房漢廷:“東方之子”的賢者之徑

早在上世紀90年代，剛到而立之年的他，就曾作客中央電視臺《東方之子》欄目；

他曾棄筆從商，先后出任香港某公司投資部經理、山東某企業總經理等職；

他曾30載執著于國家宏觀經濟、制度創新和科技創新等方面的研究，收獲頗豐；

他曾致力于科技金融創新方面的研究和推動，提出設立國家科技發展銀行；

他還是一位詩人，一篇篇詩作，彰顯了他的浪漫情懷。

他，就是科技部科技經費監管中心副主任房漢廷——一位宏觀經濟、制度創新及科技創新領域的研究者，一位敢于嘗試的實踐者，一位高瞻遠矚的先行者，一位有著浪漫情懷的歌詠者……

春末夏初，《創新時代》記者采訪了房漢廷先生。

從思考者到躬行者

幾十年來，房漢廷專心致志于國家宏觀經濟、制度創新、科技創新等方面的研究，從最開始的思考者，到后來的實踐者，房漢廷始終循著中國經濟的發展軌跡，不斷調整自己的研究方向和發展目標，最終實現了一次次完美“轉身”。

記者：早在上世紀90年代，央視《東方之子》欄目就曾對你做過專訪。能上這個欄目的人，都是在某個領域有突出貢獻者。當年，你的哪些成就使得《東方之子》關注你?

房漢延：你說的是1995年的事了。那時，中央電視臺《東方之子》欄目開播還沒有多久，一些非常有成就的人士相繼在該欄目上亮相。說實話，我當時也很愛看這個欄目，也確實覺得那些人能夠代表當時中國各行各業的頂級水平，但從來沒有想到過，自己有一天也能在這個欄目露面。

事后，我詢問欄目組的編輯為什么請我上這期節目，他們告訴我，是《人民日報》一位經濟理論版的負責人推薦的，其主要原因是我在資本市場理論與實證方面的研究成就。

那一年，我發表了中國第一部系統研究現代資本市場理論的專著。在那部作品中，我不僅系統評價了現代資本市場的理論發展脈絡，還以日本資本市場為鑒，以定量和定性方法，系統地研究了日本資本市場結構的優劣、國際化得失、泡沫經濟崩潰等問題。對于公開資本市場僅起步一兩年的中國來說，這些研究既顯得超前，又對實踐具有非常強的指導價值。這部作品明確提出了中國資本市場發展的四大準則，即“堅持以間接金融為主，對直接金融應采取慎重態度；實行嚴格的銀行與證券分立制度；建立合理的持股結構，防止泡沫經濟發生；資本市場的國際化進程不宜太快。”

我很幸運，這項完成于日本東京大學的研究成果，不僅為后來的研究者奠定了扎實的基礎，也為中國資本市場的發展作出了積極貢獻，特別是書中的四項準則，也被我國的金融決策者們采用了。

當然，那個時期，我的研究還有一些值得提及。如1987年我與賈履讓先生合著的《關于社會主義市場體系的幾個理論問題》，成為建設社會主義市場經濟體制的重要文獻之一，特別是對勞動力商品的論證更為引人注目。同時，在1988年完成的兩項成果《面向市場改革的難題與對策》和《中國經濟運行中的“人際——賄賂化”傾向分析》，也引起了同行和有關決策部門的重視。

記者：這些年來，你執著于國家宏觀經濟，制度創新、科技創新等方面的研究，收獲頗豐。那么，是什么樣的機緣，讓你走上了理論研究之路?

房漢廷：從專職做理論研究到兼職，前后持續了將近28年。在這期間，我的研究大體可以分為四個階段。

第一階段為1984年1989年。這期間，我的注意力主要集中于社會主義市場經濟制度的構建上。1978年底，黨中央提出“改革開放”的大政方針，但怎么“改革”和如何“開放”，并沒有一套標準，一切都是“摸著石頭過河”。我是鄧小平新政的直接受益者，恰好在讀大學和研究生期間又研習經濟學。于是，為中國的改革開放之路做些探索，為中國的經濟發展盡一點綿薄之力，成為我夢寐以求的理想。

自此，讀文獻、搞調研、與人爭論、努力寫作，幾乎就是我的生活和工作的全部。此時期的代表性成果除前面提到的兩篇論文之外，最重要的成果是1988年我和賈履讓先生合著的、比較系統地論述社會主義市場結構的專著出版了，這部著作對后來宏觀市場理論的研究起到了奠基的作用。

第二階段為1989年—1995年。1989年秋，我用了差不多半個月的時間思考自己未來的研究方向。從當時情況看，我認為中國在大的制度選擇上雖然會有一些波折，但方向和基本制度框架是可以確定的——中國特色社會主義模式。接下來中國會發生什么?中國更需要哪方面的研究者呢?

思考的結果是：未來中國將從“經濟制度需求為主”轉變為“經濟技術需求為主”，而一個經濟學工作者也必須作出相應的角色轉換。于是，我幾乎把所有精力都投放到了資本市場的理論研究和政策構建上。我認為自己這次轉變非常有價值，不僅為國家需要作好了準備，也使自己從一個制度研究者成功地轉型為一個經濟技術研究者。

第三階段為1995年—2001年。這一階段，我國經濟已經逐漸從“改革為主”向“開放為主”過渡，國際經濟再次進入我的研究視野。我選擇了從資本市場研究領域退出，開始研究外商投資、人民幣的國際化。WTO對中國的影響及應對之策。這個時期最重要的成果是1997年出版的《外商投資企業分析》和2000年出版的《WTO與中國企業金融創新》兩部專著。這段時間還有兩篇值得關注的文章：2000年發表的《面對WTO人民幣依然堅挺》，明確地分析判斷出，人民幣遇到的難題是升值而不是貶值，中國要為本幣大幅度升值作好準備；2001年發表的《WTO后中國股市八大猜想》，明確指出了中國股市的新變化和新格局。文章發表后，被多家媒體轉載。

第四階段為2001年—2011年。其實，自1997年始，我就斷斷續續地“下?！保珡奈赐Ｖ估碚撗芯抗ぷ鳌５?000年的時候，我已經在經營和管理方面完全“上路”了，正當我準備全身心地大干一場的時候，科技創新的新課題進入了我的視野。

如你所知，不管是應國家需要，還是個人喜好使然，我一頭扎進科技創新研究領域，一千就是10年。這10年中，我最重要的工作是全程參加了《2006—2020國家中長期科學技術發展規劃綱要》的戰略研究、綱要編制、配套政策制定，特別是作為《科技投入及其管理模式》專題戰略研究常務負責人期間，我對研究是極為投入的。如今，“走自主創新道路，建設創新型國家”已然成為國策，成為現實，我感到非常欣慰。這期間的主要研究成果收錄在我的文集第四卷(《創新投資：政府的責任與行動》)和第五卷(《科技金融的興起與發展》)。

傾力科技金融創新

在商?！芭薄钡囊欢谓洑v，不僅為房漢廷積累了“有形財富”，更為他創造了寶貴的“無形財富”，為他其后的事業方向和專業研究找到了新目標。而此正是房漢廷能在科技金融創新方面取得諸多碩果的重要原因。

記者：你曾棄筆從商，先后出任香港某公司投資部經理、山東某企業總經理等職。在商海拼搏期間你有什么收獲?對你以后的工作有何促進?

房漢廷：這個問題問得非常好。對我來說，金錢、經驗、務實等，都是“下海”后獲得的財富。有形的財富，為我后來心無旁騖地進行國家需要的研究提供了保障；無形的財富，令我看問題、分析問題增添了“從下往上”看的視角。

我想結合這兩年研究的一個問題談談感受。大家都知道，建設創新型國家要依靠科技進步。但為什么前蘇聯及今天的俄羅斯的科技水平那么高，而經濟卻被美國人戲稱為“肢體經濟”呢?

通過梳理近400年的科技發展史和經濟發展史，我漸漸發現了世界經濟領導者的一個重大“秘密”。根據康德拉季耶夫的觀察，最近400年的經濟史中，每隔50～70年，世界經濟都會完成一次大的轉換，領導者也據此發生變化。后來，演化經濟學的重要代表人物佩蕾斯發現，引起這種大轉換的動力之源，正是重大技術創新引起的產業革命。

實際上，我的研究正是順著這條主線不斷深入的。從我目前的研究結論看，決定一次大的產業革命是否發生，主要取決于三大動力源，即重大技術創新、富有冒險精神的創新資本和卓越的企業家群體。哪個國家或地區抓住了這三大要素并使之發生“化學反應”，它就很可能成為新的領導者。

我形象地把財富創造與三大要素的新模型概括為“一綱三目”。這個“綱”，就是要以財富創造為綱，以技術創新為種子目，以創新資本為營養目，以企業家為管理目。只有做到“一綱三目”，才能夠做到財富的涌流和創造，才能夠實現創新驅動的增長。把它進一步地濃縮，我們可以看到，一個地區的發展，如果它是創新經濟體，肯定是三種人集聚得最多——科學家、風險資本家和企業家，這三種人如果集聚得不夠，該經濟體的創新程度就不夠。如果我們把財富比喻成長、寬、高的話，那么，資本家就是長度，科學家就是寬度，而企業家就是高度。

記者：你曾組建科技部研究中心創業投資研究所并擔任所長，一直致力于科技金融創新方面的研究和推動。你更提出要設立國家科技發展銀行，請談談當時的想法和思路以及目前的情況。

房漢延：2002年，在我的動議下，科技部研究中心成立了創業投資研究所，并由我擔任所長。這是個“美差”也是個“苦差”。言之“美”，在于搭建了一個很好的話語平臺，可以建立一支專業化的隊伍，專門研究創業投資以及相關的科技金融問題；還可以建立一套機制，組織國內相關同行共同推動科技金融創新研究。言之“苦”，則在于沒有人才基礎，沒有文獻基礎，也沒有經費支持。

盡管如此，我對自己出任創業投資研究所所長這段時期的工作，還是滿意的。此期間，研究所先后承擔國務院重大課題1項、省部級重點課題10項，是國家中長期科技發展規劃戰略研究的主力軍之一。2002年—2008年期間，研究所相繼提出并完成了“國家科技發展銀行”“國家科技成果轉化引導基金”及“科技型中小企業創業投資引導基金”的方案設計，連續6年出版了《中國創業風險投資發展報告》，組織研究撰寫了《上市公司科技板塊分析》(2004，2005，2006)。

對我個人而言，在此期間，盡管我把大量精力投放在了學科建設、國家任務和組織管理上，但并沒有弱化我的研究力度和深度?！稙閯撔峦顿Y》《科技投入及其管理模式研究》《科技資源優化配置和高效利用》等著作可以看作是這個時期的科技宏觀研究成果，而《科技金融：理論、實踐與政策》《中國VC業發展中的若干重要問題》《關于設立國家科技發展銀行之建議》等著作則可以看作是我傾力科技金融創新的一些代表性成果。

至于設立國家科技發展銀行的想法，早在2002年就形成了。最初的想法來源于兩個方面：一是技術產業化和財富化過程，不僅僅需要股權類融資，更需要大量的債權類融資；二是金融資本特別是銀行資本，需要分享新企業、新產業發展帶來的利益，而科技銀行就應玉成此事。2003年，經過對美國、印度和巴西等國金融創新活動的研究，我更堅定了當初的想法。2003年七八月份，我獨立完成了國家科技發展銀行的設計建議和方案初稿，并提交科技部。

有關科技發展銀行的設計，在科技部反響并不大，但后來擴散到其他部門和地方，卻產生了極大的共振效應。為推動科技發展銀行的實施，在全國工商聯的力推下，成立了科技部、全國工商聯、九三學社和北京市、上海市的“3+2”工作小組。目前，這項事業還沒有真正得到落實，只是在一些地方進行“科技支行”試點工作。

我主持設計的國家科技發展銀行，由于多方主體參與博弈，事實上也有了多種版本。我這里簡要地說說“3+2”版本吧。這個版本的國家科技發展銀行，其特點可以簡單地概括為：一是主要為進入成長期的企業提供信貸資金和權益化資金，突破企業成長瓶頸；二是只為創業投資企業投資過的項目提供貸款，以規避銀行判斷上的缺陷；三是在為貸款項目提供貸款時，約定部分貸款可以按約定時間、數量和價格轉換成公司股票，以獲得分享項目成長成功的好處，并彌補部分虧損項目的損失；四是為創業投資機構提供權益性(包括債權和股權融資)資本；五是國家財政科技投入中用于財政貼息部分、后補助部分可以轉化成科技銀行的風險補償金。

2008年，我從科技部戰略研究院調至科技部科技經費監管服務中心，科技金融創新的研究工作仍在繼續?？萍笺y行是科技金融體系的重要組成部分，未來這類金融機構會大量建立。2010年4月2日，科技部會同財政部、中國人民銀行、國家稅務總局、中國銀監會、中國證監會及中國保監會召開了科技金融高層會談，形成了共同建立推動科技金融工作的機制；2011年2月24日，科技部又會同“一行三會”成立了科技金融協調指導小組，科技金融創新試點工作將馬上在全國啟動，國家科技成果轉化引導基金也基本準備就緒。凡此種種，都傾注了我的思考和勞動。

三十年不渝赤子心

多年來，房漢廷的研究范疇涵蓋了中國市場經濟制度、資本與中國經濟發展的關系及科技金融等多個領域，為我國的經濟理論體系的健全和發展作出了突出貢獻。日前，房漢廷的作品集《房漢廷文集》結集出版。可以說，這部作品集，牽引著讀者回顧了共和國風云激蕩的30年改革開放歷程，同時，它更凝聚了房漢廷30年來的汗水與心血，滿含著他獻身祖國經濟建設的一片赤誠之心。

記者：在你涉獵的研究領域中，你認為自己最有成就的是哪個領域?請給我們介紹一下它的主要內容及你的成就。

房漢延：謝謝你的關注。出版文集，只是想對自己的思考和著述做一個階段性總結，對那些曾經影響當時或仍將影響未來的作品進行邏輯化的梳理。

這部文集收文158篇，150多萬字，時間跨度接近30年，正如一個國家在一個人身上的歷史折射。正如文集總序《歷史的鏡框》中寫到的那樣：每個人都生活在歷史的鏡框中，每個人也都曾經站在鏡框外看那些鏡框內的歷史；中國的偉大復興，總體上是世界上少有的和平崛起。這個崛起歷程，從我的作品中都能得到明確的印證。

文集第一卷《制度創新的空間》收錄的29篇文章，大多集中在1984年到1998年間，篇篇都在求證制度創新的空間；文集第二卷《資本驅動與金融創新》收錄的18篇文章，從一個側面印證了中國那個時期的發展動能是資本驅動與勞動紅利；文集第三卷《創新投資：政府的責任與行動》和第四卷《科技金融的興起與發展》展現了創新型國家建設的多彩畫卷；文集第五卷《謀國與持家》則展示一個學人感性世界中的鮮活。

記者：在你的事業生涯中，有幾位良師益友?他們對你有哪些幫助和啟迪?

房漢廷：我做過很多年學生，也做過很多年老師，因此更能深刻體會到，一個人的些許貢獻，通常都凝聚著很多人的心血。

回望過去，至少有4位良師益友我銘記于心。第一位是我的碩士導師賈履讓先生。他是我的經濟學領路人，是他告訴我怎樣觀察和研究經濟現象。我早年的一些研究成果，基本都和賈先生有關。可惜天妒英才，賈先生已經離去多年了。每每追憶往事，我總禁不住潸然淚下。

第二位是我的博士生導師張卓元先生。張先生給了我充分的選擇自由和發揮的舞臺。如果不是張先生的指點和鼓勵，當時我是很難下決心轉向“金融資本市場研究”的。

第三位是日本東京大學經濟學部的崛內昭義先生。是他給我打開了國際經濟學的窗戶，使我及時地避免了做“夜郎”的可能。在東京大學學習和研究的那段日子，是令我心靈震撼的時光——我國的經濟學已經落后很多了，幾乎已經成了空談者的“茶點”，而當時的我，卻自顧沾沾自喜。

第四位是中國社會科學院的唐豐義先生。我和唐先生，先同事，后師生。灶君廟宿舍區的石桌子，常是我們午后的課堂。如果說我以前的學習更多是向著一個思考者的方向努力，那么，經唐先生點撥，我慢慢兼具了躬行者的角色。

記者：聽說你還是一位浪漫主義詩人，在繁忙的工作之余，你經常賦詩嗎?

房漢廷：(笑)我算不上詩人，只是個好寫詩的人。詩歌是一種最為直白和簡潔的文體，寥寥數語，足以表達無盡意境。其實，我的散文寫得比詩歌好得多，“粉絲”也不少。

比如，在一首題為《苦難擊不垮中國人》的詩作中我寫到：汶川大地震，8萬同胞遇難!有哪個數字，比它更令人生畏。每個阿拉伯數字，都曾是鮮活的生命啊，怎能瞬間湮滅得如此完全?……中國，不老的東方神話；母親，不屈的東方女神。重壓之下，我們再次凝聚，我們正在化戾氣為昆侖!聽到了吧，看到了吧——共和國總理嘶啞的聲音，讓逝者欣慰、生者感奮；別怕，強大的中國，有能力面對一切可怕；別哭，如磐的中國，有信心拭去滿面的淚痕。復興路上，中國已經團結起來。明天的家園，依然是晨雞報曉的黎明!

《涇渭殤》是一首自我勉勵詩，有點老驥伏櫪、志在千里的味道：涇水清，渭水濁，涇渭溶一川。賢才至，愚才存，賢愚共一船。不畏飄零苦，不懼時日艱，晨鐘暮鼓亦欣然。喜晴日，悲雨天，喜悲看云端。朝青絲，暮白雪，朝暮逝華年。錦繡山河處，憂國忘我時，誰能送我去夢園?

還有《葦花》：夢里水鄉。葦花飄揚。佳人壟上，心向神往。不是我推開你窗，是你敲打了我的心房。不是我日思夜想，是你溫柔了我的憂傷。風兒為誰吹，淚水為誰揚?思見伊人面，乞為新嫁娘!

記者：2011年，對偉大的祖國而言，是“十二五”規劃的開局之年；對你而言，未來又有何規劃?

房漢廷：祖國的規劃，就是我的規劃；國家的需要，就是我的職責。具體來說，我想在2011年完成創新經濟增長模型的收尾工作，并據此為有關決策部門提出具體政策建議。實際上，我在30年前對自己做的職業生涯規劃基本都執行完了，現在正在重新審視下30年的職業生涯規劃，當然需要能活那么長啊。(笑)

季羨林曾說：只管耕耘，不問收獲。我想，在國家、民族大利益面前，任何個人都是微不足道的。因此，我想用我一篇散文《賢者之徑》的結束語結束今天的交流。

——大路起于草徑，大湖源于涓滴；賢達雖遠，漸學漸近!