學術期刊收費刊稿背后的制度因素與規范策略

我國轉軌經濟的時代特征及當前的科研考評與職稱晉升制度為期刊收取版面費提供了必要的制度基礎和市場需求。但由于我國的市場經濟體制脫胎于傳統的計劃經濟體制，在體制、政策方面還存在很多漏洞，難以激勵和約束市場主體形成對長期利益的關注，容易導致某些作者和學術期刊的短期逐利行為。為規范收費刊稿市場秩序，應從制度層面著手，一方面要完善期刊質量考評與監督懲處體系，制定版面費收取與使用相關規范，加大對期刊社的監督檢查力度，規范版面費的收取、使用與管理；另一方面要改革完善科研考評監督體系，從注重論文數量與發表刊物級別向注重論文本身學術價值與創新轉變，要加強對學術不端行為的監督懲處力度，端正學術風氣，凈化學術氛圍，加強學術自律，杜絕學術不端行為。

學術期刊；收費刊稿；制度因素

【作者簡介】陳靜（1977—）女，漢族，河北省泊頭市人，北京物資學院中國流通經濟雜志社編輯，助理研究員，北京師范大學經濟學碩士，主要研究方向為區域經濟學、流通經濟學。

當前在我國社會經濟轉軌階段，收費刊稿是學術論文作者與期刊社的理性選擇，版面費的出現無論從作者的角度看，還是從學術期刊社的角度看，均具有一定的現實合理性。

1.當前的科研考評與職稱晉升制度：收費刊稿市場需求形成的制度驅動因素

從單位層面看，在當前的科研考核評價制度下，發表論文的數量特別是在高級別刊物上發表論文的數量，既是衡量高校或科研院所綜合實力的一項非常重要的指標，也是考核教師與研究人員學術成就的重要依據。比如，當前世界大學的學術排名主要以國際可比的科研成果和學術表現為衡量標準，具體包括獲得諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友的折合數、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師的折合數、各學科領域被引用次數最高的科學家數、在《自然》（Nature）和《科學》（Science）雜志上發表論文的折合數、被科學引文索引（SCI）和社會科學引文索引（SSCI）收錄的論文數、師均學術表現等；國內大學綜合評價排名所依據的指標主要包括國內引文數據庫論文及引用、國外引文數據庫論文及引用、學術著作引用、藝術作品、專利授權、科學與技術獎/人文社會科學獎等。而其中各項具體指標分值的高低無不與本單位教師和研究人員發表論文的數量和質量存在重要關聯。于是，為提高自身綜合實力與社會影響力，爭取更多國家科研經費資助，各大高校和科研院所都高度重視科研論著發表工作，并專門設置獎懲辦法，對學術期刊分等定級，將論文和著作的發表與科研考評、職稱晉升、福利待遇掛鉤，采取各種措施鼓勵本單位教師或研究人員積極參與科學研究，到正式出版發行的刊物特別是高級別刊物上發表論文。達到考核標準或表現突出者，可以獲得更多的話語權，無論在職稱晉升、課題申請，還是在福利待遇、職務升遷等方面都將面臨更多機會，而達不到標準者則會在工資福利等各個方面受到影響。據了解，有的科研單位對在《自然》（Nature）、《科學》（Science）等世界頂級期刊上發表的學術論文每篇給予高達10萬元的獎勵，其獎勵額度之高從某個側面反映了對科研工作的重視程度。

從個人層面看，發表論文作為衡量科研與學術水平的一項硬性指標，為通過科研考核、實現職稱晉升、爭取科研資助、獲得科研獎勵、確保科研課題結項、競聘各個級別的教學科研崗位，高校教師或科研院所的研究人員必須發表一定數量的論文作為儲備和資本。

此外，在學位管理方面，很多高校都對碩士和博士研究生在發表學術論文方面提出了具體的要求。研究生在攻讀學位期間，必須根據學校規定以第一作者（署名單位為就讀學校）的名義在一般或核心期刊、國際學術刊物或正式出版的國際學術會議文集甚至三大檢索（SCI、SSCI、ISTP）上發表數量不等的論文。

結果，在當前科研考評與職稱晉升制度的驅動下，為在規定時間內創造出盡可能多的科研成果，提高自身競爭優勢，發表論文成為廣大高校教師和科研院所研究人員及碩博士研究生共同的訴求，造就了很多收費刊稿市場的需求。特別是在當前學術期刊數量相對固定的背景下，更加重了學術期刊特別是權威學術期刊的稀缺性，為期刊社收取版面費提供了可能。

2.社會主義初級階段的轉軌經濟：收費刊稿萌生存續的制度基礎

我國社會主義初級階段的市場經濟體制脫胎于傳統的計劃經濟體制。計劃經濟時代，科研人員的活動以及學術期刊的經濟收支遵從國家統一行政調配。在這一階段，我國學術期刊的經費主要來源于國家行政撥款以及各種政策性補助，盡管發行收入進賬很少，但由于沒有收費發文的需要和環境，也就不可能有版面費、發表費一說。

而隨著我國經濟體制改革的日益展開和逐步深入，在我國由計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中，企業成為自負盈虧的市場競爭主體，眾多期刊編輯出版部門也逐步走向市場化。學術期刊由于具有較強的理論性和特有的專業學術性，受眾很窄，訂閱者主要局限于本領域的專業研究人員以及各大高校和科研院所的圖書館和資料室，發行量十分有限，發行收入很少。在國家財政支持減少甚至完全市場化的情況下，對大部分學術期刊來說，為維持期刊社正常運行，僅僅依靠主管單位劃撥的有限的辦刊經費和少量的發行收入，難以彌補日益上漲的必須支付的員工工資(學報和科研院所屬于事業編制的編輯人員不在此列)、福利、辦公費用、編輯業務培訓、專業學術或工作會議、專家審稿費及出版發行費用等。

而版面費作為學術期刊品牌價值一種貨幣體現（當然這與期刊社背后所賴以生存的作者隊伍的層次以及編輯的勞動付出是密不可分的），適當收取版面費能在一定程度上減輕學術期刊在市場化經營中的經費壓力，增加刊物的經濟來源，有利于刊物的正常運轉與健康持續發展。為緩解辦刊經費不足、避免虧損或追求創收，收取版面費成為時下眾多學術期刊社維持生存、謀求發展的務實之選，期刊社具備了收費刊稿的現實需要與動力。而且，對廣大作者而言，發表學術論文無論在物質層面還是在精神層面都有著十分豐厚的回報。為在規定時間內發表論文，使自己在科研課題結項、科研經費申請、參與科研評獎、實現職稱晉升、獲取科研獎勵、提高福利待遇等方面獲得更多機會，作者本身也有支付版面費的意愿和動力。此外，科研論文的寫作和發表作為科研工作流程中一個非常重要的部分，國家自然科學基金、國家社科基金等很多科研課題都將出版費列入其經費開支范疇，對科研過程所需的成果出版給予經費支持，作為論文發表一方的作者具備一定的支付版面費的資金和實力。于是，轉軌經濟階段，在供需雙方的共同促動下，收費刊稿具有了現實可行性。

3.期刊與科研考評監管制度缺失：收費刊稿市場失范的制度誘因

從嚴格意義上講，收費刊稿作為交易雙方的理性選擇，其出現與存續具有一定的現實合理性，其本身與學術腐敗及期刊質量下降之間并不存在直接的因果關系。但由于我國的市場經濟體制脫胎于傳統的計劃經濟體制，在計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中，隨著與計劃經濟相聯系的產權制度的消亡，舊的計劃經濟體制的影響尚未完全消除，新的市場經濟體制尚未完善，我國在建立與市場經濟相聯系的產權制度過程中出現了制度模糊地帶，體制、政策方面存在很多漏洞，產權制度存在很多缺陷，難以激勵并約束學術期刊社形成對長期利益的關注，導致了個別期刊社過分關注短期利益的現象。

轉軌經濟時期，由于缺乏一套科學的期刊考評監管制度，社會各界難以對期刊版面費收取的合理性進行監督；由于缺乏一套科學的科研考評監管制度，過于注重論文數量與期刊級別，很難對作者所發表論文的學術價值作出公正評價。于是，在缺乏監管的情況下，受物質利益驅使，導致個別期刊社過分關注短期效益，為收取版面費，放松了對審稿環節的控制，降低了選稿標準，放松了對稿件質量與內容的把握，甚至超越辦刊宗旨和范圍刊載學術論文，褻瀆了學術守門人的職責；還有極少數期刊社為在短時間內提高福利、增加創收，憑借自己當時在學術界的權威或優勢地位，違背版面費收取的初衷，收取高額的版面費。盡管這些只是極其個別的情況，大多數期刊社在選稿方面還是能夠嚴格把關的，但恰恰是這些極少數期刊的不良做法，讓很多人對收費刊稿產生了誤解。

此外，由于版面費的收取在某種程度上弱化了個別期刊社對論文學術質量的要求，為某些“垃圾”論文的發表甚至在較高等級期刊上發表提供了可能，變相地為個別學術腐敗及學術不端行為提供了的舞臺。有些作者急功近利，心態浮躁，不是潛心鉆研，而是放松了對論文質量的關注，投機取巧，鉆制度的空子，不惜通過剽竊、找人代寫論文等不正當手段杜撰大量并無學術價值的論文發表以賺取名利。同時，受失信獲利效應的影響，還有可能引誘其他研究人員通過類似途徑謀求私利，助長學術不端行為的氣焰，為論文發表中介機構乃至論文代寫機構的產生壯大甚至形成產業鏈提供了空間，科研誠信出現危機，阻礙學術公平。長此以往，對期刊自身的聲譽和刊物質量也會造成不良影響，擾亂付費刊稿市場秩序，不利于我國科學研究事業的健康發展。

4.建立并完善期刊與科研評價監督制度：規范收費刊稿市場的制度取向

在我國當前的科研考評體系下，收費刊稿市場基本上屬于一個賣方市場，加之我國轉軌經濟時期的特殊性，僅僅依靠市場這只無形之手的調節，很難從根本上規范學術期刊版面收費市場，促使其走向良性發展。為規范學術期刊版面費收取行為，端正科研人員學術態度，形成健康向上的學術風氣，推動期刊社與學術研究健康發展，必須從制度層面著手進行治理。

首先，要完善期刊評價與監督懲處體系，為規范期刊社稿件錄用與版面費收取行為提供制度保障。一是要在完善期刊質量綜合評價制度基礎上，建立科學合理的調整報刊結構、扶持優質報刊、淘汰劣質報刊的有效機制，建立符合我國報刊業實際的退出機制，形成期刊優勝劣汰、違規出局的長效管理機制。要加大對期刊社的監督檢查力度，在期刊管理部門、期刊主管主辦單位、期刊行業組織及期刊社自律作用的監督管理下，督促期刊社在稿件錄用過程中堅持學術至上、以質取稿的原則，堅持以稿件質量、期刊質量為前提，充分發揮期刊的學術公器功能，客觀公正地評價來稿的學術價值，從而規范期刊經營，搞活期刊出版，提高期刊出版水平，規范收費刊稿市場秩序，遏制無視稿件質量濫收版面費的現象，更好地促使學術期刊為科學研究與學術交流服務。二是期刊管理部門應根據當前我國出版行業實際情況，在實地調研基礎上制定版面費收取與使用相關規范，督促期刊社根據各自的經營狀況、辦刊定位、刊物影響力、稿源情況、作者隊伍及經濟發展水平等因素，確定公開、透明、合理的收費標準，明確具體的收費原則、計費依據、交費時間、交費方式等，歡迎社會各界對版面費使用明細與去向進行監督檢查，使版面費的收取、使用與管理納入正常軌道。當然，對于某些學術價值很高的稿件或作者無力支付版面費者，可酌情予以減免。

其次，要改革完善科研考評與監督懲處體系，從制度層面入手端正學術風氣。一要改革完善科研考評制度，從注重論文數量與發表刊物級別向注重論文本身的學術價值與創新轉變，不要過于關注期刊自身的等級和質量并將之作為評價學術論文質量的重量級標準。可邀請國內外同行知名專家對學術論文進行匿名評審，并在此基礎上從論文被引用及下載的頻次等指標入手，對論文的學術影響力進行綜合評價。至于對碩士博士研究生科研能力的考核，應適當放松甚至取消對科研論文數量與期刊級別的要求，重點考察研究生在讀期間參與科學研究的過程及其學位論文的質量與水平。二要借助學術不端檢測系統等高科技手段監測科研成果的水平和質量，為學術考評與監督提供科學、準確、客觀的輔助性審核手段，要充分發揮國家法律規范、科研單位內部管理及社會輿論等各個方面的監督管理職能，堅持學術道德譴責、行政處罰、法律制裁并重，加大對學術腐敗行為的處罰力度，對學術不端行為實施一票否決制。三要加強精神文明和道德建設，構建誠實守信的信用文化，建立學術誠信機制，設立誠信檔案，凈化學術氛圍，提高道德這個軟規范對研究人員社會經濟活動的調節作用，促使其加強學術自律，端正學術態度，杜絕學術不端行為。