開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

［摘 要］ 在中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高的背景下，如何在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中有效保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)時(shí)代性的重要課題。中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屢受侵害，其成因是國(guó)內(nèi)外現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)矛盾在法律層面的反映。本文針對(duì)中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，從加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)、完善企業(yè)內(nèi)部管理、發(fā)揮行業(yè)組織作用四個(gè)方面提出開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

［關(guān)鍵詞］ 開(kāi)放經(jīng)濟(jì) 中國(guó)企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)

1.中國(guó)企業(yè)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛增多

（1）知名品牌商標(biāo)在國(guó)外遭“搶注”

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家都擅長(zhǎng)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)內(nèi)貿(mào)易，而且大多數(shù)國(guó)家的商標(biāo)保護(hù)都采用“注冊(cè)在先”原則。與此產(chǎn)生鮮明反差的是，中國(guó)企業(yè)在不斷擴(kuò)大產(chǎn)能和出口的同時(shí)，其商標(biāo)在境外注冊(cè)的比率卻相當(dāng)?shù)汀Ｗ罱K致使一些有影響力的中國(guó)商標(biāo)遭到國(guó)外公司的搶先注冊(cè)，產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入或被迫退出該國(guó)市場(chǎng)。如，1992年就在中國(guó)設(shè)立注冊(cè)的“海信（HiSense）”標(biāo)志，在海信集團(tuán)1999年準(zhǔn)備進(jìn)入歐洲市場(chǎng)之前就被博世-西門(mén)子公司搶注，最終產(chǎn)生長(zhǎng)達(dá)5年的商業(yè)訴訟案，海信進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的時(shí)間也被迫推遲。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示， 2010年中國(guó)工商部門(mén)查處的各類(lèi)商標(biāo)違法案件和冒牌商標(biāo)侵權(quán)案件分別為56034件和48548件，其中涉外案件達(dá)11524起（如圖1所示）。

（2）專(zhuān)利侵權(quán)訴訟案件頻發(fā)

中國(guó)企業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)意識(shí)存在嚴(yán)重的不足，加之泛濫的“拿來(lái)主義”之風(fēng)盛行，致使中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)頻頻遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，這對(duì)中國(guó)一些行業(yè)的生存和發(fā)展帶來(lái)了巨大的威脅。截至2011年2月，中國(guó)海關(guān)在專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)中累計(jì)查處侵權(quán)貨物4507萬(wàn)件，價(jià)值總額達(dá)2.03億元。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，盡管近6年以來(lái)，中國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)案件總體呈遞減趨勢(shì)，但2010年的案件總量依然在1000件以上（如圖2所示）。

此外，涉及文化領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問(wèn)題也十分突出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年中國(guó)涉及版權(quán)侵權(quán)活動(dòng)的案件共計(jì)11813起，而實(shí)用藝術(shù)作品的版權(quán)糾紛案件達(dá)3990起，占全部版權(quán)糾紛案件總量的四分之一（如圖3所示）。文化領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也大量表現(xiàn)在雙邊或多邊貿(mào)易談判磋商活動(dòng)中。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，涵蓋版權(quán)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化保護(hù)水平也越來(lái)越多地被提及，并成為當(dāng)今世界衡量一個(gè)國(guó)家投資環(huán)境優(yōu)劣的關(guān)鍵因素之一。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)以謀求市場(chǎng)壟斷地位

發(fā)達(dá)國(guó)家為阻止他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)，一方面憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)商標(biāo)授權(quán)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓等方式構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施苛刻的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度。如，2002年歐盟通過(guò)《CR法案》強(qiáng)制要求中國(guó)生產(chǎn)的打火機(jī)設(shè)置歐洲專(zhuān)利的兒童鎖，借此打壓中國(guó)打火機(jī)的市場(chǎng)份額。另一方面，跨國(guó)企業(yè)之間簽訂各種非競(jìng)爭(zhēng)性協(xié)議，以此限定產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)量，甚至劃分市場(chǎng)范圍。如，以6C和3C為代表的DVD行業(yè)壟斷性聯(lián)盟。

總之，以“布陣”模式和“圈地”模式為代表的、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)以謀求市場(chǎng)壟斷地位的行為，已經(jīng)極大限制了中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間，嚴(yán)重阻礙了中國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

二、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屢受侵害的原因探析

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合難

人類(lèi)已經(jīng)進(jìn)入以知識(shí)的生產(chǎn)、投入、激勵(lì)、存量、流通為特征的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)賦予了企業(yè)和產(chǎn)品獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相應(yīng)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合程度已逐漸成為衡量企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。一些發(fā)達(dá)國(guó)家正是借助自身的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩兩結(jié)合，重新制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以形成遏制來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的貿(mào)易技術(shù)壁壘。反觀中國(guó)企業(yè)，仍以模仿創(chuàng)新為主，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)往往局限于引進(jìn)和消化國(guó)外現(xiàn)有技術(shù)。盡管模仿創(chuàng)新有時(shí)也能孵化出優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，但缺少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)技術(shù)，無(wú)法獲得代表技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)明專(zhuān)利，最終導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)難以結(jié)合。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)更容易陷入被動(dòng)。

2.中國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足

商標(biāo)保護(hù)意識(shí)淡漠。首先，部分企業(yè)從商標(biāo)保護(hù)的投入上短期得不到回報(bào)，因此不愿持續(xù)投入。其次，相當(dāng)一部分企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)僅停留在口頭，并未真正落實(shí)商標(biāo)保護(hù)措施。三是很多企業(yè)只在國(guó)內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)，將海外商標(biāo)注冊(cè)事務(wù)完全交給外貿(mào)公司代理。一旦外貿(mào)公司出現(xiàn)改組或改制，此前由其代理注冊(cè)的商標(biāo)需要企業(yè)重新出資收回，這樣導(dǎo)致資金有限的企業(yè)不得不放棄成熟的海外注冊(cè)商標(biāo)。

不重視專(zhuān)利申請(qǐng)。中國(guó)企業(yè)在2007年的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為4萬(wàn)多件，除去三資企業(yè)，由國(guó)營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利僅占一半。2萬(wàn)多件專(zhuān)利量與國(guó)內(nèi)數(shù)百萬(wàn)家國(guó)企、民企的總數(shù)相比，頗顯寒酸。究其原因，主要緣于中國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的科研體制影響，熱衷于新技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的獲獎(jiǎng)，卻忽視新技術(shù)在后期的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)業(yè)化。

3.應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的態(tài)度消極

企業(yè)面對(duì)訴訟信心不足。國(guó)人受傳統(tǒng)文化觀念的束縛，不習(xí)慣打官司，更怕當(dāng)被告。很多中國(guó)企業(yè)面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，往往希望“大事化小小事化了”，最終陷入被動(dòng)。此外，由于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟費(fèi)用高昂，有的甚至超過(guò)了商品價(jià)值，部分中國(guó)企業(yè)顧及眼前短期利益而放棄官司。

企業(yè)面對(duì)訴訟技巧性不強(qiáng)。中國(guó)企業(yè)面對(duì)法院的宣判結(jié)果通常被動(dòng)接受，未積極尋找新的突破點(diǎn)。當(dāng)原告選擇沒(méi)有管轄權(quán)限的法院時(shí)，作為被告的中國(guó)企業(yè)也沒(méi)有及時(shí)提出異議。此外，被訴訟的企業(yè)很少能夠有效控制好訴訟節(jié)奏，沒(méi)有根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)實(shí)施變換反訴訟策略。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度不健全

中國(guó)企業(yè)普遍沒(méi)有建立專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，也缺乏專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)人才，更缺乏科學(xué)、完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的制度。尤其是在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題”和“對(duì)專(zhuān)利發(fā)明者的激勵(lì)機(jī)制”等方面均無(wú)明確規(guī)定，最終產(chǎn)生了兩種結(jié)果：一是企業(yè)的創(chuàng)新成果不能及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，成果不能盡快產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)又給其它企業(yè)留下了競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間，最終可能喪失該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是員工喪失創(chuàng)新的積極性，最終導(dǎo)致整個(gè)企業(yè)的原始創(chuàng)新能力下降。

三、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.加強(qiáng)基于創(chuàng)新的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定

（1）注重技術(shù)創(chuàng)新和成果產(chǎn)權(quán)化

建立良好的知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境。在研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)注重專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索，切勿閉門(mén)造車(chē)，以有效配置技術(shù)創(chuàng)新資源；通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，規(guī)劃和管理企業(yè)研發(fā)所需的信息資源，為創(chuàng)新奠定扎實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)；定期組織的創(chuàng)新技術(shù)研討與培訓(xùn)，培養(yǎng)創(chuàng)新型技術(shù)人才；對(duì)員工的創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)有足夠的自由度和包容性，容忍員工在一定程度內(nèi)的創(chuàng)新失敗，同時(shí)引導(dǎo)其總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，降低今后創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)創(chuàng)新程度以及成果給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的高低給予獎(jiǎng)勵(lì)，提高員工創(chuàng)新的積極性。

積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化。企業(yè)應(yīng)樹(shù)立 “以保護(hù)促創(chuàng)新”的思想，制定符合企業(yè)實(shí)情的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入企業(yè)文化建設(shè)；及時(shí)將技術(shù)創(chuàng)新成果申報(bào)專(zhuān)利，尤其是核心專(zhuān)利；對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取嚴(yán)格的保密措施，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)隊(duì)伍的穩(wěn)定，降低離職人員可能帶來(lái)的損失。

及時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)上，盡快實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。在資金支持方面，除了傳統(tǒng)的融資手段以外，嘗試探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融業(yè)的融合。政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、聯(lián)盟等方式，挖掘和擴(kuò)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合

正所謂“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)依托自身的創(chuàng)新性技術(shù)優(yōu)勢(shì)，會(huì)同行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)部門(mén)，制定新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)結(jié)合。在制度完善的經(jīng)濟(jì)體系中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效的保護(hù)；中國(guó)企業(yè)則利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)打造市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，有效保護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益。此外，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的掌握也能夠讓中國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中擁有更大的話語(yǔ)權(quán)。

2.提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)

（1）積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟

中國(guó)企業(yè)面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)是否應(yīng)訴，不能只關(guān)注眼前的訴訟成本，還應(yīng)考慮不應(yīng)訴所帶來(lái)的實(shí)際損失和潛在損失。如“337調(diào)查”案，我國(guó)企業(yè)如果缺席判決，則屬自動(dòng)敗訴，其結(jié)果將是中國(guó)電池行業(yè)長(zhǎng)期失去美國(guó)市場(chǎng)。隨著中國(guó)企業(yè)在國(guó)外的專(zhuān)利數(shù)逐年遞增，中國(guó)企業(yè)遭遇專(zhuān)利侵權(quán)的幾率也會(huì)越來(lái)越高。所以，中國(guó)企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，通過(guò)聘請(qǐng)優(yōu)秀律師、制定清晰有利的訴訟戰(zhàn)略和手段，運(yùn)用法律來(lái)保護(hù)自身的權(quán)益。

（2）及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)海外注冊(cè)

中國(guó)企業(yè)應(yīng)培養(yǎng)“商標(biāo)先行”意識(shí)，在產(chǎn)品進(jìn)入海外之前，先期做好相關(guān)國(guó)家的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。需要注意的是，由于各國(guó)商標(biāo)法在商標(biāo)保護(hù)方面的規(guī)定不盡相同，中國(guó)企業(yè)應(yīng)在充分了解相關(guān)國(guó)家的法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地開(kāi)展商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)工作，確保商標(biāo)權(quán)的歸屬明確。

3.完善企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

建議參照國(guó)際著名跨國(guó)企業(yè)的做法，在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置一個(gè)集信息收集、分析、評(píng)估、跟蹤和知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、管理、糾紛處理等職能為一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，內(nèi)培外引，建立一支專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作隊(duì)伍。通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的檢索、收集與分析，對(duì)國(guó)內(nèi)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估與跟蹤，做到知己知彼，以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的孵化水平和經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)有計(jì)劃、有針對(duì)性地針對(duì)企業(yè)各類(lèi)人員開(kāi)展培訓(xùn)，提高管理層和一般員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還可以為企業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃提供信息支持，同時(shí)指導(dǎo)各子公司的投資建設(shè)、技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品增值。

4.發(fā)揮行業(yè)組織作用

在企業(yè)間交往日益頻繁復(fù)雜的當(dāng)代，企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中互相依賴(lài)和聯(lián)合協(xié)作的趨勢(shì)日益凸顯。而開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛往往具有的跨地區(qū)甚至是跨國(guó)界的特點(diǎn)。這使得企業(yè)單純依靠自身力量維權(quán)顯得勢(shì)單力薄，而且維權(quán)成本高昂。這也是部分企業(yè)不愿積極維權(quán)的一個(gè)原因。中國(guó)行業(yè)組織應(yīng)適時(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)榫邆鋮f(xié)調(diào)能力、談判功能和行為約束功能的經(jīng)濟(jì)共同體，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中積極發(fā)揮作用。如“337調(diào)查”案中，在中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)探索了一條“企業(yè)為主、協(xié)會(huì)牽頭、政府支持、選好律師”的應(yīng)訴模式，為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王蓮峰，王歡：全球化環(huán)境下中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].科技與法律，2008（4）

[2] 申屠曉娟：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展[J].中國(guó)商貿(mào)，2009（10）

[3] 張艷明：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題[J].管理科學(xué)文摘，2007（8）

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文