現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)制度的影響分析

摘要：自從美國DEC公司總裁簡·霍普蘭德和管理學(xué)家羅杰·奈杰爾提出戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念以來，戰(zhàn)略聯(lián)盟就成為管理學(xué)界和企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。當(dāng)前，新經(jīng)濟(jì)與全球化的浪潮已席卷全球，企業(yè)單兵作戰(zhàn)很難抵御風(fēng)險(xiǎn)，因此組成企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟成為提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的必要手段。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代企業(yè)；戰(zhàn)略聯(lián)盟；企業(yè)制度

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）10-0024-02

一、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形態(tài)演進(jìn)及其現(xiàn)狀

自從美國DEC公司總裁簡·霍普蘭德和管理學(xué)家羅杰·奈杰爾提出戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念以來，戰(zhàn)略聯(lián)盟就成為管理學(xué)界和企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。戰(zhàn)略聯(lián)盟按形態(tài)演進(jìn)可以劃分為傳統(tǒng)戰(zhàn)略聯(lián)盟、現(xiàn)代戰(zhàn)略聯(lián)盟和新興戰(zhàn)略聯(lián)盟。企業(yè)之所以要選擇聯(lián)盟，往往意在三個(gè)方面：達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)，在增加收益的同時(shí)減少風(fēng)險(xiǎn)，充分利用寶貴資源。

1.傳統(tǒng)戰(zhàn)略聯(lián)盟（價(jià)格聯(lián)盟）。企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟最早可追溯到19世紀(jì)末，在工業(yè)化初期階段，產(chǎn)品差異并不明顯，產(chǎn)品的競爭在市場上體現(xiàn)為產(chǎn)品價(jià)格之間的競爭。控制價(jià)格是企業(yè)取勝的關(guān)鍵。在不完全競爭市場中，尤其是寡頭市場中，寡頭企業(yè)發(fā)現(xiàn)如果相互聯(lián)合控制價(jià)格，而不是一味的打價(jià)格戰(zhàn)，會(huì)給各自帶來超額利潤。大約在19世紀(jì)末，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)格聯(lián)盟以卡特爾（Cartel）的形式出現(xiàn)，以后逐漸演化出辛迪加（Syndicate）、托拉斯（Trust），這些基本上都是以控制銷售價(jià)格及采購成本為目標(biāo)的聯(lián)盟形式。

2.現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟（產(chǎn)品聯(lián)盟）。隨著競爭的日益加劇和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，市場發(fā)生了重大變化，對于現(xiàn)代企業(yè)來講，追求創(chuàng)新、效益、速度與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是永恒的主題，選擇合作聯(lián)盟這種現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略成為必然。對于現(xiàn)代戰(zhàn)略聯(lián)盟，美國戰(zhàn)略管理家麥克爾·波特的定義是“企業(yè)之間達(dá)成的既超出正常交易，可是又達(dá)不到合并程度的長期協(xié)議”。我們可以把它歸納成戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟(jì)實(shí)體為了實(shí)現(xiàn)特定的戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的任何股權(quán)或非股權(quán)形式的共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的長期聯(lián)合與合作協(xié)議。在過去的十幾年中，戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為最廣泛使用的戰(zhàn)略之一，它可以使來自不同國家的企業(yè)共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享資源、獲取知識(shí)、進(jìn)入新市場。赫格特和莫里斯（1988）在對839個(gè)合作聯(lián)盟的研究中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代戰(zhàn)略聯(lián)盟涵蓋產(chǎn)品價(jià)值創(chuàng)造的全過程，即在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)，具有較強(qiáng)的經(jīng)營階段性特征。

3.新興企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟（知識(shí)聯(lián)盟）。新興的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是指伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)到來的知識(shí)聯(lián)盟及相似的聯(lián)盟形式，目前來講，我們?nèi)匀惶幱谥R(shí)經(jīng)濟(jì)的入口，現(xiàn)在有虛擬企業(yè)聯(lián)盟、動(dòng)態(tài)聯(lián)盟等形式，但新興的知識(shí)聯(lián)盟形式，仍在不斷創(chuàng)新與發(fā)展中。以信息技術(shù)為突破的高科技產(chǎn)業(yè)，尤其是因特網(wǎng)技術(shù)的勃興，使人們對未來知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有了第一次的朦朧感受。以往的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，在企業(yè)中知識(shí)往往是從屬于資本，還不是一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)要素。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，知識(shí)將取代資本成為最重要的資源。企業(yè)經(jīng)營必須掌握的知識(shí)是一種組織知識(shí)，這類知識(shí)包括組織、技術(shù)、管理等方面的知識(shí)。

二、現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)——企業(yè)外部組織結(jié)構(gòu)重組

戰(zhàn)略聯(lián)盟的迅速發(fā)展是20世紀(jì)90年代以來國際企業(yè)的制度調(diào)整與創(chuàng)新的一個(gè)重要方面。一般來說企業(yè)間建立的既非一體化，也不是純粹市場性商業(yè)合同的關(guān)系屬于戰(zhàn)略聯(lián)盟。對于這種關(guān)系的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，要從交易成本理論進(jìn)行解釋。按照這種解釋，戰(zhàn)略聯(lián)盟被認(rèn)為是一種介于市場與企業(yè)之間的新的制度安排。眾所周知，科斯以來的企業(yè)理論把企業(yè)作為一體化組織形式，其實(shí)質(zhì)是以科層組織的內(nèi)部交易代替外部市場交易。但是，現(xiàn)實(shí)越來越表明，企業(yè)這種制度安排也具有很高的交易成本，一體化并不總是有效率的。在科層組織與市場之間，也就是在一體化與完全商業(yè)關(guān)系之間，還存在廣闊的中間地帶。企業(yè)之間可以通過合作建立內(nèi)部化的非市場關(guān)系。企業(yè)究竟選擇哪種關(guān)系，完全取決于成本收益的比較。迪屈奇通過引入“治理結(jié)構(gòu)的收益”這一概念，將一體化、準(zhǔn)一體化、市場關(guān)系三者相互替代的理論變?yōu)橐环N通論，并從理論上證明了準(zhǔn)一體化形式下交易成本低于科層組織，也低于市場安排。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟就屬于這種介于市場與企業(yè)科層組織間的“準(zhǔn)市場”或“準(zhǔn)科層組織”關(guān)系，在科斯式企業(yè)理論的框架內(nèi)使聯(lián)盟形式得到了解釋。

在技術(shù)和創(chuàng)新作用日益重要，研發(fā)規(guī)模空前巨大的新經(jīng)濟(jì)下，各自為戰(zhàn)的形式使企業(yè)力不從心——巨額的RD費(fèi)用，使大型跨國企業(yè)不愿也不能單獨(dú)承擔(dān)研發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)；而市場關(guān)系又不能保證企業(yè)對知識(shí)和技術(shù)的擁有，而且交易成本問題仍然存在。于是，國際大企業(yè)之間往往為某些重要技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)建立起契約性的研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟。聯(lián)盟并不是一個(gè)法人實(shí)體，其成員各自獨(dú)立，但緊密協(xié)調(diào)，合理分工，其成果在參加聯(lián)盟的成員間具有共享性。準(zhǔn)一體化的聯(lián)盟形式則保證了入盟企業(yè)的技術(shù)所有的地位，成本和風(fēng)險(xiǎn)又是可負(fù)擔(dān)的。

隨著跨國公司全球競爭的加劇，銷售網(wǎng)絡(luò)也成為競爭制勝的關(guān)鍵因素之一。特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)等在新產(chǎn)品銷售中的巨大作用，擁有銷售系統(tǒng)就更重要。而對于許多產(chǎn)品而言，建立銷售網(wǎng)絡(luò)是一項(xiàng)巨大的固定成本投入。然而，銷售網(wǎng)絡(luò)具有近似于公共產(chǎn)品的性質(zhì)，網(wǎng)絡(luò)一旦建立起來，新的產(chǎn)品進(jìn)入銷售網(wǎng)絡(luò)并不妨礙原來產(chǎn)品的銷售，而銷售量越大，平均固定成本就越低。

總之，國際戰(zhàn)略聯(lián)盟是新經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)外部組織形式和制度的創(chuàng)新。通過這種聯(lián)盟，企業(yè)建立了一種不同于純粹一體化關(guān)系的新型關(guān)系形式，形成了一個(gè)相互交叉、相互融合的外部網(wǎng)絡(luò)。這種外部網(wǎng)絡(luò)大大豐富了企業(yè)外部組織結(jié)構(gòu)的簡單市場合同關(guān)系形式，使企業(yè)組織形式形成了一體化、市場的和準(zhǔn)一體化（準(zhǔn)市場）的三種形式，以此適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代競爭加劇，研發(fā)成本提高，市場范圍廣大，更新和淘汰迅速等挑戰(zhàn)。

三、現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟對現(xiàn)代企業(yè)制度的影響

1.人力資本對有效戰(zhàn)略聯(lián)盟所起的作用。戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功在很大程度上依賴于管理合作企業(yè)主管人的性格和領(lǐng)導(dǎo)品質(zhì)。美國學(xué)者戴維·雷等人考察了一些企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，結(jié)果發(fā)現(xiàn)有效的戰(zhàn)略聯(lián)盟在建立過程中非常注意以下三個(gè)階段的實(shí)施步驟。（1）挑選合適的聯(lián)盟伙伴階段。企業(yè)在聯(lián)合與合作之前，首先要樹立明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，并據(jù)此來尋找或接受能幫助實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略意圖、彌補(bǔ)戰(zhàn)略缺口的合作伙伴。這是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，它需要高級(jí)管理層了解雙方在一定時(shí)間里的目的和戰(zhàn)略。一個(gè)合適的聯(lián)盟伙伴的基本條件是：能夠帶來本企業(yè)所渴望的技術(shù)、技能、知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和進(jìn)入新市場的機(jī)會(huì)等優(yōu)勢。還要注意，文化上相容、相似的企業(yè)比有較大文化差異的企業(yè)更適合成為本企業(yè)的合作伙伴。（2）聯(lián)盟的設(shè)計(jì)和談判階段。成功的聯(lián)盟不僅是以交叉許可安排、聯(lián)合開發(fā)、合資經(jīng)營、股權(quán)共享等聯(lián)盟方式為基礎(chǔ)的初始合作協(xié)議，還包括廠址選擇、成本分?jǐn)偂⑹袌龇蓊~獲得等通常的細(xì)節(jié)以及對知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)協(xié)同等方法進(jìn)行設(shè)計(jì)。企業(yè)的高級(jí)管理層還應(yīng)就聯(lián)盟的共同目標(biāo)與主要的中層經(jīng)理和技術(shù)專家進(jìn)行溝通。另外，由于聯(lián)盟伙伴之間往往存在著既合作又競爭的雙重關(guān)系，雙方應(yīng)對聯(lián)合與合作的具體過程和結(jié)果進(jìn)行謹(jǐn)慎細(xì)心的談判，摒棄偏見，求大同，存小異，增強(qiáng)信任。（3）聯(lián)盟的實(shí)施和控制階段。戰(zhàn)略聯(lián)盟的最終目的是通過聯(lián)盟提高企業(yè)自身的競爭能力。聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)應(yīng)該把通過聯(lián)盟向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)，最大限度地盡快將聯(lián)盟的成果轉(zhuǎn)化為我方的競爭優(yōu)勢。聯(lián)盟往往需要雙方進(jìn)行雙向信息流動(dòng)，每個(gè)參加聯(lián)盟的企業(yè)都應(yīng)該貢獻(xiàn)出必要的信息供對方分享，從而提高聯(lián)盟的成功率。同時(shí)企業(yè)要合理控制信息流動(dòng)，保護(hù)自身的競爭優(yōu)勢，防止對方得到我方應(yīng)予以保護(hù)的關(guān)鍵信息，做出有損我方的行為，因?yàn)槁?lián)盟伙伴極有可能成為將來的主要競爭對手。

2.以人力資本為邏輯起點(diǎn)的企業(yè)制度安排。傳統(tǒng)企業(yè)理論下的企業(yè)制度和公司治理實(shí)踐都強(qiáng)調(diào)貨幣資本在企業(yè)中的核心作用，依此構(gòu)造出的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)也是以出資人（股東）為中心的結(jié)構(gòu)，企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)理所當(dāng)然地被確定為股東利益最大化（利潤最大化）。不過，這種制度到20世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)松動(dòng)，到新經(jīng)濟(jì)風(fēng)起云涌的20世紀(jì)90年代中期，這種體制已經(jīng)被許多企業(yè)（特別是代表新經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流的高科技企業(yè)）所拋棄，全球性的公司治理結(jié)構(gòu)改造變?yōu)橐环N大趨勢。

趨勢之一是放棄以股東利益最大化作為企業(yè)唯一目標(biāo)的教條，代之以兼顧股東（貨幣資本所有者）和人力資本及其他利益相關(guān)者利益的均衡協(xié)調(diào)模式。這一趨勢主要以美國20世紀(jì)80年代中期以后開始的對《公司法》的修改潮流為標(biāo)志。

趨勢之二是一批高新技術(shù)企業(yè)所實(shí)行的人力資本治理結(jié)構(gòu)。在新經(jīng)濟(jì)潮流中發(fā)展起來的軟件、生物醫(yī)藥、電子信息等高科技企業(yè)，由于企業(yè)的核心價(jià)值集中在一兩項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)上，它決定著企業(yè)的生死存亡。這時(shí)，貨幣所有者在企業(yè)中的作用退居其次，人力資本所有者成為企業(yè)的控制者和所有者。現(xiàn)實(shí)中，雖然人力資本擁有企業(yè)的情況還不多見，但強(qiáng)化人力資本作用的各種治理結(jié)構(gòu)變化則是顯而易見的，如技術(shù)控股制、人力資本所有者持股制、股票期權(quán)制等都成為很通行的制度安排。高科技風(fēng)險(xiǎn)投資制度的發(fā)展更強(qiáng)化了這種人力資本治理的趨勢。人力資本治理結(jié)構(gòu)因而得到進(jìn)一步強(qiáng)化，成為新經(jīng)濟(jì)條件下最典型的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)形態(tài)。

趨勢之三是董事會(huì)作用的弱化和CEO體制的形成。在典型的現(xiàn)代公司制度下，董事會(huì)對經(jīng)理的監(jiān)督和激勵(lì)構(gòu)成該制度的基礎(chǔ)，也是解決委托—代理問題的基本思路。然而，隨著許多大公司普遍實(shí)行CEO制度，情況發(fā)生了變化。CEO擁有遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于以往總經(jīng)理的權(quán)力，不僅正常的經(jīng)營管理，而且在公司戰(zhàn)略、重大投資、財(cái)務(wù)安排等方面擁有很大權(quán)力。董事會(huì)的決策作用和監(jiān)督作用都開始弱化，董事會(huì)的權(quán)力只局限于挑選一位合格CEO，當(dāng)公司戰(zhàn)略出現(xiàn)重大失誤或者業(yè)績出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)選擇新的CEO代替前任。與此相對應(yīng)的是，為保證權(quán)力巨大的 CEO不濫用權(quán)力，CEO常常以管理層收購或者購買期權(quán)的形式擁有相當(dāng)數(shù)量的公司股權(quán)，不再是單純的公司雇員。這也使得代理問題雖然依然存在，但已不似以往嚴(yán)重，道德風(fēng)險(xiǎn)得以降低。這種CEO持股體制雖然尚未改變現(xiàn)代公司制度的基礎(chǔ)，但無疑已經(jīng)使其發(fā)生了變化。

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