后發(fā)優(yōu)勢(shì)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展

摘 要：經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家或地區(qū)總體上都潛在后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但這種潛在后發(fā)優(yōu)勢(shì)能否發(fā)揮，不僅取決于資源稟賦，還取決于由不同社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)環(huán)境下技術(shù)進(jìn)步、人才培養(yǎng)、資金流向等情況。本文對(duì)山東省茌平縣通過(guò)充分利用自身資源、營(yíng)造良好經(jīng)濟(jì)環(huán)境、加大技術(shù)引進(jìn)和資金投放等手段，一躍成為山東西部第一個(gè)全國(guó)百?gòu)?qiáng)縣的案例描述，揭示和分析其后發(fā)優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮必須具備的基礎(chǔ)和條件，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展提供了新思路。

關(guān)鍵詞：縣域經(jīng)濟(jì)；后發(fā)優(yōu)勢(shì)；產(chǎn)業(yè)發(fā)展

Abstract：Less developed countries normally have late-development advantages，but whether these advantages could be taken fully is not only related to the resources but also social institutions，technology development，human resources and capital flow. As a less developed county that does not have enough resources，with the development of about 10 years，Chiping now has become the first“top-100 counties”in the western area of Shandong province. Consider Chiping as an empirical research object，by analysis the characteristics and the realization way of Late-development advantage，to attempt to provide a reference for other counties that in less developed areas.

Key Words：county economic，late-development advantage，industrial development

中圖分類號(hào)：F831.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-2265（2011）11-0042-05

一、引言

縣域經(jīng)濟(jì)是我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)的兩大結(jié)合部，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能比較完整的綜合性經(jīng)濟(jì)單元，也是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中一個(gè)關(guān)鍵性層次。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度重視，加快縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)成為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)和全面建設(shè)小康社會(huì)的重大戰(zhàn)略任務(wù)。因此，研究如何促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

山東省茌平縣在轄內(nèi)電力生產(chǎn)過(guò)剩、電解鋁市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備、營(yíng)造良好的資金和制度環(huán)境等手段，將電解鋁行業(yè)打造成為轄內(nèi)主導(dǎo)行業(yè)，掘取了第一桶金，并隨之延展產(chǎn)業(yè)鏈條，后發(fā)優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮。1993年至2010年，茌平縣由山東省典型的欠發(fā)達(dá)落后縣發(fā)展成“全國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展百?gòu)?qiáng)縣”、“縣域競(jìng)爭(zhēng)力百?gòu)?qiáng)縣”。本案例通過(guò)分析茌平縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)超越式發(fā)展的過(guò)程，得出了欠發(fā)達(dá)縣域如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以期對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供啟示。

二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論研究綜述

關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同方面進(jìn)行了深入研究。亞歷山大·格申克龍?jiān)趯?duì)歐洲較為落后國(guó)家工業(yè)化過(guò)程進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，提出了后發(fā)優(yōu)勢(shì)假說(shuō)。即：發(fā)展中國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過(guò)程中，由于有先發(fā)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)的“示范作用”和先發(fā)國(guó)家積累的科學(xué)技術(shù)、較為成熟的計(jì)劃、生產(chǎn)設(shè)備、組織結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗(yàn)及各類人才等現(xiàn)代化文明成果可供借鑒，所以，后發(fā)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化上比先發(fā)國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)，發(fā)展速度會(huì)大大加快。阿伯拉莫維茨也肯定落后國(guó)家具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但他認(rèn)為這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)一般情況下處于潛在狀態(tài)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)能否發(fā)揮取決于一定的條件：一是技術(shù)差距，即后發(fā)區(qū)域與先發(fā)區(qū)域之間存在著技術(shù)水平的差距，這是經(jīng)濟(jì)追趕重要的外在因素，正是因?yàn)榇嬖诩夹g(shù)差距才使經(jīng)濟(jì)追趕成為可能。二是社會(huì)能力，即通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、人才培養(yǎng)、模仿和創(chuàng)新制度、營(yíng)造優(yōu)良發(fā)展環(huán)境等手段提高發(fā)展速度的能力。不同國(guó)家和地區(qū)正是由于上述條件差異，才出現(xiàn)了有些后發(fā)國(guó)家能夠成功地趕上先發(fā)國(guó)家，而大部分后發(fā)國(guó)家與先發(fā)國(guó)家的差距越拉越大。

近幾年，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的研究也迅速升溫。這些研究主要是從四個(gè)角度進(jìn)行的：一是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。郭熙保等從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，對(duì)涉及后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的各種流派和觀點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)和歸納。二是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。陸德明等提出了后發(fā)國(guó)家的發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換假說(shuō)，認(rèn)為通過(guò)學(xué)習(xí)型追趕，后發(fā)國(guó)家與先發(fā)國(guó)家的發(fā)展差距逐步縮小。三是從現(xiàn)代化理論角度。羅榮渠等歸納了后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的表現(xiàn)形式，進(jìn)而揭示后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)質(zhì)上是由“時(shí)間差”而形成的一種“優(yōu)勢(shì)”。四是從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。傅家驥等探討了作為后發(fā)優(yōu)勢(shì)重要表現(xiàn)的技術(shù)模仿創(chuàng)新問(wèn)題，從資源積累的角度對(duì)模仿創(chuàng)新造就后發(fā)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了探討。

上述關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的研究雖然側(cè)重點(diǎn)各有不同，但歸納后發(fā)現(xiàn)：欠發(fā)達(dá)地區(qū)均具有一定形式的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，并且經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后是多種因素作用的結(jié)果，由此產(chǎn)生的后發(fā)優(yōu)勢(shì)也是多方位的。其主要類型是：（1）資本的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)區(qū)域的資本收益率要高于先發(fā)區(qū)域。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適當(dāng)時(shí)機(jī)，構(gòu)建先發(fā)區(qū)域與后發(fā)區(qū)域間順暢資本的流通渠道至關(guān)重要。（2）技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)區(qū)域不需要投入巨大的資源來(lái)重新研究和開(kāi)發(fā)這些已經(jīng)存在的科學(xué)技術(shù)，只要花費(fèi)很小的成本和時(shí)間就可以把這些科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)并運(yùn)用于生產(chǎn)之中，極快地縮短了與先發(fā)區(qū)域的技術(shù)差距，使后發(fā)區(qū)域能夠比先發(fā)區(qū)域發(fā)展更快。（3）人力資源的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。人力資源的后發(fā)優(yōu)勢(shì)有兩個(gè)體現(xiàn)：一是后發(fā)區(qū)域勞動(dòng)力資源豐富，勞動(dòng)力成本相對(duì)低廉。二是先發(fā)區(qū)域?qū)蟀l(fā)區(qū)域知識(shí)的溢出效應(yīng)。通過(guò)對(duì)先發(fā)區(qū)域技術(shù)和管理知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收，后發(fā)區(qū)域能夠直接進(jìn)入知識(shí)的較高層次和較新階段，從而極大地提高勞動(dòng)力的素質(zhì)和水平，直接創(chuàng)造人力資本。（4）制度的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。制度方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指后發(fā)區(qū)域?qū)W習(xí)、效仿和借鑒先發(fā)區(qū)域的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)本土化改造所產(chǎn)生的效率和益處，通過(guò)制度的移植、模仿和創(chuàng)新，節(jié)約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新成本和時(shí)間成本，以相對(duì)較小的社會(huì)成本和代價(jià)取得相對(duì)較大的發(fā)展收益。（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。后發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有以農(nóng)業(yè)為主的特征，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程就是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)，最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。這些后發(fā)優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)不僅要取決于眾多條件的支持，而且還取決于各種要素在不同條件下的有效組合。

我們通過(guò)對(duì)茌平縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究，證明了欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中具有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、多個(gè)因素共同作用的結(jié)果。

三、茌平縣的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮

（一）茌平電解鋁的上下行延伸

茌平縣位于山東省西部的聊城市，轄區(qū)既沒(méi)有豐富資源，周邊也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)可以倚重。1993年茌平縣人均GDP為1792元，為全省人均GDP的55.6%，在全省91個(gè)縣（包括縣級(jí)市）中綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力排名第76位。

當(dāng)時(shí)茌平縣的工業(yè)結(jié)構(gòu)極不合理，突出表現(xiàn)為電力產(chǎn)能過(guò)剩，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)需要。1993年，全縣電力生產(chǎn)為2606萬(wàn)千瓦時(shí)，而全縣僅需要1590萬(wàn)千瓦時(shí)，近一半的產(chǎn)能空閑。加之地方電廠上網(wǎng)售電規(guī)模受國(guó)家電網(wǎng)的限制，電廠發(fā)的電也不能全部賣出去。尤其是到了1997年，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委的相關(guān)規(guī)定，對(duì)規(guī)模較小的地方小火電進(jìn)行關(guān)停并轉(zhuǎn)，茌平熱電廠也在關(guān)停并轉(zhuǎn)的范圍之中，面臨著“不轉(zhuǎn)型就滅亡”的生存選擇。

為避免被關(guān)停的命運(yùn)，該企業(yè)對(duì)電力生產(chǎn)及相關(guān)的行業(yè)進(jìn)行了考察。當(dāng)時(shí)我國(guó)的電解鋁市場(chǎng)還屬于競(jìng)爭(zhēng)不充分的市場(chǎng)，行業(yè)的毛利率一般在20%以上。同時(shí)，電解鋁的生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程不屬于專利性技術(shù)，不存在技術(shù)壁壘限制，比較容易進(jìn)入。更為重要的是，如果上馬高耗電的電解鋁，可以達(dá)到“三贏”的目的：一是將電廠轉(zhuǎn)為電解鋁的自備電廠，避免被關(guān)停的命運(yùn)；二是電解鋁能夠消耗電廠過(guò)多的產(chǎn)能，提高電廠的效益；三是在自備發(fā)電廠的前提下，電價(jià)沒(méi)有上網(wǎng)成本，生產(chǎn)電解鋁具有成本優(yōu)勢(shì)。但是電解鋁屬于資本密集型的產(chǎn)業(yè)，建設(shè)一萬(wàn)噸生產(chǎn)能力的電解鋁需要投資5000萬(wàn)元，而當(dāng)時(shí)茌平熱電廠的資產(chǎn)規(guī)模還不到2億元，每年的利稅在300萬(wàn)元左右，積累相對(duì)較少，根本無(wú)力進(jìn)行投資建設(shè)。

（二）信貸介入與私募融資

為了解決資金問(wèn)題，該企業(yè)首先想到的是向商業(yè)銀行借貸，但是多數(shù)金融機(jī)構(gòu)不愿意提供貸款，一是因?yàn)闆](méi)有接觸過(guò)電解鋁行業(yè)，對(duì)其生產(chǎn)前景有顧慮；二是因?yàn)闊犭姀S的資產(chǎn)較少，自身實(shí)力一般，即使上報(bào)也難以通過(guò)審批。

此時(shí)，農(nóng)村信用社主動(dòng)提出支持熱電廠新上電解鋁項(xiàng)目，原因是農(nóng)村信用社對(duì)電解鋁行業(yè)和熱電廠都有一定了解，決定給予4000萬(wàn)元貸款的支持。1998年，熱電廠建成了茌平縣第一個(gè)產(chǎn)能為1萬(wàn)噸的電解鋁生產(chǎn)車間。

1萬(wàn)噸電解鋁生產(chǎn)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，第2年就產(chǎn)生了600萬(wàn)元的效益，這是原來(lái)電廠年收益的2倍多。1999年，茌平熱電廠正式進(jìn)行了股份制改造，成立了信發(fā)鋁電集團(tuán)。同年5月，信發(fā)集團(tuán)又新上了7萬(wàn)噸電解鋁生產(chǎn)線。在資金的籌集上，由于電解鋁較高的收益，采取了貸款加私募股權(quán)融資的形式，從公司內(nèi)部人員開(kāi)始，很快完成了3億多元的融資。2000年9月建成投產(chǎn)后，1年后的利稅達(dá)到了2億元，這對(duì)茌平縣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重大影響：1998年茌平縣的一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例為4.7：3.5：1.8，而3年后的2001年，一、二、三產(chǎn)業(yè)比例調(diào)整為4.0：4.1：1.9，第二產(chǎn)業(yè)占比已超過(guò)第一產(chǎn)業(yè)。

良好的市場(chǎng)前景以及靈活的企業(yè)制度加快了電解鋁產(chǎn)業(yè)的膨脹速度。在當(dāng)時(shí)良好的市場(chǎng)前景下，為了解決資金、技術(shù)、原料等對(duì)企業(yè)發(fā)展的約束，信發(fā)集團(tuán)采取了多種方式的合作、合資方式，建立了多個(gè)規(guī)模巨大的子公司。隨著這些企業(yè)的投產(chǎn)，集團(tuán)的熱電裝機(jī)容量達(dá)到100萬(wàn)千瓦，電解鋁生產(chǎn)能力達(dá)到40萬(wàn)噸，集團(tuán)的綜合生產(chǎn)能力躍居全國(guó)第一位。其增加值占全縣工業(yè)增加值的比重逐漸由2000年32.7%上升到2005年的67.9%。同時(shí)合資、合作使集團(tuán)的生產(chǎn)工藝水平達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先地位，噸耗電為全行業(yè)最低，2005年進(jìn)入了電解鋁行業(yè)的全國(guó)十五強(qiáng)。在電解鋁產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下，茌平縣經(jīng)濟(jì)步入了發(fā)展的快車道，2001年至2005年GDP年均增速接近20%，2005年在全省排名進(jìn)入了四十強(qiáng)。

私募融資、加快投產(chǎn)促進(jìn)縣域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。從2001年開(kāi)始，電解鋁行業(yè)20%的高毛利率吸引了大量民營(yíng)企業(yè)介入，電解鋁投資出現(xiàn)過(guò)熱現(xiàn)象，過(guò)多的電解鋁產(chǎn)能導(dǎo)致氧化鋁緊缺。為平衡集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)鏈，避免被市場(chǎng)淘汰出局，2004年2月份，集團(tuán)決定上馬氧化鋁粉工程，組建信發(fā)華宇氧化鋁分公司。在融資路徑的選擇上，由于氧化鋁項(xiàng)目屬于國(guó)家限制產(chǎn)業(yè)中的項(xiàng)目，不僅受國(guó)家節(jié)能、降耗、減排的方面的限制，而且經(jīng)營(yíng)的不確定性決定了其無(wú)法與銀行貸款融資達(dá)成一致，更難以達(dá)到層次更高的證券融資要求。于是，信發(fā)借鑒第一次私募融資成功的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行第二輪融資。這次融資將范圍擴(kuò)大到全部?jī)?nèi)部職工，很快集齊了一期工程所需的款項(xiàng)共計(jì)16億元，迅速投入項(xiàng)目建設(shè)中，保證了項(xiàng)目資金需求。

在項(xiàng)目的建設(shè)中，信發(fā)集團(tuán)采取了邊設(shè)計(jì)、邊施工、邊生產(chǎn)、邊擴(kuò)建的“四邊”辦法，在行業(yè)限制政策出臺(tái)前完成了氧化鋁項(xiàng)目的建設(shè)。2004年8月，在經(jīng)過(guò)一系列資金和手續(xù)準(zhǔn)備后，信發(fā)華宇的“四百”工程開(kāi)始建設(shè)，即投資100億元，建設(shè)100萬(wàn)千瓦熱電項(xiàng)目、100萬(wàn)噸氧化鋁項(xiàng)目、100萬(wàn)噸粉煤灰綜合利用水泥項(xiàng)目，短短的7個(gè)月后就投產(chǎn)達(dá)效。

（三）產(chǎn)業(yè)升級(jí)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)

不斷延伸的產(chǎn)業(yè)鏈形成縣域經(jīng)濟(jì)的大循環(huán)。隨著主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，茌平產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度加快，圍繞電解鋁行業(yè)的發(fā)展，實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成了以“熱、電、鋁”為核心，開(kāi)發(fā)上下游產(chǎn)品，形成了電解鋁、密度板、味精等三大產(chǎn)業(yè)鏈條。各產(chǎn)業(yè)之間相輔相成，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)了自我消耗、高效發(fā)展的良性循環(huán)，不僅促進(jìn)了集團(tuán)的跨越發(fā)展，而且大幅降低了生產(chǎn)成本，增加了產(chǎn)品附加值，形成縣域經(jīng)濟(jì)的大循環(huán)，實(shí)現(xiàn)了全縣范圍內(nèi)生產(chǎn)與消費(fèi)之間的大循環(huán)。在2005年至2010年完成了工業(yè)投入400多億元，形成了規(guī)模以上企業(yè)342家，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利稅達(dá)到670億元和77億元，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值252億元，完成地方財(cái)政收入12.13億元，人均GDP達(dá)到42322元，是全市平均水平的1.7倍，進(jìn)入了山東省縣域經(jīng)濟(jì)的先進(jìn)行列。

（四）市場(chǎng)前景與風(fēng)險(xiǎn)因素

節(jié)能降耗、環(huán)境治理、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等是未來(lái)的發(fā)展方向。從政策環(huán)境看，信發(fā)鋁電集團(tuán)之所以走上鋁電聯(lián)營(yíng)的道路，發(fā)展電解鋁和氧化鋁，是當(dāng)時(shí)國(guó)家關(guān)閉地方電廠等種種宏觀調(diào)控政策的結(jié)果，而且確實(shí)帶動(dòng)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，信發(fā)集團(tuán)確實(shí)又是一個(gè)高能耗、高污染的項(xiàng)目，它的發(fā)展會(huì)對(duì)區(qū)域生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，這種以犧牲環(huán)境為代價(jià)的發(fā)展方式正是國(guó)家治理的重點(diǎn)。因此曾經(jīng)創(chuàng)造財(cái)富神話的信發(fā)氧化鋁項(xiàng)目，未來(lái)將面臨嚴(yán)峻的可持續(xù)發(fā)展考驗(yàn)。

從市場(chǎng)環(huán)境看，氧化鋁產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)明顯的下行趨勢(shì)。2007年以來(lái)，由于氧化鋁的產(chǎn)能過(guò)大，已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)剩，氧化鋁價(jià)格總體趨勢(shì)是降低。2006年下半年，國(guó)內(nèi)氧化鋁價(jià)格出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)折，價(jià)格從過(guò)去的6000元/噸一路下降到了2007年下半年的2400元/噸。較低的氧化鋁利潤(rùn)，有可能給信發(fā)集團(tuán)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。另外信發(fā)集團(tuán)還面臨兩大瓶頸：一個(gè)是鋁礦資源的缺乏；二是資金的約束。實(shí)際上，信發(fā)集團(tuán)資金一直不充裕，盡管2005年信發(fā)華宇投產(chǎn)收益頗豐，但其中很大一部分被用于再投資。信發(fā)集團(tuán)氧化鋁產(chǎn)能有300萬(wàn)噸，電解鋁產(chǎn)能有56萬(wàn)噸，這意味著每年將有100萬(wàn)噸左右的氧化鋁在集團(tuán)內(nèi)部消化。剩余的200萬(wàn)噸氧化鋁中，有一部分是其他氧化鋁企業(yè)買(mǎi)斷產(chǎn)能和長(zhǎng)單銷售，價(jià)格相對(duì)較低。而隨著廣西、貴州和新疆等地的新廠投資，信發(fā)集團(tuán)的資金壓力將會(huì)增大。過(guò)去依靠職工入股和集體貸款的資金每年都要分紅，如果發(fā)生嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)衰退，將加大地方金融運(yùn)行的壓力。

對(duì)此，信發(fā)集團(tuán)采取了多管齊下的方式試圖扭轉(zhuǎn)困境：一方面，為改善環(huán)境做出了努力和補(bǔ)償。2006—2010年，信發(fā)集團(tuán)每年拿出上億元資金對(duì)赤泥以及茌平境內(nèi)的茌中河進(jìn)行治理；另一方面，在生產(chǎn)技術(shù)等方面，也在采用新技術(shù)降低能耗，并且探索綜合利用赤泥降低污染的有效途徑。同時(shí)，信發(fā)集團(tuán)已經(jīng)確定不再擴(kuò)大茌平的氧化鋁規(guī)模，而是籌備在廣西、貴州、新疆等地建廠，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

四、對(duì)茌平模式的分析及評(píng)價(jià)

（一）對(duì)茌平縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的分析

1. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的階段性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期：資本和制度創(chuàng)新使后發(fā)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化較為明顯。從資本因素看，在電解鋁行業(yè)建立之初，金融業(yè)（農(nóng)村信用社）的資金支持是關(guān)鍵因素。茌平縣屬于資本稀缺地區(qū)，在當(dāng)時(shí)的情況下，農(nóng)村信用社發(fā)放了4000萬(wàn)元的貸款，支持信發(fā)第一個(gè)電解鋁機(jī)組上馬，促進(jìn)了人們對(duì)這一高利潤(rùn)行業(yè)的了解，為其隨后發(fā)展過(guò)程中的私募融資、合資等融資做了外部宣傳，為企業(yè)后來(lái)滾動(dòng)發(fā)展奠定了資本基礎(chǔ)。從制度創(chuàng)新因素看，茌平縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程也就是一個(gè)制度變遷的過(guò)程。諾斯認(rèn)為，制度變遷才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。這一點(diǎn)在茌平的發(fā)展非常明顯。第一，企業(yè)制度的創(chuàng)新。通過(guò)學(xué)習(xí)、效仿和借鑒先發(fā)區(qū)域的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)本土化改造建立了茌平縣較為先進(jìn)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，從而使企業(yè)擁有了充分的決策權(quán)和自主權(quán)。第二，融資制度的創(chuàng)新。信發(fā)集團(tuán)在發(fā)展過(guò)程中，得益于融資制度的創(chuàng)新，就是采用了私募股權(quán)的融資形式籌集了大量的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金。通過(guò)制度的移植、模仿和創(chuàng)新，形成一種適合自身發(fā)展的有效制度，節(jié)約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新成本和時(shí)間成本。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的上升期，技術(shù)和人力資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化非常突出。從技術(shù)因素看，茌平縣企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中注重技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收，開(kāi)展模仿性技術(shù)創(chuàng)新。在2000—2010年，茌平縣縣域共入駐內(nèi)外資企業(yè)30多家，而且主要集中于有色金屬加工業(yè)、機(jī)械制造業(yè)和電器設(shè)備制造業(yè)三個(gè)相關(guān)的上下游產(chǎn)業(yè)，相關(guān)行業(yè)內(nèi)、外資企業(yè)入駐的強(qiáng)勁勢(shì)頭，擴(kuò)大了本縣企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿學(xué)習(xí)的有效集合，便利了縣域本土企業(yè)的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。從人力資源因素看，茌平縣第一產(chǎn)業(yè)待轉(zhuǎn)移的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力相對(duì)較多，并且勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)低廉，發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)具有比較突出的優(yōu)勢(shì)。這兩種因素為縣域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供了源源不斷的動(dòng)力，不僅提高了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，而且為縣域企業(yè)的擴(kuò)張?zhí)峁┝思夹g(shù)和人力資源。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化起到了重要作用。通過(guò)引入電解鋁這一行業(yè)，充分發(fā)揮了區(qū)域內(nèi)電力資源豐富的優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)起到了巨大的促進(jìn)作用，在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇上，茌平縣的產(chǎn)業(yè)選擇符合發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的產(chǎn)業(yè)“關(guān)聯(lián)基準(zhǔn)”，即具有持續(xù)高漲的部門(mén)增長(zhǎng)率、具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、具有顯著的生產(chǎn)規(guī)模和良好的發(fā)展?jié)摿ΑＴ诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)涵和規(guī)模的擴(kuò)張中，注重產(chǎn)業(yè)的相互聯(lián)系，形成了以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為中心，向上、向下不斷延續(xù)的產(chǎn)業(yè)鏈條，不僅增大了產(chǎn)品的附加值，而且有效對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了縣域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

2. 實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的替代戰(zhàn)略選擇。條件缺失與政府替代是理論上關(guān)于潛在后發(fā)優(yōu)勢(shì)得以實(shí)現(xiàn)的條件。該理論假設(shè)認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮一般要具備一些先決條件或初始條件，但是，后發(fā)區(qū)域物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本的缺乏，導(dǎo)致本土企業(yè)對(duì)外來(lái)先進(jìn)技術(shù)、制度學(xué)習(xí)、吸收、消化能力的弱化，更為重要的是，落后區(qū)域缺乏形成這些初始條件的市場(chǎng)機(jī)制。這些都是落后區(qū)域的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)的障礙。面對(duì)這種障礙，落后區(qū)域只有積極實(shí)施政府替代。為此，茌平縣實(shí)施了積極的政府替代戰(zhàn)略：（1）首先立足于縣域內(nèi)在的區(qū)位、交通、土地和勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)低廉等優(yōu)勢(shì)，不斷改善縣域投資環(huán)境，包括便利的交通、完善的基礎(chǔ)設(shè)施等，為縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更好的硬件。（2）支持轄內(nèi)企業(yè)與轄外企業(yè)溝通，為轄內(nèi)外企業(yè)實(shí)現(xiàn)下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)合作提供咨詢服務(wù)，簡(jiǎn)化合資企業(yè)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的行政審批手續(xù)，逐步拓展本土企業(yè)模仿學(xué)習(xí)的平臺(tái)。（3）政府為本士企業(yè)的員工培訓(xùn)、技術(shù)模仿等創(chuàng)新行為提供財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策支持，改善本土企業(yè)學(xué)習(xí)的外部制度環(huán)境，提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（二）對(duì)茌平模式的評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)茌平經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的研究發(fā)現(xiàn)，縣域經(jīng)濟(jì)在一定的環(huán)境條件下，通過(guò)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越發(fā)展，但茌平縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定的特殊性：

1. 特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期和特定的市場(chǎng)環(huán)境。茌平縣經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的2001—2010年10年間正是我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的上升時(shí)期，GDP的增長(zhǎng)率基本維持在8%左右。這一時(shí)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，部分行業(yè)和產(chǎn)業(yè)存在較大的利潤(rùn)空間。茌平正是利用了經(jīng)濟(jì)上升時(shí)期鋁及鋁制品供需缺口加大，電解鋁行業(yè)有20%以上的高毛利率的機(jī)遇迅速發(fā)展壯大的，從而帶動(dòng)了整個(gè)縣域經(jīng)濟(jì)規(guī)模的膨脹發(fā)展。

2. 特殊的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境和特定的發(fā)展方式。2000—2010年期間正是國(guó)家逐步調(diào)控和治理的重要時(shí)期，許多的產(chǎn)業(yè)政策都是在這一時(shí)期出臺(tái)。而茌平電解鋁產(chǎn)業(yè)正是在這一時(shí)期發(fā)展形成的，它一直“游走”在產(chǎn)業(yè)政策限制的邊緣，多次趕在政策出臺(tái)前完成限制性行業(yè)的投資，這種發(fā)展模式不具有較強(qiáng)的推廣價(jià)值。

3. 特殊的資本積累形成。信發(fā)能通過(guò)私募籌集大量的資金，在于其高紅利，這也增加了企業(yè)職工的財(cái)富。近幾年，隨著氧化鋁價(jià)格的一路下滑，信發(fā)的分紅比例也不斷下降。這種以高紅利融資的方式在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)充分、利潤(rùn)率相對(duì)較低的市場(chǎng)環(huán)境中是難以持續(xù)的。

但是，是否由以上原因就完全否定茌平模式呢？

從茌平模式的起源看，是以市場(chǎng)力量和區(qū)域內(nèi)生力量為主導(dǎo)的發(fā)展模式，這也是缺乏資源優(yōu)勢(shì)的欠發(fā)達(dá)區(qū)域適合的發(fā)展路徑。這可以從部分國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得到印證：意大利東北的Trention-Alto到中部的Lazio、Marche一帶的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)地區(qū)憑借眾多植根于地方文化和社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)集群，以靈活專精和交互合作的方式有效啟動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了發(fā)展的飛躍，一舉從農(nóng)業(yè)耕作地區(qū)躍升為先進(jìn)制造業(yè)基地。浙江也是在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上，在缺乏資源優(yōu)勢(shì)、缺乏國(guó)家政策傾斜和外部資本注入時(shí)，通過(guò)在改革開(kāi)放之初就順應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)商的傳統(tǒng)，采取許多的鼓勵(lì)商業(yè)發(fā)展的政策，形成了遍及全區(qū)域的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群，取得了跨越式發(fā)展。同樣，茌平模式也是選取了電解鋁這一特殊產(chǎn)業(yè)與當(dāng)?shù)鼐邆鋬?yōu)勢(shì)的熱電行業(yè)相結(jié)合，在當(dāng)?shù)卣峁┝颂厥獾闹贫裙┙o后，形成了根植于區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的、遍及全區(qū)域的以電解鋁產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)體而發(fā)展起來(lái)的。因此，茌平模式不僅是工業(yè)化的跨越式發(fā)展模式，還是一種轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的誘致性制度變遷模式。

五、啟示

從茌平縣的實(shí)踐看，要實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)動(dòng)能，必須做好以下幾點(diǎn)：

第一，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮主要依賴于本地企業(yè)。本地企業(yè)更容易獲得地方政府非正式制度的支持。

第二，欠發(fā)達(dá)縣域在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)作用時(shí)，應(yīng)該注重模仿和創(chuàng)新相結(jié)合。從后發(fā)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵和實(shí)現(xiàn)機(jī)制來(lái)看，使欠發(fā)達(dá)縣域后發(fā)優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮作用的模式應(yīng)是先模仿、后創(chuàng)新。

第三，政府的替代戰(zhàn)略是欠發(fā)達(dá)區(qū)域的后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)的保障。欠發(fā)達(dá)區(qū)域只有積極實(shí)施政府替代，即在條件不具備或不成熟時(shí)，由政府引導(dǎo)市場(chǎng)，做出關(guān)鍵性努力，才能促成后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化條件的形成。

第四，欠發(fā)達(dá)縣域應(yīng)該強(qiáng)化人力資本的培養(yǎng)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)能否轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，取決于欠發(fā)達(dá)縣域是否具有向發(fā)達(dá)地區(qū)的學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)能力的大小取決于人力資本，只有具備較高素質(zhì)的人力資本，才能具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，迅速模仿、吸收和本土化，使引進(jìn)的技術(shù)和制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有效地發(fā)揮作用，揚(yáng)長(zhǎng)避短，構(gòu)建出適合自身需要的制度和發(fā)展模式。

參考文獻(xiàn)：

[1]王必達(dá).后發(fā)優(yōu)勢(shì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2004年5月，4頁(yè).

[2]李雅麗.區(qū)域金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：最新研究述評(píng)[J].金融發(fā)展研究，2010，（6）.

（特約編輯 陳明仿）