研究開發工作，提高國際科技合作水平。在促進創新成果的產業化方面，該政策還提出鼓勵國外的風險投資、咨詢機構參與國內產業技術的研復發和產業化工作，提出應注重提高國際技術合作的質量和水平，除了鼓勵企業企業引進具有核心技術、關鍵技術和共性技術的產業技術外，強化合作渠道和措施，建構政府搭臺、企業和高校及科研院所充分合作的中外合作研發格局。

最后，《國家產業技術政策》對“健全產業技術服務體系，實施創新人才戰略”提出了政策性措施。①健全技術市場和加強技術市場人才隊伍建設。技術市場是連接創新成果和產業化應用的信息平臺和轉化平臺，對于實現產業技術創新、推進創新成果的及時轉化具有重要意義。在健全技術市場方面，需要發揮政府對技術市場的引導、監督和管理的職能，構建行業自律、公平競爭與規范有序的技術市場環境。在技術市場人才隊伍建設方面，需要大力發展和培育技術中介服務組織，規范技術中介服務行為，加強技術中介服務的主動性和積極性，大力培養具有復合型的高素質技術中介服務人才。②建立鼓勵企業等單位和個人參與技術交易的機制，包括主動進入技術市場開展技術開發和服務活動，促進技術轉移和知識分享。③建立和完善創新型人才的培養機制、激勵機制與合理使用機制。在人才培養機制方面，對戰略高技術人才和轉化高級技能人才與優秀企業家人才予以重點培養，通過產學研等形式共同培養產業技術創新人才，加強對技術人才的繼續教育和在職培訓；通過對技術骨干等實現期權、股權激勵等形式建立人才激勵機制，特別是以促進產業技術發展為核心的人才激勵機制；通過建構尊重知識、尊重人才、尊重創造的創新文化和氛圍，促進創新型人才的合理使用和制度創新。

從上述對《國家產業技術政策》的分析可以看出，國家產業政策與企業自主創新、技術創新以及知識產權戰略實施之間具有十分密切的聯系。上述國家產業政策規定的就具體內容可以為我國企業技術創新與知識產權戰略實施，特別是在技術創新中推動知識產權戰略的實施、通過知識產權戰略實施保障企業技術創新方面，國家產業政策從宏觀層面進行了系統、全面的規范和指導。當然，上述《國家產業技術政策》的規范仍需要通過具體的制度去推動和落實。

二、產學研一體化技術創新體系構建之基本策略

構建以企業為主體、政府為主導、產學研一體化的技術創新體系是近些年來國家促進自主創新、提高技術創新能力，強化知識產權戰略實施的重要目標和機制。2006年1月26日，中共中央、國務院頒布的《關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》即指出，“要大力推進產學研相結合，鼓勵和支持企業同科研院所、高等院校聯合建立研究開發機構、產業技術聯盟等技術創新組織。”產學研一體化技術創新體系具有開放性和系統性，是實現知識產權戰略實施與技術創新戰略融合的理想模式。其基本的作用機制是，充分發揮技術創新主體的能動性，在技術創新全過程中融入知識產權戰略思維和策略，使技術創新成果和知識產權保持高度的互動性，以知識產權戰略指導技術創新性活動，最終實現自主知識產權與技術創新能力同步提高。

值得注意的是，迄今為止我國長期以來存在的“科技、經濟兩張皮”現象并沒有得到徹底的解決，嚴重妨礙了我國自主創新戰略的實施，阻礙了我國技術創新能力的提高。這其中有多方面的原因，除了計劃經濟時代的觀念殘余外，與我國科技體制與知識產權制度體系尚未從根本上銜接有直接關系。為建立以企業為主體、政府為主導、產學研一體化的技術創新體系，我國需要在科技管理體制方面進行深入改革，逐步過渡到知識產權管理模式上來。

產學研一體化技術創新體系的構建是企業成功實現在技術創新與知識產權戰略融合的基礎上最大限度地提高企業競爭力的方式之一。根據筆者調查現有產學研一體化建設的情況以及一些政策性規定，構建產學研一體化技術創新體系，以下是值得重視的內容和策略。

第一，探討多種促進產學研合作的有效形式，建構產學研創新戰略聯盟。企業可以和高等院校、科研院所聯合，利用各自的優勢和資源，聯合建立研究院、研發中心和博士后工作站等形式構筑產學研創新基地和實體；通過合作開發、委托開發、知識產權轉讓與許可、共建專利池等多種形式組建產學研創新戰略聯盟；對產業、行業關鍵技術、核心技術、共性技術聯合攻關，聯合申報國家重大科技專項項目和其他重要技術研發項目，在若干關鍵技術和核心技術領域取得突破，擁有一批自主知識產權，提高企業和產業競爭力；企業可以場地、資金、設備和部分技術為要素，高校和科研院所以人才、技術和智力支持位要素，通過合資、合作、聯營、入股等多種形式整合技術創新資源，建設實體性的產學研技術創新機制。

第二，創建和加強產學研成果轉化基地建設。實踐證明，產學研成果轉化基地是產學研技術創新體系運行的重要保障，通過構建與運行產學研成果轉化平臺，能夠使產學研成果及時得到改進、完善，更好地適應市場需要。例如，共性產業技術創新基地建設，可以帶動企業的工程研究開發、信息交流、產品分析檢測以及人才培養；立足于高新技術產業的高校科技園建設培植為產學研成果的中試和孵化基地。還如，建立大中型企業中試基地，采用試點和示范等形式，通過其與高校和科研所所的深度合作，在技術裝備、技術工藝和系列新產品等方面能夠為企業提供全方位支持。

第三，政府從政策和制度上加強對產學研的組織和引導，支持企業與地區科技計劃項目嫁接，在企業提出研發課題基礎上，組織高校和科研院所聯合攻關；對地區重點產業和共性關鍵技術項目，政府委托企業、高校和科研院所。同時，政府相關部門加強對產學研活動中的協調與合作，建立由科技、教育、金融、人力資源、經濟等部門參與的產學研協調與合作機制。政府在制定和實施科技計劃項目時，適當向產學研項目傾斜，也有利于產學研技術創新活動。另外，政府通過政策和制度，引導民間資金和風險投資，以入股、合資、合作等形式建立產學研科技成果孵化器，以聯營、兼并、重組等形式發展孵化器。

第四，重視服務于產學研的科技服務和創新平臺建設。在政府支持下，建立和完善科技基礎平臺，包括科技信息服務平臺、技術研究院、科技開發中心、重點實驗室等，建立和完善創新公共服務平臺等，為企業參與產學研技術創新活動提供良好的基礎和保障。

三、產業技術創新戰略聯盟：產學研技術創新一體化機制的有效模式

技術創新戰略聯盟是不同的市場經濟主體，利用各自的資源優勢，在研究開發中共同投入，互利互惠，共擔風險，建立聯合研發機構，成立合作實體，共同進行研發活動和技術創新。戰略聯盟作為企業實施技術創新的重要形式，對參與聯盟的企業和其他主體來說均具有獨到的優勢。具體地說，主要體現于：一是降低、分散創新的風險。創新是一種存在較大風險的探索性活動，特別是就原始創新而言，創新的難度更大、不確定性更強，技術開發失敗的風險和創新成果進入商業化運作的風險均較大，在戰略聯盟的情況下則可以分散和降低這些風險。二是整合資源，優化資源配置和利用。技術創新活動需要大量的創新資源，單個的創新機構的創新資源終歸是有限的，在戰略聯盟內則可以實現資源共享，取長補短，提高創新的效率。三是降低創新研究和創新成果運用的交易成本，獲取創新知識外溢的效益。戰略聯盟可以以共享的創新資源提高創新資源的利用效能，增加單個創新主體難以獲得創新資源總量，從而降低創新資源的獲取成本。同時，通過運用聯盟內部的共享資源，在創新成果運用上也可以節省交易成本。

技術創新戰略聯盟是企業以集群的形式實施技術創新的組織形式。作為“聯盟”，技術創新戰略具有參與主體的多樣性和多元性。由于戰略聯盟通常是在一定的產業環境下進行的，是在特定產業或產業間形成技術創新合作組織，以提升產業核心競爭力和技術創新能力為重要宗旨，我國近幾年頒發的有關促進技術創新戰略聯盟的部門規章和政策性文件就主要是從規范產業技術創新戰略聯盟的角度作出規定的。這方面主要有：《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》（國科發政[2008]770號）、《國家科技計劃支持產業技術創新戰略聯盟暫行規定》（國科發計[2008]338號）、《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》（國科發政[2009]648號）。此外，《國家技術創新工程總體實施方案》（國科發政[2009]269號）等也涉及產業技術創新戰略聯盟的構建等問題。因此，以下關于技術創新戰略聯盟的探討，也主要以上述規范為基礎、從產業技術戰略聯盟的角度加以分析。

不過，這里首先需要明確的是產業技術創新戰略聯盟與企業技術創新及實施知識產權戰略之間的關系。筆者認為，產業技術創新戰略聯盟和企業技術創新及實施知識產權戰略之間具有十分密切的關系，主要體現為：產業技術創新戰略聯盟是以企業為紐帶和核心的，產業技術創新戰略聯盟立足于企業技術創新，離開這一點，產業技術創新戰略聯盟將失去基礎和前提。同時，產業技術創新戰略聯盟不過是以聯盟的形式在產業環境下實施技術創新的組織形式，產業技術創新戰略聯盟實施技術創新同樣需要在知識產權戰略的指引和指導下適時對創新成果進行知識產權確權和科學管理，將及時將創新成果進入產業化軌道。另外，與企業單個的技術創新不同，產業技術創新戰略聯盟還涉及產業內不同創新主體之間就未來創新成果歸屬和利益分配的約定、對創新成果的保密，以及創新成果產業化、市場化風險的分攤等問題，直接涉及知識產權問題。

具體言之，戰略聯盟上述優勢的發揮，需要充分運用知識產權戰略，將知識產權戰略融入技術創新聯盟的每一個環節，其中特別重要的是戰略聯盟內的知識產權保護問題。戰略聯盟建立時，先需要簽訂聯盟協議，其中知識產權的保護是其重點內容。戰略聯盟協議至少應對知識產權問題做出如下規定：聯盟內各方提供的知識產權的數量、類型和產權歸屬，利用知識產權的利益分配；合作研發成果的權利歸屬、風險負擔與利益分配；戰略聯盟內知識產權制度的建立和管理機構與人員；戰略聯盟內商業秘密尤其是核心技術的保密和風險防范；合作研發成果市場化的風險和利益分配等。以知識產權歸屬和收益為例，戰略聯盟在建立之初，參與聯盟的各方需要提供一定的技術、資金以及人力資源，對其中知識產權在聯盟中的使用權應作出約定。更重要的是，在聯盟運轉階段，會產生大量智力創造性成果，需要事先根據聯盟各方合作的方式、投入資金和人力資源的情況約定創新成果的權利歸屬和未來收益分配。

根據《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》（以下簡稱《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》）第1～3條的解釋，產業技術創新戰略聯盟是指，“由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。” 該組織是，“實施國家技術創新工程的重要載體。推動產業技術創新戰略聯盟構建和發展，是整合產業技術創新資源，引導創新要素向企業集聚的迫切要求，是促進產業技術集成創新，提高產業技術創新能力，提升產業核心競爭力的有效途徑。”其主要任務則是，“組織企業、大學和科研機構等圍繞產業技術創新的關鍵問題，開展技術合作，突破產業發展的核心技術，形成產業技術標準；建立公共技術平臺，實現創新資源的有效分工與合理銜接，實行知識產權共享；實施技術轉移，加速科技成果的商業化運用，提升產業整體競爭力；聯合培養人才，加強人員的交流互動，支撐國家核心競爭力的有效提升。”實際上，產業技術創新戰略聯盟也可以視為一種產學研合作機制，它是以企業、高校和科研院所以及其他機構為依托的技術創新合作組織。

推動產業技術創新戰略聯盟的構建成為《國家技術創新工程總體實施方案》重要任務之一。根據該實施方案的規定，產業戰略聯盟應將目標定位于增強產業核心競爭力，重點是圍繞十大產業振興和戰略性產業發展，形成布局合理的聯盟組織。建構產業技術創新戰略聯盟，應當立足于產業技術創新的市場需求，從戰略高度促進產學研技術創新鏈建立長期穩定的合作關系，重視聯合攻關和技術標準建設，共享知識產權，建立產業技術創新平臺已整合創新資源。同時，重視創新人才的聯合培養，建立于市場需求接軌的創新成果產業化機制。

根據前述規范，從促進企業技術創新和知識產權戰略實施的角度看，產業技術創新戰略聯盟的構建與發展需要重視以下幾個問題：

（1）從政策和制度上加強對產業技術創新戰略聯盟的規范和引導，探索產業技術創新戰略聯盟建構和發展的有效方式和措施。上述規范無疑為我國產業技術創新戰略聯盟的建設提供了規范和指導，但由于產業發展、技術創新的動態性以及市場競爭環境的變化，政策和制度規范也需要與時俱進。加之現有規范總體上仍稍嫌原則和抽象，需要在總結經驗的基礎之上逐步完善。另外，產業技術創新戰略聯盟技術創新實踐是我國技術創新體系中的重要內容，也是落實技術創新戰略的的重要形式，產業技術創新戰略聯盟技術創新實踐可以為探討國家支持企業技術創新的各類政策提供實證依據。

（2）立足于企業構建產業技術創新戰略聯盟。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》第6條規定，產業技術創新戰略聯盟的構建，要以國家重點產業和區域支柱產業的技術創新需求為導向，以形成產業核心競爭力為目標，以企業為主體，圍繞產業技術創新鏈，運用市場機制集聚創新資源，實現企業、大學和科研機構等在戰略層面有效結合，共同突破產業發展的技術瓶頸。產業技術創新戰略聯盟之所以需要以企業為主體，是因為企業是技術創新的主體，在國際創新體系中處于主體地位，產業技術創新戰略聯盟所產生的技術成果，最終也需要通過企業進入產業化和市場化運作。從高校和科研院所的角度來看，正因為其本身缺乏技術創新的產業化、市場化機制，需要通過與企業聯手，以戰略聯盟的形式開展合作，實現產業領域核心技術的突破和創新，從而實現各方之間有所互補、利益共享的結果。

（3）產業技術創新戰略聯盟的構建應遵循市場經濟規律，符合國家產業政策和提升我國核心競爭力、建設創新型國家的目標和要求。同時，應充分重視政府在推動產業技術創新戰略聯盟運轉中的作用，包括政府制定和實施促進產業技術創新戰略聯盟發展的制度和辦法，發揮政府引導和指導作用，建立有利于產業技術創新戰略聯盟發展的政策和法律環境，對產業技術創新戰略聯盟技術創新活動從創新環境、制度規范、財政稅收政策、產業化實施配套建設等方面提供支持和條件。

（4）產業技術創新戰略聯盟的建構和運轉，應高度重視其中的包括知識產權法律制度在內的諸多法律問題，建構充分、有效的法律運行機制，全程保障產業技術創新戰略聯盟在法律保障之下穩步發展。具體地說，主要涉及以下問題：①在成立產業技術創新戰略聯盟方面，由于其屬于松散型的合作創新組織，需要通過具有法律效力的聯盟契約形式確定參與聯盟各方的權利與義務關系，既對聯盟各方的行為進行約束，也對其利益予以保障和體現。由于該聯盟是基于技術創新而構建的，聯盟契約應當有明確的技術創新目標和任務。這也是該聯盟契約與其他契約的不同特點。②在產業技術創新戰略聯盟構建和運轉中涉及知識產權問題[3]方面，除了總體上需要以知識產權戰略為指導，從技術方案立項、研發、產權確認到創新成果的產業化過程中實施知識產權的全過程管理，以及營造產業技術創新戰略聯盟知識產權文化氛圍以外，還應注意以下幾個問題：

●在創建產業技術創新戰略聯盟方面，除了滿足上述幾項原則以外，還應從滿足和適應產業發展需求出發，有利于引導創新要素向企業聚集，有利于形成和掌握核心技術與自主知識產權，提升以知識產權為重要內涵的核心競爭力，同時也應有利于促進產業技術創新鏈的形成以及重點產業、支柱產業的發展。

●在審查聯盟成立的條件上，除了審查參與主體具有獨立法人資格、建立有效的組織機構和經費管理制度以外，還應著重審查是否建立創新成果知識產權利益分享和保障機制。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》即規定，“聯盟研發項目產生的成果和知識產權應事先通過協議明確權利歸屬、許可使用和轉化收益分配的辦法，要強化違約責任追究，保護聯盟成員的合法權益。”

●在產業技術創新戰略聯盟承擔國家科技計劃項目時，應依照《科學技術進步法》、《關于國家科研計劃項目成果知識產權管理的若干規定》等的規定，明確對國家科技計劃形成的知識產權的權屬和實施的權利與義務。《國家技術創新總體實施方案》明確提出，“支持產業技術創新戰略聯盟組織實施科技計劃項目，開展重大產業技術創新活動。”產業技術創新戰略聯盟具有承擔國家科技計劃項目的能力和條件，在實踐中承擔了很多國家科技計劃項目，實施這些項目取得的成果必然涉及知識產權的歸屬、利益分配和相應的知識產權的保護和管理問題。根據《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》第27條規定，產業技術創新戰略聯盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產權，由項目（課題）承擔單位依法取得。該聯盟在組織申報國家科技計劃項目，應依據聯盟協議在項目申請書和任務書中約定成果和知識產權的權利歸屬、許可實施以及利益分配，以及聯盟解散或成員退出的知識產權處理方案。并且，聯盟對承擔國家科技計劃項目形成的知識產權，有向國內其他單位有償或無償許可實施的義務，向境外轉讓或許可獨占實施的，須報科技部批準。另外，建立成果擴散機制也是促進產業技術創新戰略聯盟技術創新的重要機制。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》規定，對承擔政府資助項目形成的成果有向聯盟外擴散的義務。《國家技術創新工程總體實施方案》則提出，“推動聯盟建立和完善技術成果擴散機制，向中小企業輻射和轉移先進技術，帶動中小企業產品和技術創新”。

（5）通過產業技術創新戰略聯盟試點，總結實踐經驗，是促進產業技術創新戰略聯盟發展的重要途徑。與企業知識產權戰略試點、示范工作類似，產業技術創新戰略聯盟試點工作有利于以點帶面、總結產業技術創新戰略聯盟實踐經驗并加以推廣。按照《關于推進產業技術創新戰略聯盟構建工作的指導意見》的要求，可以選取一批具有代表性、成長型的產業技術創新戰略聯盟試點，探索產業技術創新戰略聯盟運行及產學研合作的新機制和新模式。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》第10條則明確了產業技術創新戰略聯盟試點的內容和目的，即“通過試點工作，支持試點聯盟探索建立產學研合作的信用機制、責任機制和利益機制；探索承擔國家重大技術創新任務的組織模式和運行機制；探索發揮行業技術創新的引領和帶動作用；探索整合資源構建產業技術創新平臺，服務廣大中小企業；探索率先落實國家自主創新政策等。充分調動和發揮聯盟各成員的優勢和積極性，使試點聯盟為更多聯盟的建立和發展積累經驗”。

（6）為促進產業技術創新戰略聯盟健康發展，在國家和地方科技計劃和重大科技創新項目中需要重視產業技術創新戰略聯盟作為承擔主體。

（7）重視產業技術創新戰略聯盟體制機制創新與資源配置的有效結合。產業技術創新戰略聯盟的運轉需要大力資金投入，為此需要通過多種途徑保障產業技術創新戰略聯盟資金和融資。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》第18條規定，“在聯盟先行投入的基礎上，國家科技計劃積極探索無償資助、貸款貼息、后補助等方式支持聯盟的發展。經科技部審核并開展試點的聯盟，可作為項目組織單位參與國家科技計劃項目的組織實施。”第22條規定， “鼓勵銀行、創業投資機構參與聯盟，向聯盟企業提供多樣化的融資支持和金融服務。創業投資機構對聯盟企業的投資符合條件的可在科技型中小企業創業投資引導基金中優先支持。”這些規定體現了貸款優惠、補助和金融機構融資等對產業技術創新戰略聯盟資金保障。

（8）發揮地方和行業協會的在促進產業技術創新戰略聯盟發展的作用。對此，《國家技術創新工程總體實施方案》提出，應“指導和鼓勵地方結合當地實際，構建支撐本地經濟發展的技術創新戰略聯盟；鼓勵行業協會發揮組織協調、溝通聯絡、咨詢服務等作用，推動本行業聯盟的構建”。《產業技術創新戰略聯盟實施辦法》第29條、第32條則分別要求各地方和行業協會，“緊緊圍繞本地經濟發展規劃確定的支柱產業，突出區域經濟發展和產業特色，運用市場機制推動本地區重點領域聯盟的構建。”“各有關行業協會圍繞本行業的重大技術創新需求，充分發揮組織協調、溝通聯絡、咨詢服務等作用，推動本行業重點領域聯盟的構建。”這些規定旨在強調充分發揮地方和行業協會的作用。

[參考文獻]

[1]馮曉青. 企業知識產權戰略（第3版）[M]. 北京：知識產權出版社，2008：129.

[2]馮曉青. 企業知識產權戰略（第3版）[M]. 北京：知識產權出版社，2008：210.

[3]張平. 技術創新中的知識產權保護評價——實證分析與理論探討[M]. 北京：知識產權出版社，2003：4-6.

National Industrial and Technology Policy， Technology Innovation System and the Construction of Strategic Alliances for Technological Innovation

—— On the Mechanism of Intellectual Property Strategy

Feng Xiaoqing

（Management of Intangible Assets Research Center，China University of Political Science and Law，Beijing 100088，China）

Abstract：The national industrial and technology policy is a national-level guidance documents and program to promote the development of industrial technology and construct technological innovation system integrated. National industrial and technology policy closely link between technological innovations， and the construction of technology innovation system with production and research is an important safeguard to achieve national policy of industrial technology. Among them， the construction of building strategic alliances for industrial technology is the key strategic move to achieve technology innovation system with production and research integrated and to implement national industrial and technological policies.

Key words：industrial technology policy; technological innovation; strategic alliances; intellectual property

（責任編輯：張丹郁）