新背景下企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略的幾點探討

摘要：在當前國際金融危機的浪潮尚未完全退去之際，知識經濟的更加迅猛發(fā)展和經濟全球化的進一步演進，以及公司進入國網大家庭后必須要走的國際化戰(zhàn)略，都對公司實施的知識產權戰(zhàn)略提出新的挑戰(zhàn)。通過參考其他國家的知識產權戰(zhàn)略，和國內一些公司的知識產權糾紛，并根據公司近幾年知識產權戰(zhàn)略的實際情況，提出了諸如實施專利聯(lián)盟、謹慎申請發(fā)明早期公開、實施侵權風險評估、重視政府專利體系等幾點戰(zhàn)略。

關鍵詞：知識產權；專利預警；專利聯(lián)盟；委托開發(fā)

中圖分類號：F923.4 文獻標志碼：Ａ 文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）14－０032－02

在國際金融危機的背景下，中國經濟面臨著巨大的挑戰(zhàn)[1]。中國企業(yè)應抓住機遇，制定并有效實施與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相適宜的知識產權戰(zhàn)略，大力培育知識產權文化。筆者通過參考其他國家的知識產權戰(zhàn)略，和國內一些公司的知識產權糾紛，并根據公司近幾年知識產權戰(zhàn)略的實際情況，提出了幾點措施保護公司知識產權，從而提高企業(yè)的競爭力。

一、重視和依靠政府在科技創(chuàng)新中的地位和作用

改革開放之初，鄧小平同志首先提出“科學技術是第一生產力”的論斷；20世紀90年代，中國又將“科教興國”作為基本國策；21世紀初，中國確立建設創(chuàng)新型國家的目標，顯示對科技創(chuàng)新重要性的認識日益提升。《科學技術進步法》的制定（1993年7月）和修改（2007年12月）記錄了這一過程：從強調科技的重要性，到國家強力推行科技興國，再到國家從根本上依靠科技而立國，中國政府在科技創(chuàng)新體系中的地位和作用在不斷強化。尤其是在中國國民經濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃綱要里面，用更多的篇幅和更加鮮明的語句強調了堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉變經濟發(fā)展方式的重要支撐。堅持知識產權戰(zhàn)略的興國的指導方針[2]。

基于國家和政府部門所堅持的知識產權戰(zhàn)略，公司也應該依靠政府的知識產權戰(zhàn)略去發(fā)展。目前中國政府在當代科技創(chuàng)新中的角色定位是：首先，政府是公共管理者；其次，在某些關鍵或者基礎領域，政府還是科研活動的主要投資者；最后，政府還是科技創(chuàng)新產品的消費者。公司的產權戰(zhàn)略和創(chuàng)新體系要緊跟政府，不僅要多吸納政府在某些關鍵或者基礎領域的投入，還要將創(chuàng)新成果回饋給政府和社會[3]。

二、專利聯(lián)盟及其專利許可的應用

在知識經濟時代，知識產權、專利、專利聯(lián)盟和標準成為人們關注的熱門話題，而在以信息技術為核心的高新技術領域，誰擁有更多的知識產權，誰就能在市場競爭中占據更多優(yōu)勢，獲得更多市場份額。專利聯(lián)盟意指相關企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一組密切相連的專利技術為紐帶而達成聯(lián)盟。在該聯(lián)盟內部，各成員可以就聯(lián)盟中的專利相互進行交叉許可，或者優(yōu)惠使用彼此的專利技術；同時，共同對聯(lián)盟外部發(fā)布聯(lián)合許可聲明，多以商業(yè)交換為條件，以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進行橫向和縱向許可，許可費率由聯(lián)盟中的專利權人協(xié)商決定后通過一定的機構來實施[4]。

專利聯(lián)盟是進行專利許可交易的平臺，既可以讓平臺上的專利權人進行橫向許可，也可向聯(lián)盟外的人實行商業(yè)條件下的許可。專利聯(lián)盟必須含有兩個或兩個以上的專利，并通過相互間的協(xié)議，構成與某一產品或某一行業(yè)集成與產品相關的專利技術群。加入專利聯(lián)盟的企業(yè)一般以其他專利聯(lián)盟成員無償使用其專利為條件。可以免費使用聯(lián)盟中的全部專利從事研究和商業(yè)活動。

可以看出，公司加入國網公司后，以這樣一個平臺與其他國際大公司組建專利聯(lián)盟，從而彼此共享專利成果，因而可以大大縮短產品研發(fā)時間和節(jié)約研發(fā)費用。同時，由于專利聯(lián)盟的建立，完全可以制定和推行某一行業(yè)標準，然后借助被市場和消費者接受的標準迫使聯(lián)盟外的競爭對手向自己尋求技術許可而實現專利聯(lián)盟各成員公司的經濟利益。

三、謹慎申請發(fā)明專利早期公開

發(fā)明專利申請的審批過程不同于實用新型和外觀設計專利的申請審批過程。發(fā)明專利申請經初審合格后，自申請日起滿18個月公開。也可以請求提前公開其專利申請。公開后經實質審查程序才能對符合專利性要求的發(fā)明專利申請授予發(fā)明專利權。申請人出于技術成果特點的考慮可能在專利申請的過程中提前公開其專利申請[5]。

中電裝備公司今年給平高集團下達的發(fā)明專利指標是25項，公司有可能考慮加快發(fā)明專利的審查進程而申請發(fā)明專利早期公開。早期公開的部分好處就是加快了專利申請的審查進程，延長了專利申請臨時保護的時間。也有可能是某些公司出于專利防御戰(zhàn)略的考慮提前公開其專利申請，一些具有實力的跨國企業(yè)或集團有時出于專利防御戰(zhàn)略的考慮提前公開其專利申請中的技術成果。即通過專利申請?zhí)崆肮_的方式使競爭對手的專利申請不具備專利性。及時申請并提前公開的專利申請可以成為評價競爭對手專利申請的新穎性和創(chuàng)造性的對比文件，從而阻止競爭對手獲取專利權。

但是，申請專利早期公開也有許多風險，可能提前暴露了企業(yè)的專利情報信息，我國專利申請信息反映了企業(yè)的技術創(chuàng)新動向。專利申請的布局代表了企業(yè)的專利戰(zhàn)略和生產經營戰(zhàn)略。提前公開其專利申請無疑會提前向競爭對手暴露其技術發(fā)展動向，給競爭對手開展有針對性的防御提供了信息。專利申請的提前公開給競爭對手避開其專利提供了可能。專利申請的提前公開無疑給競爭對手盡快研究分析其技術成果提供了最直接的信息，競爭對手可以分析其專利申請中權利要求保護范圍存在的漏洞，采取“繞過策略”對付申請人欲保護的技術方案。并且專利申請的提前公開可能破壞申請人在后申請的創(chuàng)造性。申請人在提出一項專利申請后，可能由于技術方案的進一步完善或發(fā)現了新的用途需要提出在后申請。如果在后申請是在優(yōu)先權原則規(guī)定的12個月內提出，還可以要求在先申請的優(yōu)先權[6]；但如果在先申請公開在先，在后申請是在在先申請公開后提出，此時在后申請無論是否要求在先申請的優(yōu)先權，在先申請都將成為評價在后申請創(chuàng)造性的對比文件，在后申請中改進的技術方案內容可能因缺乏創(chuàng)造性而不能被授予專利權。

四、重視侵權風險評估

在經濟一體化環(huán)境下全球同業(yè)的激烈競爭中，中國企業(yè)雖高歌猛進，卻也屢進屢痛，傷痕累累，付出了慘重的代價。中國制造的產品性價比具有無可比擬的優(yōu)勢，中國企業(yè)因此可以與世界頂級公司競爭市場或分享利潤，但中國企業(yè)的知識產權意識普遍薄弱，雖然在產業(yè)鏈上取得了一定地位，但很多時候沒有進可攻退可守的自由，在很多產品領域，國際大廠手持海量專利虎視眈眈，中國企業(yè)卻時刻面臨專利絞殺之危。集團公司要堅定地走國際化道路，重視侵權風險的評估，做出準確的判斷，才能把國際化道路走得更順暢。

近幾年，許多公司開始重視知識產權戰(zhàn)略，重視自身技術創(chuàng)新的產權化。然而，手握專利并不能排除專利上的風險。因此，公司從以下幾個方面開展侵權風險評估，將有效地規(guī)避侵權問題。首先，在理論上對是否侵權進行可能性分析。關于是否侵權的認定，在于絕大多數專利案件中都存在爭議，同一專利、同一產品，不同的商業(yè)形態(tài)、不同的產業(yè)參與者、不同的行為及其發(fā)生地點，是否侵權的結論都可能不同[7]。所以，在理論上進行分析需要仔細考證和咨詢，做出較為準確的判斷。其次，對敗訴的可能性進行分析。經過理論分析，如果認為存在侵權的情況，應考慮若專利權人發(fā)動訴訟，作為被告敗訴的可能性有多大，還應判斷權利人對證據搜集的可能性和手段。如果自己也持有大量權利人正在實施的、權利人的專利技術實施有賴于自己的專利技術，或者自己的專利技術具有重大經濟價值和商業(yè)前景，這時雙方交叉授權成為可能，雙贏的驅動將化解敗訴的風險。最后，公司最好有一套備用方案。因為如果公司侵權，面臨僅以賠償損失為結果的訴訟，敗訴一般不至于產生毀滅性影響，對于正在生產銷售中的產品涉訴，權利人多會要求停止使用專利技術。那么，假如沒有替代技術可供選擇，被告將被置于絕地，被迫退出特定市場區(qū)域，終止相關產品的生產、銷售乃至使用，或交納高額權利金，損失不言而喻。而若能通過技術創(chuàng)新結合法律分析的手段使產品繞開專利壁壘，在市場上可以找到替代專利技術，則在商業(yè)運作上將不受或減輕專利之影響．不至蒙受無力承擔的損失，保有訴后經營上的退路[8]。

五、重視委托開發(fā)合同中的專利歸屬

目前，集團公司與高校聯(lián)系密切，并與很多高校簽訂了委托開發(fā)合同和協(xié)議。專利作為知識產權的重要組成部分受到法律的保護。相對于一般的有形資產，專利權屬的界定十分復雜。明確的專利權屬會給潛在的投資人和技術合伙人一種獨特的競爭優(yōu)勢，是企業(yè)打造核心競爭優(yōu)勢、壟斷市場和融資的重要籌碼之一。而存在權屬瑕疵的專利可能會給受讓者的利益造成不同程度的損害[9]。

六、知識產權的應用比創(chuàng)新更重要

中國對知識產權長期以來注重保護而忽略運用。知識產權是項財產，只有運用才能產生經濟效益，因此，對知識產權的運用才是知識產權戰(zhàn)略中最為重要的一環(huán)[10]。2008年發(fā)布的《國家知識產權戰(zhàn)略》已經將知識產權的運用放到了比保護更重要的位置。

目前，中國許多企業(yè)在靠著“中國制造”在累積財富的同時，積極轉型為“中國創(chuàng)造”。這不僅與國家實施的知識產權戰(zhàn)略影響有關，也有企業(yè)在走國際化道路中觸及到的傷痛有關。企業(yè)應該重視和依靠政府的知識產權戰(zhàn)略，利用政府的行政保護。可以有選擇地加入專利聯(lián)盟，推動行業(yè)標準的建立。重視侵權風險的評估，將利益損失降到最低。在委托開發(fā)合同中，明確權利的歸屬，避免今后的權利之爭。將知識產權的應用提升到應有的高度，使創(chuàng)新成果的應用真正成為企業(yè)進步的源泉。

參考文獻：

[1] 鄂齊.金融危機背景下中國企業(yè)知識產權戰(zhàn)略[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（13）.

[2] 牛忠志.中國政府在科技創(chuàng)新體系中的地位和作用[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（4）.

[3] 潘成林.論高新技術企業(yè)知識產權的行政保護[J].河南工程學院學報，2009，（12）.

[4] 馬忠法.專利聯(lián)盟及其專利許可政策[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（7）.

[5] 張建山.發(fā)明專利申請早期公開的利與弊[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（5）.

[6] 曾心茁，王智.申請專利要做哪些準備[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2010，（5）.

[7] 石陸仁.專利侵權風險評估要素解析[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（15）.

[8] 吳學安.掌握專利的“游戲規(guī)則”[J].中外企業(yè)文化，2009，（1）.

[9] 趙建國.委托開發(fā)的專利申請權之爭[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（3）.

[10] 王瑜.知識產權的運用比創(chuàng)新更重要[J].中國發(fā)明與專利，2009，（5）.