人力資本內涵與投資計量

上世紀80年代，西方人力資本理論傳入我國，此后，在借鑒國外學者研究成果經驗的基礎上，我國學者開始了對人力資本的相關深入研究，并引領了我國人力資本經濟學理論的發展與應用，我國經濟學界對人力資本的研究也開始與西方學者的研究接軌。由于國內外制度政策的迥異，國外的研究成果不能直接適用我國的人力資本經濟狀況，在此情況下，作為一個擁有十三億人口的最大發展中國家，我國有著較好的人力資源基礎，研究和梳理世界人力資本經濟理論的內涵關系到我國的人力資源能否轉化為人力資本，這對我國未來能否實現經濟的順利轉型有著重要的現實意義。

一、人力資本的含義

上世紀50年代末，美國經濟學家舒爾茨在他著名的有關人力資本的演講中，第一次明確提出了人力資本的概念。首次闡述了人力資本投資及所形成的人力資本在經濟增長、工資增長等方面的作用，并與他的其它一些與人力資本有關的觀點及論述一起形成了現代人力資本理論的基本框架，開創了經濟學中一個嶄新的理論。此后，世界各國學者開始注重人力資本領域的研究，并根據各自的理解和研究目的的不同，對人力資本的概念內涵作出了各自的定義或解釋。

在舒爾茨的對教育資本構成的分析中，他認為應把教育當成一種對人的投資，把教育所帶來的成果當做人力資本。舒爾茨還指出，人的知識、技能、健康等人力資本的提高，對經濟增長的作用要遠比物質資本以及勞動力數量的增加對經濟增長的作用重要得多。他認為，所謂人力資本是一種包含在人體內的生產能力，這種生產能力不但包括與生俱來的部分，如對某些方面的天賦、或者智力等，也包括通過接受教育、培訓、不斷積累等后天努力而獲得的部分，如知識、專業技能等。在此基礎上，一些學者把人力資本定義為勞動者的知識、技能以及健康狀況的總和。如薩洛認為人力資本是指個體的生產技術能力、知識和才能。而貝克爾(1987)將人力資本與人的壽命因素聯系起來，在強調了人力資本時間價值的基礎上定義了人力資本，他認為人力資本是指人在生產過程中應用到的才能、知識和技能，以及他本人的所擁有的時間、健康、壽命等身體狀況因素。

相對于國外學者，我國學者對人力資本的研究起步較晚，但他們在借鑒國外成果及研究方法的基礎上，也對人力資本概念內涵也提出了自己的看法。其中，李建民(1999)在分析歸納國內外前人研究成果的基礎上定義了人力資本的內涵，他認為人力資本包括群體人力資本與個體人力資本兩個概念，并且二者存在著差異。其中，個體人力資本是指存在于個體人體之中的后天獲得的具有經濟價值的知識、能力、技術、健康等質量因素之和；而群體人力資本是指存在于一個國家或地區的人口群體中的每一個個體之中的、后天獲得的具有經濟價值的知識、能力、技術、健康等質量因素之整合。

對比國內外兩種對人力資本的定義，我們可以發現這些定義角度可以分為兩類，一類是以人力資本的內容為核心進行定義的，這種定義方法強調了人力資本的內容，但這種方法對人力資本的作用及效用解釋不足；另一類是以人力資本的作用和功效進行定義的，這種定義的不足之處在于對人力資本的內容闡述不夠。針對以上兩類定義觀的不足與優點，國內學者王金營(2001)從個體與群體兩個角度分別對人力資本的內涵進行了定義，所謂個體人力資本是指由通過投資形成的凝結在人身體內的知識、能力、健康等構成的，能夠物化于商品與服務，增加商品和服務的效應，并以此獲得收益的價值；所謂群體人力資本是指一個國家或地區中每個人具有的知識、能力、健康等個體人力資本構成因素的整合，并能夠物化為商品或服務，提高產品或服務產出效應的價值。

二、 人力資本的投資與計量

1.現代人力資本研究。上世紀五十年代，對人力資本研究較為深入且影響較大的除了舒爾茨和貝克爾外，還有美國經濟學家明塞爾，他于1958年首次建立了個人收入分析與其接受培訓量之間關系的經濟數學模型，此后不久他又根據對勞動者個人收益率差別的研究，估算出美國對在職培訓的投資總量和在這種投資上獲得的私人收益率，但是明塞爾的研究卻并未引起當時經濟學界的足夠重視，很久之后西方經濟學者才開始對人力資本進行投資計量模型方面的深入研究。

加里·貝克爾是現代經濟學領域中最有見解的學者之一，對人力資本也有相當深入的研究。針對舒爾茨的人力資本投資理論在微觀層面的不足，貝克爾(1987)則主要從微觀進行了分析研究，他通過分析正規教育的成本和收益問題，還重點討論了在職培訓的經濟意義，也研究了人力資本投資與個人收入分配的關系。他對微觀的深入分析，彌補了舒爾茨只重視宏觀的缺陷，并且將人力資本投資理論與收入分配結合起來。但是從他對人力資本的研究來看，缺乏對人力資本概念及其本質的深入分析。

隨后，丹尼斯(1961)采用了不同于舒爾茨的思路，他試圖從歷史統計分析中度量出各因素對推動經濟增長的貢獻，他還把經濟增長歸為要素投入量的增加和要素生產率的提高兩大類別。將教育程度的提高歸入人力資本投入量增加的范疇，把教育水平提高看作是促進人力資本質量的提高，通過精準的分析計算發現，美國1922-1957年間有21%的經濟增長應歸功于教育貢獻。

2.當代人力資本理論的發展。上世紀80年代以來，以知識經濟為背景的新經濟增長理論在西方國家興起，相對于60年代的人力資本經濟學家采用的新古典統計分析方法，新經濟增長理論采用數學的方法建立了以人力資本為核心的經濟增長模型，其中以羅默、盧卡斯的研究最為深入，因此這一部分，我們以羅默、盧卡斯等人的新經濟增長模型為重點闡述。

（1）羅默的經濟增長模型。羅默(1986)提出的技術進步的內生增長模型，在理論上是第一次提出了技術進步內生的增長模型，使經濟增長建立在內生技術進步的基礎之上。技術進步內生增長模型的前提假設有以下幾點：首先，技術進步是經濟增長的核心；其次，大部分的技術進步是出于市場激烈的競爭而導致的有意識行為的結果；第三，知識作為一種資本可以反復使用，而無需追加成本，成本也只是生產開發或獲取的成本。新經濟增長理論模型中的生產函數是一個產出量和資本、勞動、人力資本以及技術進步相關的函數形式，即Y=F(K，L，H，t)。其中Y是總產出，K是物質資本存量，L是勞動力投入量，H人力資本存量，t表示時間。羅默認為，生產要素的收益問題是影響經濟增長速率的一個重要因素，新古典增長理論不能很好地解釋經濟增長的根本原因在于邊際收益遞減的假設。因此，他的模型中便放棄了這一假設。在傳統的物質經濟形態中，人類利用的資源主要是自然資源，但是，這種資源的特點是越用越少。而在知識經濟形態中，人類創造財富的主要資源是知識，而知識會越用越多。前者的特點是效益遞減，效益遞減是物質資源越來越短缺的表現，相比較而言，現代知識經濟社會，先進的知識和技術更是經濟發展的推動力量，知識的傳播以及它的不斷發展和提煉是經濟持續長期增長的關鍵因素，先進的知識和技術非常豐富而且成本很低，而且收益遞減的規律對此并不適用。這一理論給人以“收益遞增”的希望，激起人們對經濟增長的興趣，從而形成經濟可持續增長的重要理論。

（2）盧卡斯的人力資本溢出模型。盧卡斯從人力資本溢出效應的角度解釋了經濟增長的內在機制，強調了人力資本的重要性。盧卡斯認為，對實物資本的投資不會出現溢出效應，只有對人力資本的投資才能出現溢出效應，每一單位人力資本的增加除了能夠引起總產出的增加外，還能夠引起社會平均人力資本水平的提高，而社會平均人力資本水平決定社會平均的生產效率，總體效率的提高又使每個企業和個人受益，也就是說人力資本的積累具有一定的正外部性，而對實物資本的投資卻不會有這種特性。

很明顯，盧卡斯人力資本經濟增長模型的核心思想是人力資本，在他的模型中，他把人力資本劃分為物質資本和人力資本兩大類，并將二者對經濟增長的作用分別進行了研究。盧卡斯在他的《論經濟發展的機制》一文中，在新古典經濟增長模型的基礎上，把人力資本納入模型進一步作為深入的分析研究。他認為，新古典經濟增長模型中的技術進步是由于人力資本的外溢所積累知識的結果。人力資本的溢出效應提高了所有生產要素的效率，抑制了資本（主要是指實物資本）的報酬遞減，經濟長期增長成為可能。他的研究表明，人力資本的溢出效應大小與人力資本存量呈正相關關系，只要人力資本的增長不會衰竭，人力資本的溢出效應就會無限制地持續增長下去。基于此，盧卡斯認為人力資本積累是長期的經濟增長的源泉。

在借鑒國外學者研究經驗方法的基礎上，我國學者根據國內的特殊制度背景從不同角度對人力資本因素在經濟發展中的貢獻度做了有益的探索。程功武將人力資本存量分成了若干部分，乘以各自的人力資本存量轉換系數(衡量人力資本存量轉換為現實生產力的效率)，建立了人力資本存量轉換模型，并以一個科研事業單位為例進行了實證分析；尹靜發展了羅默的內生經濟增長模型，在原來模型的基礎上增加了教育部門因素；樊英等以盧卡斯模型為出發點，把人力資本變化量表達成物質資本存量、技術水平和勞動力的數量的函數。

我國作為正處在新興市場經濟轉型中的國家，人力資本理論的相關研究可以盡快完善符合建設有中國特色的人力資本經濟學體系，用以指導我國宏觀人力資本和企業建立科學的人力管理體制，同時對實現我國的經濟更進一步的深入發展與轉型也具有非常重要的現實意義。

（作者單位：石河子大學經濟與管理學院）