新背景下企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的幾點(diǎn)探討

摘要：在當(dāng)前國際金融危機(jī)的浪潮尚未完全退去之際，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的更加迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步演進(jìn)，以及公司進(jìn)入國網(wǎng)大家庭后必須要走的國際化戰(zhàn)略，都對(duì)公司實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出新的挑戰(zhàn)。通過參考其他國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，和國內(nèi)一些公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并根據(jù)公司近幾年知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)際情況，提出了諸如實(shí)施專利聯(lián)盟、謹(jǐn)慎申請(qǐng)發(fā)明早期公開、實(shí)施侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重視政府專利體系等幾點(diǎn)戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利預(yù)警；專利聯(lián)盟；委托開發(fā)

中圖分類號(hào)：F923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）14－０032－02

在國際金融危機(jī)的背景下，中國經(jīng)濟(jì)面臨著巨大的挑戰(zhàn)[1]。中國企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇，制定并有效實(shí)施與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。筆者通過參考其他國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，和國內(nèi)一些公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并根據(jù)公司近幾年知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)際情況，提出了幾點(diǎn)措施保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而提高企業(yè)的競爭力。

一、重視和依靠政府在科技創(chuàng)新中的地位和作用

改革開放之初，鄧小平同志首先提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷；20世紀(jì)90年代，中國又將“科教興國”作為基本國策；21世紀(jì)初，中國確立建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，顯示對(duì)科技創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)日益提升。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的制定（1993年7月）和修改（2007年12月）記錄了這一過程：從強(qiáng)調(diào)科技的重要性，到國家強(qiáng)力推行科技興國，再到國家從根本上依靠科技而立國，中國政府在科技創(chuàng)新體系中的地位和作用在不斷強(qiáng)化。尤其是在中國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十二五規(guī)劃綱要里面，用更多的篇幅和更加鮮明的語句強(qiáng)調(diào)了堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐。堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的興國的指導(dǎo)方針[2]。

基于國家和政府部門所堅(jiān)持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，公司也應(yīng)該依靠政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略去發(fā)展。目前中國政府在當(dāng)代科技創(chuàng)新中的角色定位是：首先，政府是公共管理者；其次，在某些關(guān)鍵或者基礎(chǔ)領(lǐng)域，政府還是科研活動(dòng)的主要投資者；最后，政府還是科技創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)者。公司的產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新體系要緊跟政府，不僅要多吸納政府在某些關(guān)鍵或者基礎(chǔ)領(lǐng)域的投入，還要將創(chuàng)新成果回饋給政府和社會(huì)[3]。

二、專利聯(lián)盟及其專利許可的應(yīng)用

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利、專利聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)成為人們關(guān)注的熱門話題，而在以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)領(lǐng)域，誰擁有更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，誰就能在市場(chǎng)競爭中占據(jù)更多優(yōu)勢(shì)，獲得更多市場(chǎng)份額。專利聯(lián)盟意指相關(guān)企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一組密切相連的專利技術(shù)為紐帶而達(dá)成聯(lián)盟。在該聯(lián)盟內(nèi)部，各成員可以就聯(lián)盟中的專利相互進(jìn)行交叉許可，或者優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)；同時(shí)，共同對(duì)聯(lián)盟外部發(fā)布聯(lián)合許可聲明，多以商業(yè)交換為條件，以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進(jìn)行橫向和縱向許可，許可費(fèi)率由聯(lián)盟中的專利權(quán)人協(xié)商決定后通過一定的機(jī)構(gòu)來實(shí)施[4]。

專利聯(lián)盟是進(jìn)行專利許可交易的平臺(tái)，既可以讓平臺(tái)上的專利權(quán)人進(jìn)行橫向許可，也可向聯(lián)盟外的人實(shí)行商業(yè)條件下的許可。專利聯(lián)盟必須含有兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利，并通過相互間的協(xié)議，構(gòu)成與某一產(chǎn)品或某一行業(yè)集成與產(chǎn)品相關(guān)的專利技術(shù)群。加入專利聯(lián)盟的企業(yè)一般以其他專利聯(lián)盟成員無償使用其專利為條件。可以免費(fèi)使用聯(lián)盟中的全部專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)。

可以看出，公司加入國網(wǎng)公司后，以這樣一個(gè)平臺(tái)與其他國際大公司組建專利聯(lián)盟，從而彼此共享專利成果，因而可以大大縮短產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間和節(jié)約研發(fā)費(fèi)用。同時(shí)，由于專利聯(lián)盟的建立，完全可以制定和推行某一行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，然后借助被市場(chǎng)和消費(fèi)者接受的標(biāo)準(zhǔn)迫使聯(lián)盟外的競爭對(duì)手向自己尋求技術(shù)許可而實(shí)現(xiàn)專利聯(lián)盟各成員公司的經(jīng)濟(jì)利益。

三、謹(jǐn)慎申請(qǐng)發(fā)明專利早期公開

發(fā)明專利申請(qǐng)的審批過程不同于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)審批過程。發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)初審合格后，自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月公開。也可以請(qǐng)求提前公開其專利申請(qǐng)。公開后經(jīng)實(shí)質(zhì)審查程序才能對(duì)符合專利性要求的發(fā)明專利申請(qǐng)授予發(fā)明專利權(quán)。申請(qǐng)人出于技術(shù)成果特點(diǎn)的考慮可能在專利申請(qǐng)的過程中提前公開其專利申請(qǐng)[5]。

中電裝備公司今年給平高集團(tuán)下達(dá)的發(fā)明專利指標(biāo)是25項(xiàng)，公司有可能考慮加快發(fā)明專利的審查進(jìn)程而申請(qǐng)發(fā)明專利早期公開。早期公開的部分好處就是加快了專利申請(qǐng)的審查進(jìn)程，延長了專利申請(qǐng)臨時(shí)保護(hù)的時(shí)間。也有可能是某些公司出于專利防御戰(zhàn)略的考慮提前公開其專利申請(qǐng)，一些具有實(shí)力的跨國企業(yè)或集團(tuán)有時(shí)出于專利防御戰(zhàn)略的考慮提前公開其專利申請(qǐng)中的技術(shù)成果。即通過專利申請(qǐng)?zhí)崆肮_的方式使競爭對(duì)手的專利申請(qǐng)不具備專利性。及時(shí)申請(qǐng)并提前公開的專利申請(qǐng)可以成為評(píng)價(jià)競爭對(duì)手專利申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性的對(duì)比文件，從而阻止競爭對(duì)手獲取專利權(quán)。

但是，申請(qǐng)專利早期公開也有許多風(fēng)險(xiǎn)，可能提前暴露了企業(yè)的專利情報(bào)信息，我國專利申請(qǐng)信息反映了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)向。專利申請(qǐng)的布局代表了企業(yè)的專利戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略。提前公開其專利申請(qǐng)無疑會(huì)提前向競爭對(duì)手暴露其技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，給競爭對(duì)手開展有針對(duì)性的防御提供了信息。專利申請(qǐng)的提前公開給競爭對(duì)手避開其專利提供了可能。專利申請(qǐng)的提前公開無疑給競爭對(duì)手盡快研究分析其技術(shù)成果提供了最直接的信息，競爭對(duì)手可以分析其專利申請(qǐng)中權(quán)利要求保護(hù)范圍存在的漏洞，采取“繞過策略”對(duì)付申請(qǐng)人欲保護(hù)的技術(shù)方案。并且專利申請(qǐng)的提前公開可能破壞申請(qǐng)人在后申請(qǐng)的創(chuàng)造性。申請(qǐng)人在提出一項(xiàng)專利申請(qǐng)后，可能由于技術(shù)方案的進(jìn)一步完善或發(fā)現(xiàn)了新的用途需要提出在后申請(qǐng)。如果在后申請(qǐng)是在優(yōu)先權(quán)原則規(guī)定的12個(gè)月內(nèi)提出，還可以要求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)[6]；但如果在先申請(qǐng)公開在先，在后申請(qǐng)是在在先申請(qǐng)公開后提出，此時(shí)在后申請(qǐng)無論是否要求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，在先申請(qǐng)都將成為評(píng)價(jià)在后申請(qǐng)創(chuàng)造性的對(duì)比文件，在后申請(qǐng)中改進(jìn)的技術(shù)方案內(nèi)容可能因缺乏創(chuàng)造性而不能被授予專利權(quán)。

四、重視侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在經(jīng)濟(jì)一體化環(huán)境下全球同業(yè)的激烈競爭中，中國企業(yè)雖高歌猛進(jìn)，卻也屢進(jìn)屢痛，傷痕累累，付出了慘重的代價(jià)。中國制造的產(chǎn)品性價(jià)比具有無可比擬的優(yōu)勢(shì)，中國企業(yè)因此可以與世界頂級(jí)公司競爭市場(chǎng)或分享利潤，但中國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍薄弱，雖然在產(chǎn)業(yè)鏈上取得了一定地位，但很多時(shí)候沒有進(jìn)可攻退可守的自由，在很多產(chǎn)品領(lǐng)域，國際大廠手持海量專利虎視眈眈，中國企業(yè)卻時(shí)刻面臨專利絞殺之危。集團(tuán)公司要堅(jiān)定地走國際化道路，重視侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，做出準(zhǔn)確的判斷，才能把國際化道路走得更順暢。

近幾年，許多公司開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，重視自身技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)化。然而，手握專利并不能排除專利上的風(fēng)險(xiǎn)。因此，公司從以下幾個(gè)方面開展侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將有效地規(guī)避侵權(quán)問題。首先，在理論上對(duì)是否侵權(quán)進(jìn)行可能性分析。關(guān)于是否侵權(quán)的認(rèn)定，在于絕大多數(shù)專利案件中都存在爭議，同一專利、同一產(chǎn)品，不同的商業(yè)形態(tài)、不同的產(chǎn)業(yè)參與者、不同的行為及其發(fā)生地點(diǎn)，是否侵權(quán)的結(jié)論都可能不同[7]。所以，在理論上進(jìn)行分析需要仔細(xì)考證和咨詢，做出較為準(zhǔn)確的判斷。其次，對(duì)敗訴的可能性進(jìn)行分析。經(jīng)過理論分析，如果認(rèn)為存在侵權(quán)的情況，應(yīng)考慮若專利權(quán)人發(fā)動(dòng)訴訟，作為被告敗訴的可能性有多大，還應(yīng)判斷權(quán)利人對(duì)證據(jù)搜集的可能性和手段。如果自己也持有大量權(quán)利人正在實(shí)施的、權(quán)利人的專利技術(shù)實(shí)施有賴于自己的專利技術(shù)，或者自己的專利技術(shù)具有重大經(jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)前景，這時(shí)雙方交叉授權(quán)成為可能，雙贏的驅(qū)動(dòng)將化解敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。最后，公司最好有一套備用方案。因?yàn)槿绻厩謾?quán)，面臨僅以賠償損失為結(jié)果的訴訟，敗訴一般不至于產(chǎn)生毀滅性影響，對(duì)于正在生產(chǎn)銷售中的產(chǎn)品涉訴，權(quán)利人多會(huì)要求停止使用專利技術(shù)。那么，假如沒有替代技術(shù)可供選擇，被告將被置于絕地，被迫退出特定市場(chǎng)區(qū)域，終止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售乃至使用，或交納高額權(quán)利金，損失不言而喻。而若能通過技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合法律分析的手段使產(chǎn)品繞開專利壁壘，在市場(chǎng)上可以找到替代專利技術(shù)，則在商業(yè)運(yùn)作上將不受或減輕專利之影響．不至蒙受無力承擔(dān)的損失，保有訴后經(jīng)營上的退路[8]。

五、重視委托開發(fā)合同中的專利歸屬

目前，集團(tuán)公司與高校聯(lián)系密切，并與很多高校簽訂了委托開發(fā)合同和協(xié)議。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分受到法律的保護(hù)。相對(duì)于一般的有形資產(chǎn)，專利權(quán)屬的界定十分復(fù)雜。明確的專利權(quán)屬會(huì)給潛在的投資人和技術(shù)合伙人一種獨(dú)特的競爭優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)打造核心競爭優(yōu)勢(shì)、壟斷市場(chǎng)和融資的重要籌碼之一。而存在權(quán)屬瑕疵的專利可能會(huì)給受讓者的利益造成不同程度的損害[9]。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用比創(chuàng)新更重要

中國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期以來注重保護(hù)而忽略運(yùn)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是項(xiàng)財(cái)產(chǎn)，只有運(yùn)用才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最為重要的一環(huán)[10]。2008年發(fā)布的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》已經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用放到了比保護(hù)更重要的位置。

目前，中國許多企業(yè)在靠著“中國制造”在累積財(cái)富的同時(shí)，積極轉(zhuǎn)型為“中國創(chuàng)造”。這不僅與國家實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略影響有關(guān)，也有企業(yè)在走國際化道路中觸及到的傷痛有關(guān)。企業(yè)應(yīng)該重視和依靠政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，利用政府的行政保護(hù)。可以有選擇地加入專利聯(lián)盟，推動(dòng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建立。重視侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，將利益損失降到最低。在委托開發(fā)合同中，明確權(quán)利的歸屬，避免今后的權(quán)利之爭。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用提升到應(yīng)有的高度，使創(chuàng)新成果的應(yīng)用真正成為企業(yè)進(jìn)步的源泉。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鄂齊.金融危機(jī)背景下中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（13）.

[2] 牛忠志.中國政府在科技創(chuàng)新體系中的地位和作用[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（4）.

[3] 潘成林.論高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)[J].河南工程學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（12）.

[4] 馬忠法.專利聯(lián)盟及其專利許可政策[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（7）.

[5] 張建山.發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)缙诠_的利與弊[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（5）.

[6] 曾心茁，王智.申請(qǐng)專利要做哪些準(zhǔn)備[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2010，（5）.

[7] 石陸仁.專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素解析[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（15）.

[8] 吳學(xué)安.掌握專利的“游戲規(guī)則”[J].中外企業(yè)文化，2009，（1）.

[9] 趙建國.委托開發(fā)的專利申請(qǐng)權(quán)之爭[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2009，（3）.

[10] 王瑜.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用比創(chuàng)新更重要[J].中國發(fā)明與專利，2009，（5）.