淺談當代西方經濟學失業理論的研究

［摘 要］失業是市場經濟運行過程中各國都不得不面臨的一個問題，由于西方市場經濟發展較為成熟，其在失業理論方面的研究也較為全面，形成了多個流派，其各個流派在研究失業原因的過程中都形成了各自有所側重的失業理論與就業政策，本文對當代西方經濟學失業理論進行了較為系統的歸納和梳理，以期給我國的失業問題研究提供一定的參考。

［關鍵詞］ 西方經濟學 失業理論

根植于發達的市場經濟制度的基礎之上，西方很多經濟學派已經形成了自己相對完善、自成體系的失業理論，如薩伊失業理論、凱恩斯失業理論、貨幣學派失業理論、發展經濟學派失業理論、新凱恩斯主義粘性工資理論、職業搜尋和匹配理論等。

一、薩伊學派的傳統失業理論

薩伊學派的傳統失業理論由薩伊奠基的、以馬歇爾和庇古為主要代表。薩伊在《政治經濟學概述》中提出了“供給會自行創造需求”的論斷，被后人概括為“薩伊定律”，馬歇爾的學生庇古隨后又提出了“自愿失業”和“摩擦失業”的就業理論。該理論認為，在完全競爭的條件下，如果工資可以隨勞動力供求變化而自由漲落，那么通過市場價格機制的自發調節作用，可使一切可供使用的勞動力資源都被用于生產，實現充分就業，這是由于貨幣工資具有完全的伸縮性，一旦出現勞動的供求不平衡，出現失業，貨幣工資就會自行調整下降，它所引起的實際工資的下降將促使就業和產量擴大，直到達到充分就業為止。但是，充分就業并不排斥摩擦失業與自愿失業兩種失業的存在。所謂摩擦失業是指勞動者正常流動過程中所產生的失業；自愿失業指工人不愿意按受現行的工資率而寧愿不工作。該理論認為摩擦性失業同自愿失業一樣并不是真正的長時間的失業，這兩種失業的存在并不違背充分就業理論。

二、凱恩斯學派的失業理論

傳統的失業理論無法解釋1929--1933年這場世界性的經濟大危機所導致大量失業的現實。此時，凱恩斯應時而出，凱恩斯失業理論以有效需求原理為基礎，對傳統失業理論做出重大修正。凱恩斯所謂的“有效需求”是指商品的總供給價格和總需求價格達到均衡狀態的社會總需求。在自由放任的資本主義經濟生活中，社會總需求決往往不會與社會總供給相等，總需求不足是資本主義經濟經常存在的現象，資本主義經濟完全有可能處于非充分就業均衡狀態。因此，客觀上存在著除摩擦失業和自愿失業以外的第三種失業，即非自愿失業。它是指由于社會對商品的需求不足以致不足以使生產吸納愿意工作的人而造成的失業，故又稱需求不足的失業(凱恩斯失業)。這種失業在經濟增長放慢時上升，而在經濟繁榮時下降，即它的變動與經濟周期的不同階段相關，也稱為周期性失業。

凱恩斯進一步指出與有效需求不足有密切聯系的三個基本心理規律：即邊際消費傾向遞減規律、資本邊際效率遞減規律、流動偏好規律；凱恩斯對減少“非自愿失業”提出的主要政策建議是：刺激消費，擴大有效需求，鼓勵投資，增加就業等。

三、貨幣學派失業理論

美國經濟學家弗里德曼是貨幣學派失業理論的代表人物，其失業理論可以簡單歸結為“自然失業率”假說，所謂的自然失業率是指在沒有貨幣因索干擾的情況下，勞動力市場和商品市場自發供求力量發揮作用時應有的處于均衡狀態的失業率。他們認為即使在經濟繁榮時期，經濟中還會存在一定比例的失業人口，這部分失業始終難以消除。主要原因是由于生產力的發展、技術進步以及經濟制度等方面的因素綜合作用的結果，比如失業救濟制度使一些人寧可失業也不從事工資低、條件差的職業，這就增加了自然失業率；最低工資法使企業盡量少雇用人，尤其是技術水平差的工人，這也加強了用機器取代工人的趨勢等。

弗里德曼以他的“自然失業率”假說為基礎，否認了菲利浦斯曲線關系即失業與通貨膨脹交替關系的正確性，雖然弗里德曼認為，“自然失業率”在現代社會中會始終存在，但并不是一個固定不變的量，可以通過積極有效的對策降低“自然失業率”。弗里德曼關于失業的對策建議是：主張發揮市場機制的自發調節作用，依靠降低自然失業率的水平來增加就業。如實行負所得稅政策，鼓勵勞動力流動，反對規定最低工資率和工會干預工資率等理論。

四、發展經濟學派失業理論

以劉易斯、弗景漢和拉尼斯以及托達羅等為代表人物的發展經濟學派失業理論，旨在研究和解決發展中國家的經濟發展問題。劉易斯提出了二元經濟結構下的勞動力遷移模式，主要探討了二元結構發展模式下的失業問題。這個模型建立在以下兩個假定的基礎之上：其一，生產部門分為以城市為中心的工業部門和以農村為中心的農業部門；其二，現代工業部門勞動生產率高，工資遠遠高于農業部門，城市不存在失業。由于傳統農業部門的勞動生產率很低，邊際勞動生產率甚至為零或負數，這里有大量的非公開性失業；而現代工業部門的勞動生產率相對較高，但從業人數較少，其相對較高的工資水平可以吸引傳統農業部門勞動力的轉移。劉易斯等對解決該類失業問題提出的對策是，加強現代工業部門的資本積累，增強其吸納傳統農業部門勞動力的能力，最終達到解決二元結構失業問題的目的。

托達羅在劉易斯等人二元結構發展模式的基礎上，探討了勞動力轉換下的失業問題，托達羅強調了收入預期在農村人口轉移中的重要作用。與劉易斯等人不同，托達羅認為農業剩余勞動力問題的解決也可以從農業內部著眼；同時，城市也會存在大量的失業，城市工業部門的工資率也不是剛性的，而是不斷上升的。托達羅較為全面的認識到了解決發展中國家失業的艱巨性和困難性，并認為發展中國家城市中的失業和鄉村中的過剩勞動力或非公開性失業會長期存在。

五、新凱恩斯主義粘性工資理論

傳統失業理論更多地從勞動力市場以外的技術因素和制度因素來探討失業問題，然而現實中某些現象卻無法用這些失業理論做出合理解釋，在凱恩斯傳統下構建的微觀基礎之上發展起來的新凱恩斯主義，用新的研究方法和新的理論復興了凱恩斯主義，側重于從勞動力市場本身來探究導致勞動力市場不出清的原因，即從微觀經濟學的基礎解釋了工資粘性和由此造成的失業問題。主要內容包括：1.長期勞動合同導致名義工資粘性，是指在合同有效期限內，工資不隨市場的供求行情而調整；2.隱含合同論，隱含合同是指廠商與工人之間沒有正式的工資合同，但互相有將工資相對穩定的協議或默契。隱含合同也使工資具有粘性，這是因為隱含合同的建立或貨幣工資的調整要參考公眾有效性的信息，而完全準確地確定公眾有效性信息需要耗費廠商和工人較高的成本，這就使工資不能隨需求變動迅速做出調整，于是工資出現粘性；3.效率工資理論，該理論認為，工人的工作效率受工資影響，工資的減少最終導致的是成本的增加或產量減少，當供給波動時會改變勞動力的邊際產量，最終影響的是就業而非實際工資，使得實際工資有粘性，同時，由于勞動生產率受廠商支付的工資的影響，為了保持較高的勞動生產率，廠商通常會把實際工資定的高一些，高工資使勞動市場不能出清，從而出現失業；4.內部人— 外部人理論，內部人指已經就業的工人，沒有工作的失業者稱為外部人，該理論認為內部人和外部人擁有不同的就業機會，在一個技術不斷進步、勞動專業化程度不斷提高的社會里，外部人雇傭成本不斷提高，內部人就可以憑借自己的就業優勢，實施相當程度的內部人控制，提出一個高于市場出清的工資要求，這時非自愿失業就會出現。

新凱恩斯主義者針對工資粘性和失業問題提出的對應政策包括:一方面，更多地考慮長期失業者的利益，為他們多提供就業機會；另一方面，干預勞動工資合同，使工資較有彈性，以提高就業率。

六、職業搜尋和匹配理論

職業搜尋和匹配理論的出現統一了人們對摩擦性失業和結構性失業的認識，為自然失業率奠定了微觀基礎。該理論建立在如下兩個假設基礎之上：其一，工人和工作都是異質的，勞動力市場的信息是不充分的，勞動力為獲得滿意的工作，廠商為雇傭到滿意的勞動力，必須不斷地進行搜尋和匹配。其二，搜尋和匹配的目標越多，勞動力就越有可能獲得一份滿意的工作，廠商也越有可能雇傭到滿意的勞動力。由于搜尋和匹配消耗包括時間、交通、信息等成本，如果搜尋成本太高，便導致產生不同原因的摩擦性失業。當工人的搜尋收益不能彌補邊際成本時，將停止尋找，達到均衡，此時，摩擦性失業的根本原因在于勞動力可能需要一段時間的搜詳和匹配來實現預期效用的最大化，從而造成失業和空崗并存的現象；當搜尋期望工資低于保留工資時，工人則寧愿選擇等待，此時的摩擦性失業則可能是一種自愿性失業。根據該理論，在任何一個時點上、勞動力市場上總有一些新工作崗位被創造出來，然后一些失業者通過市場上的供需見面進人新的工作，這一過程就是一個供需匹配過程。在此意義上，失業活動是為了改進未來處境所進行的投資。可以說，該理論已經改變了經濟學家思考失業問題的方式，對勞動力市場具有很有價值的洞察力。

七、結束語

西方經濟學失業理論及政策演進的軌跡，是沿著充分就業— 非自愿失業— 結構性失業— 自然失業— 新凱恩斯主義最新失業理論這條主線發展的，其相應的政策主張是沿著自由放任的就業政策— 有效需求不足的需求管理政策— 促進就業的人力資本政策— 新自由主義的供給管理政策— 新凱恩斯主義的就業對策這一主線發展的。其失業理論與政策的演進過程反映了西方失業理論沿革和政策的針對性，全面研究西方經濟學失業理論，對于深刻認識我國市場經濟發展中的失業問題有著重要意義，并未解決失業問題找到可能的出路。

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