基于區(qū)間數(shù)據(jù)分析的期刊發(fā)展現(xiàn)狀分析

摘 要 采用CSSCI數(shù)據(jù)庫中收錄的全部期刊數(shù)據(jù)，通過相關(guān)分析、區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析等方法建立模型，客觀地對整個數(shù)據(jù)庫中期刊的整體特征進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，探尋其中的特征、規(guī)律以及原因，提出了辦好學(xué)術(shù)期刊的一些方式方法.

關(guān)鍵詞 期刊評價；區(qū)間數(shù)據(jù)；主成分分析；相關(guān)分析

中圖分類號 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A

Analyzing the Current Development of Periodicals

Based on Interval-Censored Data

LI Jing-bo

(Periodical Agency， Hunan University， Changsha， Hunan 410082， China)

Abstract The article uses all periodicals' data collected in CSSCI database to build a model by the ways of relative analysis and interval-censored data's principal component analysis. It analyzes all periodicals in the database objectively and systematically， and explores its characters， regularity and reasons， which provides some ways to manage academic journal better.

Key words periodicals' comment; interval-censored data; principal component analysis; relative analysis

1 引 言

學(xué)術(shù)期刊作為科學(xué)技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，具有傳播知識、傳播思想、傳播信息的重要功能，與科技創(chuàng)新和進(jìn)步有著密不可分的關(guān)系.另一方面，學(xué)術(shù)期刊作為衡量一個國家的科技發(fā)展水平的尺度，標(biāo)志著該國家的生產(chǎn)力水平高低及科學(xué)文化事業(yè)的興旺發(fā)達(dá)程度，會產(chǎn)生巨大的社會影響和經(jīng)濟(jì)效益.因此，辦好學(xué)術(shù)期刊是建立我國科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)［1］.

自20 世紀(jì)80 年代以來，中國的學(xué)術(shù)期刊出現(xiàn)了一個“黃金時代”，數(shù)量急劇增長，似乎呈現(xiàn)出一片繁榮的景象.據(jù)統(tǒng)計，目前，全世界共有近24萬種期刊，85%在發(fā)達(dá)國家出版發(fā)行；學(xué)術(shù)性期刊約10 萬種，其中重要科技期刊8 萬種，幾乎全為發(fā)達(dá)國家所擁有.與發(fā)達(dá)國家相比較而言，我國所擁有的學(xué)術(shù)期刊并不多，2008年全國共出版期刊95 49種，平均期印數(shù)16 767萬冊，總印數(shù)31.05億冊，總印張157.98億印張，其中，學(xué)術(shù)期刊有6 000余種（哲學(xué)、社會科學(xué)類2 339種），在整個期刊中所占比例在40%左右［2］.

從數(shù)量上講，我國僅次于美國，成為世界學(xué)術(shù)期刊第二大國.雖然從學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文的絕對數(shù)量上來看，我國算得上是一個學(xué)術(shù)期刊大國，但是我國學(xué)術(shù)期刊發(fā)展仍面臨著發(fā)展水平參差不齊、優(yōu)秀稿源外流等諸多問題.因此，建立科學(xué)的評價模型，分析我國學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展現(xiàn)狀和特點，以期對我國學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展發(fā)揮有效的導(dǎo)向作用，并促進(jìn)其管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化.

期刊評價是文獻(xiàn)計量學(xué)研究的重要組成部分，它通過對學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展規(guī)律和增長趨勢進(jìn)行量化分析，揭示學(xué)科文獻(xiàn)數(shù)量在期刊中的分布規(guī)律.

評價學(xué)術(shù)期刊的文獻(xiàn)計量指標(biāo)多種多樣，各有側(cè)重.在評價期刊時，單一使用任何一種指標(biāo)都可能造成某些方面不同程度的片面性，而選擇許多個指標(biāo)時，又常因個數(shù)太多而增加對問題分析的復(fù)雜性，且人為確定指標(biāo)權(quán)重會產(chǎn)生主觀偏差，加上對于指標(biāo)之間的相關(guān)性未給充分的考慮，造成所確定的權(quán)重并不是實際計算過程中所體現(xiàn)的真實權(quán)重［3］.

隨著人們對期刊評價工作重要性認(rèn)識的不斷加深，評價方法有了很大的進(jìn)展，出現(xiàn)了諸如綜合評分、專家討論、費用效益分析、層次分析、模糊聚類、模糊評判、灰色統(tǒng)計、熵值法以及改進(jìn)熵值法，灰色關(guān)聯(lián)分析、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、主成分分析方法等評價方法.這些方法在評價工作中展示了各自的優(yōu)點，同時也暴露出各自的弱點和缺陷，在此不一一贅述.

現(xiàn)有期刊評價的研究大多聚焦于通過建立指標(biāo)體系，對某一類學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行綜合排序，并且所使用的數(shù)據(jù)樣本規(guī)模較小.本文將采用CSSCI數(shù)據(jù)庫中收錄的全部期刊數(shù)據(jù)，通過相關(guān)分析、區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析等方法建立模型，實現(xiàn)數(shù)據(jù)降維和可視化，客觀地對整個數(shù)據(jù)庫中各學(xué)科期刊的整體特征進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，探尋其中的特征、規(guī)律以及原因.

2 數(shù)據(jù)描述與指標(biāo)選擇

本文的數(shù)據(jù)來自于中文社會科學(xué)引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，簡稱CSSCI）是由南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心開發(fā)研制的引文數(shù)據(jù)庫，用來檢索中文人文社會科學(xué)領(lǐng)域的論文收錄和被引用情況.CSSCI中收錄期刊均為學(xué)術(shù)性期刊，以反映我國社會科學(xué)研究和科研成果應(yīng)用為主要方向，充分顯示我國的科研水平，因此利用其數(shù)據(jù)可以一定程度反映我國學(xué)術(shù)期刊的整體情況.

2007-2008年，CSSCI來源期刊共收錄528種期刊，CSSCI擴(kuò)展版收錄期刊的數(shù)量為152種，CSSCI來源集刊共收錄86種期刊，共計收錄766種期刊.

CSSCI使用的指標(biāo)分為兩類：（一類反映發(fā)表論文情況，包括發(fā)文量、基金論文數(shù)、發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)、篇均參考文獻(xiàn)量、自引率、引用半衰期等6個指標(biāo)，

另一類屬于引證指標(biāo)，包括影響因子、即年指標(biāo)、總被引頻次、自被引率、被引半衰期等5個指標(biāo)［4］.

下面對上述11個指標(biāo)的含義進(jìn)行簡要介紹［5］.

1）發(fā)文量.絕對數(shù)量指標(biāo)，指某一期刊在一定時期內(nèi)（一年）所刊登的全部論文數(shù)，反映了期刊的信息含量.發(fā)文量越高，說明期刊的信息含量就越大.

2）基金論文數(shù).

絕對數(shù)量指標(biāo)，指期刊在當(dāng)年發(fā)表論文中受基金資助的論文數(shù)量可測度期刊在學(xué)術(shù)交流中的地位，表征論文產(chǎn)出性質(zhì)的重要指標(biāo)，可以衡量期刊論文學(xué)術(shù)質(zhì)量.基金論文數(shù)越多，說明期刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量就越高.

3）發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù).絕對數(shù)量指標(biāo)，指期刊當(dāng)年所發(fā)表論文中所涉及的不同機(jī)構(gòu)的數(shù)量，可測度期刊論文的機(jī)構(gòu)分布情況，衡量期刊科學(xué)生產(chǎn)能力，機(jī)構(gòu)分布越廣，說明期刊具有開放性和作者隊伍具有廣泛性.發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)越多，說明期刊的影響范圍就越廣.

4）篇均參考文獻(xiàn)量.相對數(shù)量指標(biāo)，指在給定的時間內(nèi)（一年），期刊發(fā)表論文中的平均參考文獻(xiàn)量，在數(shù)值上等于期刊參考文獻(xiàn)數(shù)/期刊論文總數(shù)，通?？梢苑从称诳招畔⒌哪芰σ约翱茖W(xué)交流程度的高低.篇均參考文獻(xiàn)量越多，說明期刊吸收的信息越多.

5）自引率.相對數(shù)量指標(biāo)，指該刊在當(dāng)年的自引次數(shù)占該刊當(dāng)年參考文獻(xiàn)總數(shù)的比例.自引率越高，說明期刊引用論文中的大部分是發(fā)表在自身期刊上的，學(xué)術(shù)交流程度則越低，且若自引率過高，往往說明該期刊有不良的非正常自引現(xiàn)象.

6）引用半衰期.絕對數(shù)量指標(biāo)，指該期刊當(dāng)年引用類型為期刊的參考文獻(xiàn)中較新的一半是在多長時間中發(fā)表的，可測度期刊文獻(xiàn)老化的速度［6］.

一般來說，半衰期長的期刊比短的期刊影響更深遠(yuǎn)一些.但該指標(biāo)受學(xué)科的內(nèi)容、性質(zhì)等因素的制約，比如說發(fā)展穩(wěn)定的學(xué)科比發(fā)展較快、較活躍的學(xué)科長，基礎(chǔ)理論學(xué)科的比技術(shù)學(xué)科的長，歷史悠久的比新興學(xué)科的長.因此該指標(biāo)在判斷期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量時往往不易解釋和操作.

7）影響因子.相對數(shù)量指標(biāo)，指期刊前2 年發(fā)表論文的被引次數(shù)占前2 年該刊所發(fā)表論文總數(shù)的比例.

表征論文被引強(qiáng)度的重要指標(biāo)，反映學(xué)術(shù)影響力.影響因子可克服由于發(fā)文量不同所造成的對期刊被引率的偏差，使期刊總被引頻次這一絕對指標(biāo)變成了相對指標(biāo)，所以能較好地反映期刊被使用的真實客觀情況，從而可以對不同期刊的引用次數(shù)和質(zhì)量進(jìn)行比較，以說明其利用率在科學(xué)上的重要性.通常影響因子越大，可以認(rèn)為期刊在科學(xué)發(fā)展和文獻(xiàn)交流過程中的作用和影響較大，其學(xué)術(shù)水平也較高.影響因子是期刊評價中最重要的指標(biāo)之一.

8）即年指標(biāo).相對數(shù)量指標(biāo)，指某刊當(dāng)年發(fā)表論文的被引次數(shù)占該刊當(dāng)年發(fā)表論文總數(shù)的比例，是表征論文被引速度的主要指標(biāo).即年指標(biāo)越大，說明期刊論文被引的數(shù)量多且速度快.

9）總被引頻次.絕對數(shù)量指標(biāo)，指某刊自創(chuàng)刊以來所刊登的全部論文在某一年被其他期刊(包括本刊)引用的總次數(shù)，可測度期刊自創(chuàng)刊以來的學(xué)術(shù)影響力，是從信息反饋的角度評價期刊的基本指標(biāo)之一，表征期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)［4］.

體現(xiàn)了被引用過程的總體規(guī)模.總被引頻次也是期刊評價中最重要的指標(biāo)之一.

10）自被引率.相對數(shù)量指標(biāo)，指某期刊當(dāng)年被本刊引用的次數(shù)占該刊當(dāng)年被引用總次數(shù)的比例.與自引率類似，自被引率越高反而不好.

11）被引半衰期.絕對數(shù)量指標(biāo)，指某期刊在某年被引用的全部論文中較新的一半是在多長時間中發(fā)表的.

與引用半衰期類似，被引半衰期在期刊評價中的受各種因素影響大且不易直接判斷好壞.

以上11個指標(biāo)中，自引率和自被引率兩個指標(biāo)屬于反映期刊水平的逆向指標(biāo)，而引用半衰期和被引半衰期兩個指標(biāo)不能簡單地用數(shù)值大小來解釋期刊水平的優(yōu)劣，故只選取余下的7個指標(biāo)（發(fā)文量、基金論文數(shù)、發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)、篇均參考文獻(xiàn)量、影響因子、即年指標(biāo)、總被引頻次）進(jìn)行以下的建模分析.

3 模型建立及結(jié)果分析

本節(jié)采用相關(guān)分析和區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析等方法建立模型，從期刊計量指標(biāo)進(jìn)行篩選和大規(guī)模期刊數(shù)據(jù)的“打包”處理兩方面，評價期刊的發(fā)展水平.

3.1 相關(guān)分析

相關(guān)分析是研究隨機(jī)變量之間是否存在某種依存關(guān)系，并對具體有依存關(guān)系的變量探討其相關(guān)方向以及線性相關(guān)程度的一種統(tǒng)計方法.

采用SPSS 15.0軟件對7個指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析，得到見表1.

表1顯示了7個指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，可以看出，發(fā)文量與基金論文數(shù)、發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)的相關(guān)性很強(qiáng)，影響因子與即年指標(biāo)、總被引頻次中度相關(guān)［4］.

由于基金論文數(shù)、發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)和發(fā)文量的相關(guān)程度非常高，僅用其中一個指標(biāo)就能夠代表三者所包含的絕大部分信息.而發(fā)文量的應(yīng)用更具普遍性，這里篩掉基金論文數(shù)、發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)兩個指標(biāo)，用余下的5個指標(biāo)繼續(xù)對全部期刊進(jìn)行數(shù)據(jù)分析.

3.2 區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析

區(qū)間數(shù)據(jù)是一種非常重要的數(shù)據(jù)概念.與傳統(tǒng)的分析方法不同，區(qū)間數(shù)據(jù)分析研究的數(shù)據(jù)表單元不再是一般意義下的定量和定性數(shù)值，而是一個實數(shù)域區(qū)間.經(jīng)打包處理后的數(shù)據(jù)集合在幾何上表現(xiàn)為一個高維的超矩形，這種處理方式不僅能夠反映大規(guī)模數(shù)據(jù)的集中趨勢和離散程度，同時有助于從整體上把握數(shù)據(jù)集合的表現(xiàn)特征和內(nèi)在規(guī)律［7］.

設(shè)有一個N個樣本點和p個變量的數(shù)據(jù)表XN×p=xijN×p.根據(jù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)中的某些重要屬性，將這N個樣本點劃分成n類子集合：S1，S2，…，Sn.如果用區(qū)間數(shù)據(jù)ek來概括Sk，常用的方法有：

ek=x-kj，kj=min i∈Sk(xij)，max i∈Sk(xij)，

j=1，2，…，p. (1)

在實際應(yīng)用中，還可以采用適當(dāng)?shù)姆治稽c作為每個區(qū)間的上下限.

一般地， n個數(shù)據(jù)集合Sk，k=1，…，n，可以被概括成一個n×p維的“樣本點×定量區(qū)間變量”類型的數(shù)據(jù)表，其形式為.

n×p=［x11，11］［x12，x12］…［x1p，x1p］［x21，x21］［x22，x22］…［x2p，x2p］……

［xn1，xn1］［xn2，xn2］…［xnp，xnp］

=(e1)′(e2)′(en)′.（2）

這里，ei=［xi1，xi1］［xi2，xi2］…［xip，xip］′，被稱為區(qū)間數(shù)據(jù)表的樣本點.

由于區(qū)間數(shù)據(jù)的特殊性，在對以區(qū)間數(shù)據(jù)為單元的數(shù)據(jù)表進(jìn)行主成分分析時，首先要按照一定的展平算法，將區(qū)間數(shù)據(jù)表展平為普通數(shù)據(jù)表.本文采用因素區(qū)間數(shù)據(jù)展平算法.該方法首先對每一個數(shù)據(jù)集合求主成分，然后分別用各個主成分的最大值和最小值來概括區(qū)間數(shù)據(jù)，并用高維超矩形的頂點作為樣本點生成普通數(shù)據(jù)表.該方法能夠以很高的精度代表原始數(shù)據(jù)的取值范圍，計算出的主軸誤差較?。?］.

本文采用發(fā)文量、總被引頻次、篇均參考文獻(xiàn)量、影響因子、即年指標(biāo)等5個文獻(xiàn)計量指標(biāo)對CSSCI收錄的全部期刊進(jìn)行區(qū)間數(shù)據(jù)的主成分分析.

采用Matlab軟件對區(qū)間數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，得到結(jié)果見表2.

由表2的分析結(jié)果，前兩個主成分累計貢獻(xiàn)率接近70%，能夠較好地代表5個原始變量的大部分信息，因此模型提取第一和第二主成分對期刊進(jìn)行綜合評價，其結(jié)果是合理和有效的.

表3的因子載荷矩陣反映了第一和第二主成分和5個原始變量的相關(guān)性.可以看到，第一主成分與5個原始變量均正相關(guān)，與影響因子、總被引頻次呈強(qiáng)正相關(guān)，說明第一主成分主要反映的是期刊被引用的情況，體現(xiàn)其學(xué)術(shù)影響力，以影響因子這一指標(biāo)為代表.

第二主成分與發(fā)文量、總被引頻次正相關(guān)，特別是和發(fā)文量強(qiáng)正相關(guān)，與剩下其他三個變量負(fù)相關(guān)，說明第二主成分反映期刊的載文信息含量，以發(fā)文量這一指標(biāo)為代表.

根據(jù)主成分分析的結(jié)果，可將符號對象在第一、第二主成分上的得分情況繪制成圖，觀察期刊的特征.如圖1所示，主平面圖的橫軸和縱軸的含義與主成分分析的第一主軸和第二主軸相同，描述期刊的區(qū)間數(shù)據(jù)在主平面上均以“十”字表示.其中，每一個“十”字的交叉點表示相應(yīng)學(xué)科期刊的中心位置，而十字的長短則分別表示該類期刊在第一與第二主軸的離散范圍.通過觀察期刊在主平面圖上的位置，可以把握它們各自在兩方面指標(biāo)上的表現(xiàn)特征，進(jìn)而了解各學(xué)科期刊的整體特點.

圖1 因子載荷圖4 結(jié)論與建議

近年來，我國科技水平快速發(fā)展，學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量也在不斷提高，然而相較而言，我國學(xué)術(shù)期刊與國際的差距卻非常明顯.因此必須正確認(rèn)識我國學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，采用客觀、科學(xué)、合理的手段評價學(xué)術(shù)期刊，指導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊的管理工作和發(fā)展方向.

本文的研究對CSSCI數(shù)據(jù)庫中收錄的數(shù)百種學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行了全面、系統(tǒng)描述，并且通過建立模型，得出了一些有益的結(jié)論.

首先，學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展差異很大，一方面反映在不同學(xué)科之間，另一方面反映在同一學(xué)科內(nèi)水平參差不齊，因此在評價期刊時，不宜用同一套指標(biāo)對全部期刊大排名，而用學(xué)科內(nèi)排名.

其次，就評價指標(biāo)而言，各種指標(biāo)反映的信息主要集中在兩個維度.其一是體現(xiàn)被引用情況的一類指標(biāo)，如影響因子、總被引頻次等，其次是反映信息含量的一類指標(biāo)，如發(fā)文量等.在對學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行綜合評價時，要挖掘系統(tǒng)的內(nèi)部特性，重點把握其主要差異所在，便于期刊的管理和遴選.

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的變革，學(xué)術(shù)界的浮燥之風(fēng)，也影響到學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量.這一方面表現(xiàn)在有重大影響的社會科學(xué)成果和具有深遠(yuǎn)意義的原創(chuàng)性成果比較匱乏，缺少創(chuàng)新，缺少健康和必要的學(xué)術(shù)探討，有水準(zhǔn)的爭鳴和書評少之又少.另一方面則表現(xiàn)為低水平重復(fù)的社會科學(xué)成果大量剩余，大部分學(xué)術(shù)論文質(zhì)量平平，甚至偏低［2］.

學(xué)術(shù)期刊所面臨的問題已經(jīng)引起了廣泛的重視.隨著科研體制的進(jìn)一步完善，學(xué)術(shù)期刊也將與時俱進(jìn)，順應(yīng)時代和社會的發(fā)展，尋找自身的出路.

首先要提高期刊的綜合質(zhì)量，引領(lǐng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新.提高刊物的質(zhì)量首先就是要爭取好的稿源，通過擴(kuò)大交流，舉辦研討會等方式，主動爭取好的稿源.

其次提高編輯隊伍的專業(yè)素質(zhì).應(yīng)由掌握除編輯學(xué)之外的某一領(lǐng)域的專業(yè)知識，且學(xué)有所長、有一定影響力的專家擔(dān)任學(xué)術(shù)期刊的領(lǐng)導(dǎo)，而其領(lǐng)導(dǎo)下的編輯工作者隊伍是由一批具備一定科研能力、在某一領(lǐng)域已有所成就或有較強(qiáng)科研潛力的中青年學(xué)者組成.學(xué)術(shù)期刊編輯自身的科研能力對于學(xué)術(shù)期刊發(fā)展具有十分重要的作用.

還有就是加快學(xué)術(shù)期刊國際化步伐.學(xué)術(shù)期刊承載著重要的社會責(zé)任，要努力推進(jìn)合作中的學(xué)術(shù)交流，躋身于世界知名期刊行列.提高學(xué)術(shù)意識，反映我國學(xué)術(shù)研究的狀況，尤其是科技期刊要依托我國學(xué)術(shù)研究的專業(yè)優(yōu)勢，真正在國際上代表這一領(lǐng)域的較高水平.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)與時俱進(jìn)，打造亞洲一流乃至世界一流的學(xué)術(shù)期刊.參考文獻(xiàn)

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