淺析如何有效進(jìn)行工程索賠

摘要：工程索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的經(jīng)營管理工作。承包商必須提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，在索賠過程中做到理由充分，證據(jù)確鑿，及時(shí)簽證，講究談判技巧，按程序辦事，才能有效提高索賠成功率，維護(hù)自身合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞：工程索賠 承包商 施工

目前，工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，承包商為了不失去市場(chǎng)，經(jīng)常以低價(jià)中標(biāo)的操作方式作為自己競(jìng)爭(zhēng)的手段，工程實(shí)施過程中稍遇條件變化就要面臨虧損的威脅。因此，承包商必須加強(qiáng)工程經(jīng)營管理力度，有效進(jìn)行索賠，降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)營目標(biāo)。

1 工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指合同實(shí)施過程中，承包商（施工企業(yè)）遇到應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，對(duì)承包商造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

2 工程索賠的原因

在施工過程中，承包商仔細(xì)分析引起索賠事件發(fā)生的原因，是做好索賠工作的首要問題。引起索賠的原因多種多樣，其中主要有以下幾種情況。

2.1 工程變更引起的索賠 因發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加工程量或增加附加工程，修改設(shè)計(jì)、變更工程施工順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包商可以提出索賠。

2.2 工程延誤或加速引起的索賠 因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延；因發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令加快施工速度，縮短工期，引起承包商的人、財(cái)、物的額外開支，承包商可以提出索賠。

2.3 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素引起的索賠 因不可抗拒的自然災(zāi)害引起的損失；異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或工程質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)；通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如克服地下水、地質(zhì)斷層、溶洞等的額外支出，保護(hù)文物、古董、化石等考古研究?jī)r(jià)值的物品發(fā)生的費(fèi)用。承包商可以提出索賠。

2.4 市場(chǎng)、政策法令變化引起的索賠 因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)上漲造成材料價(jià)格、工人工資上漲增加的費(fèi)用；國家政策法令變化給承包商帶來的損失。承包商可以提出索賠。

3 如何有效進(jìn)行工程索賠

對(duì)于某一項(xiàng)工程索賠，沒有預(yù)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。索賠的成功受該工程合同背景、經(jīng)營管理水平、承包商索賠業(yè)務(wù)能力、索賠策略和經(jīng)驗(yàn)、公關(guān)能力等多種因素的影響。為了有效進(jìn)行索賠，承包商應(yīng)從以下幾個(gè)方面加大索賠管理力度。

3.1 認(rèn)真分析合同約定 承包商分析合同文件是識(shí)別索賠機(jī)會(huì)的一條重要途徑。業(yè)主與承包商簽訂的合同文件，規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的責(zé)任權(quán)利以及風(fēng)險(xiǎn)分配，是開展索賠工作的首要依據(jù)。合同文件雖然約定了哪些項(xiàng)目可以索賠，哪些不可以索賠，但是它總有不完善或欠缺之處，如合同條款存在用語不夠準(zhǔn)確、缺少必要條款、條款前后矛盾、附件內(nèi)容漏項(xiàng)等一系列問題都有可能引起索賠。因此尋找索賠機(jī)會(huì)，首先要分析招標(biāo)文件和合同文件。

3.2 加強(qiáng)索賠管理意識(shí) 承包商必須加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員對(duì)索賠工作的認(rèn)識(shí)和理解。工程索賠是承發(fā)包雙方發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，這是正當(dāng)?shù)摹⒑侠砗戏ǖ摹Ｍㄟ^索賠可以使自身的損失得到補(bǔ)償，是維護(hù)企業(yè)自身利益的重要手段。施工初期就應(yīng)組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強(qiáng)、辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)人員開展索賠工作。索賠內(nèi)容涉及到計(jì)劃經(jīng)營、技術(shù)管理、質(zhì)量控制、物資采購、財(cái)務(wù)等各個(gè)方面，因此項(xiàng)目其他管理人員也要積極參與。

3.3 及時(shí)完成索賠簽證 索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。在施工過程中，承包商應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊情況下如果是必須先執(zhí)行其口頭命令，也應(yīng)當(dāng)在事后及時(shí)補(bǔ)齊書面指令。對(duì)人員、設(shè)備閑置、工期延誤以及工程的損害程度等，都應(yīng)及時(shí)辦理簽證手續(xù)。特別是一些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時(shí)辦理簽證手續(xù)。否則時(shí)過境遷就容易引起扯皮，增加索賠難度。一定要做到不忘、不漏、不缺，眼勤、口勤、腿勤，不能因?yàn)楸O(jiān)理的口頭承諾而疏忽文字記錄，也不能因?yàn)榇蠹叶贾谰头潘珊炞C。

3.4 做好索賠證據(jù)的收集 索賠成功的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí)和確鑿的證據(jù)。而這些事實(shí)和證據(jù)只能來源于工程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)中，關(guān)鍵在于用心收集、整理好，并輔之相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之真正成為成功索賠有力的證據(jù)。

索賠的證據(jù)資料必須具有真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性和及時(shí)性，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方書面簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由合同約定的監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。工程索賠證據(jù)包括：

①招標(biāo)文件、工程合同及附件、發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙、設(shè)計(jì)交底、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。

②工程變更施工指令、變更圖紙、設(shè)計(jì)變更交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。這些都必須是正式的，有簽章的。

③工程各項(xiàng)往來信件、指令、通知、會(huì)談紀(jì)要等。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，但會(huì)談紀(jì)要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

④施工計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日志、備忘錄，有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各種技術(shù)鑒定報(bào)告等。

⑤工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)，現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)氣溫、風(fēng)力、雨雪等。

⑥工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期記錄。

⑦國家和省級(jí)或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定，如物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)等。

3.5 合理、準(zhǔn)確編寫索賠報(bào)告 索賠報(bào)告是承包商向工程師（或業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告，承包商應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向工程師（或業(yè)主）提交正式的索賠報(bào)告。編寫索賠報(bào)告要注意以下幾個(gè)問題：

①索賠依據(jù)部分必須理由充分、證據(jù)齊全，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。主要包括索賠事件的發(fā)生情況、已遞交索賠意向書的情況、索賠事件的處理情況、索賠要求的合同依據(jù)、所附的證據(jù)資料。

②索賠的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額和延長(zhǎng)時(shí)間必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的計(jì)算過程，并指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)，指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱和編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額夸大補(bǔ)償款額和延長(zhǎng)時(shí)間。

③索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，條例清楚，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。便于對(duì)方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，爭(zhēng)取盡快認(rèn)定。

3.6 友好處理索賠 在處理索賠的過程中，承包商要與業(yè)主始終保持友好的關(guān)系，談判的時(shí)候講究一定的方法、藝術(shù)、技巧，索賠文件用語力求禮貌，穩(wěn)妥，很多索賠都可以通過雙方友好協(xié)商解決，一般不把索賠爭(zhēng)議提交仲裁或法庭。爭(zhēng)取用靈活的策略，達(dá)到雙方利益的最大化，實(shí)現(xiàn)共贏，是解決各種索賠問題的最好辦法。

總之，索賠工作不僅關(guān)系著工程項(xiàng)目本身的利益，也關(guān)系到承包商的經(jīng)濟(jì)效益。所有施工管理人員都應(yīng)重視索賠，知道索賠，善于索賠。必須做到理由充分，證據(jù)確鑿，及時(shí)簽證，講究談判技巧，按程序辦事，才能有效提高索賠成功率，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，取得效益最大化。