列寧對資本主義金融資本的論述及其影響

摘 要：重所周知，現(xiàn)今的金融系統(tǒng)是以虛擬資本為依托，金融資本又是虛擬資本的重要組成部分。早在100多年前列寧就對資本主義金融資本進行了詳細的研究。為此，在學(xué)習(xí)列寧《帝國主義論》的基礎(chǔ)上，本文對列寧的金融資本理論進行了分析，并嘗試闡述這一理論對當(dāng)代資本主義的影響。希望能從理論分析中得到一些啟示，對今后深入研究金融資本的發(fā)展理論起到一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：列寧；資本主義；帝國主義；金融資本

中圖分類號：A561 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4117（2012）01-0110-02

一、列寧在《帝國主義論》中對金融資本的論述

列寧對金融資本的論述，主要是在1916年出版的《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中，書中明確確立了馬克思主義壟斷理論，并且重新解讀了希法亭的金融資本理論，分析了金融資本的本質(zhì)，指出它的形成過程，以及資本主義世界經(jīng)濟生活和政治生活中金融壟斷控制的基本形式。

在《帝國主義論》第一、二、三章《生產(chǎn)集中和壟斷》、《銀行和銀行的新作用》、《金融資本和金融寡頭》中，列寧主要論述金融資本的形成及其在國內(nèi)的壟斷。第四、五、六《資本輸出》、《資本家同盟瓜分世界》、《列強瓜分世界》中，列寧主要論述金融資本的向外擴張及其在國際的壟斷。

第一章“生產(chǎn)集中和壟斷”，主要闡述壟斷是帝國主義的第一個基本經(jīng)濟特征，是帝國主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)。并分別分析了由于生產(chǎn)集中引起壟斷、壟斷組織的發(fā)展、地位，及其壟斷和競爭的關(guān)系。同時，揭露了所謂用卡特爾消除危機的錯誤論調(diào)，指出“壟斷使整個資本主義生產(chǎn)所特有的混亂現(xiàn)象更加厲害，更加劇烈。”帝國主義只不過是資本主義發(fā)展的一個階段而已，資本主義所固有的一切矛盾不僅仍然存在，而且由于壟斷的形成反而更加尖銳起來。

第二章和第三章分析了帝國主義的第二個基本經(jīng)濟特征，即“銀行資本和工業(yè)資本已經(jīng)融合起來，在這個“金融資本”的基礎(chǔ)上形成了金融寡頭”。第二章主要闡述了銀行加速資本集中和壟斷組織形成的過程、銀行的新作用、銀行資本和工業(yè)資本溶合的過程。銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本溶合形成金融資本。第三章“金融資本和金融寡頭”，列寧著重論述了金融資本的概念和金融寡頭在經(jīng)濟上和政治上的統(tǒng)治。列寧批判了希法亭給金融資本所下的定義，并給金融資本下了一個正確的定義。他指出：“生產(chǎn)的集中；由集中生長起來的壟斷；銀行和工業(yè)日益融合或者說混合在一起，——這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容。”這個定義，強調(diào)了金融資本同生產(chǎn)集中和壟斷的內(nèi)在聯(lián)系，深刻揭示了金融資本的實質(zhì)。到了帝國主義階段，處于統(tǒng)治地位的，既不是單純的工業(yè)資本，也不是單純的銀行資本，而是有這兩種資本在壟斷的基礎(chǔ)上融合起來的資本，即金融資本。

列寧還分析了金融寡頭的統(tǒng)治。指出所謂金融寡頭就是擁有金融資本的一小撮最大的壟斷資本家或壟斷集團，他們控制了國家經(jīng)濟命脈，在經(jīng)濟上、政治上對國內(nèi)外實行著殘酷的統(tǒng)治。

第四章“資本輸出”，列寧分析了帝國主義的第三個基本特征，即“與商品輸出不同的資本輸出有了特別重要的意義。”列寧著重揭示了大量資本過剩、資本輸出與壟斷之間的內(nèi)在聯(lián)系，深刻闡明了資本輸出是帝國主義對外剝削、掠奪和奴役的基礎(chǔ)，以及資本輸出對形成金融資本統(tǒng)治的世界體系的作用。

第五章“資本家同盟瓜分世界”，分析了帝國主義的第四個基本經(jīng)濟特征，即“瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成。”列寧分析了國際壟斷同盟的形成過程，闡明了這種“超級壟斷”從經(jīng)濟上分割并不斷重新分割世界的實質(zhì)，揭露了帝國主義矛盾的深刻性，批判了資產(chǎn)階級和機會主義者關(guān)于國際壟斷同盟可以消除矛盾和斗爭的謬論。

第六章“列強瓜分世界”，列寧分析了帝國主義的第五個基本經(jīng)濟特征，即“最大的資本主義列強已把世界的領(lǐng)土瓜分完畢”。列寧對帝國主義階段的殖民政策同金融資本的聯(lián)系進行了考察，指明了帝國主義是殖民政策的特殊時代，論述了列強已把世界領(lǐng)土分割完畢和重新分割的不可避免性，闡明了殖民地對金融資本的意義和作用，以及附屬國是帝國主義列強殖民統(tǒng)治的組成部分。

第七章“帝國主義是資本主義的最高階段”，列寧首先歸納了帝國主義的五大特征，對帝國主義下了科學(xué)的定義，即“帝國主義是資本主義的壟斷階段”。“帝國主義是發(fā)展到壟斷組織和金融資本的統(tǒng)治已經(jīng)確立、資本輸出具有特別重大的意義、國際托拉斯開始分割世界、最大的資本主義國家已把世界全部領(lǐng)土分割完畢這一階段的資本主義。”列寧逐字逐句地駁斥了考茨基在帝國主義定義中的謬誤，列寧指出，“考茨基的定義不僅是錯誤的和非馬克思的，而且還成了全面背離馬克思主義理論和馬克思主義實踐的那一套觀點的基礎(chǔ)。”

通過上述七章內(nèi)容的分析，列寧運用大量的事實數(shù)據(jù)和資料，從不同方面對金融資本的形成過程進行了詳細的論述。總結(jié)起來就是，金融資本是銀行業(yè)不斷擴大并日益與工業(yè)資本融合，由原來單純的中介機構(gòu)變?yōu)槿f能的統(tǒng)治者。金融資本是資本的新形態(tài)，力圖獨霸一切，不僅控制著銀行業(yè)，而且還控制著工業(yè)、商業(yè)、運輸業(yè)及其他經(jīng)濟部門。掌握金融資本的金融寡頭，操縱國家政權(quán)和整個社會生活，使國家機器從屬于自己，乃至于將統(tǒng)治擴展到全世界。所以，帝國主義的實質(zhì)就是金融資本的統(tǒng)治。

二、金融資本的作用

生產(chǎn)和資本集聚于集中的過程，各工業(yè)部門和銀行業(yè)中壟斷關(guān)系的發(fā)展，導(dǎo)致了十九世紀和二十世紀之交金融資本的形成。列寧在《帝國主義論》一書中，深刻地分析了金融資本的本質(zhì)，指出了它的形成過程，以及資本主義世界經(jīng)濟生活和政治生活中金融壟斷控制的基本形式。

自列寧這部著作發(fā)表以來，金融資本的規(guī)模不斷擴大，它對發(fā)達資本主義各國經(jīng)濟施加影響的方法也變的多種多樣。壟斷資產(chǎn)階級上層——金融寡頭，通過向其他國家的經(jīng)濟進行滲透，不僅在本國，而且越來越在國外向整個社會征收貢稅。國家壟斷資本主義對金融資本體系的發(fā)展施以多面的影響——最大的康采恩以有利可圖的國家訂貨，特別是軍事訂貨，廣泛的信貸制度、形形色色的保證制度以及優(yōu)厚的征稅制度，來攫取最大限度的利潤。

隨著時代的發(fā)展，金融資本竭力適應(yīng)變化了的情況，完善對資本主義社會各階層進行剝削的方法。一向伴隨壟斷活動而進行的投機“交易”、營私舞弊和爾虞我詐猖獗起來。同時，那些資產(chǎn)者可以不出頭露面，不公開夸耀自己對巨額生產(chǎn)資金的權(quán)勢，而是通過他們所控制的報刊和其他大量新聞宣傳手冊，狡猾地進行社會欺騙。

金融資本在工業(yè)和銀行信貸這些環(huán)節(jié)上取得的進展，使得金融壟斷控制復(fù)雜化了，變形了，而且越來越難以“依附”于固定的康采恩、銀行和家族控股公司。壟斷中心隱身于跨國公司和多國公司的假招牌后面，積聚并攫取由遠離財團總部數(shù)千公里的幾十個國家的工人用勞動所創(chuàng)造的剩余價值。

分析金融資本越來越復(fù)雜的發(fā)展結(jié)構(gòu)，是一項特別迫切的任務(wù)，而列寧關(guān)于帝國主義的理論，為研究現(xiàn)在資本主義條件下財團和金融寡頭的發(fā)展和統(tǒng)治，奠定了堅實的基礎(chǔ)。

三、金融資本對當(dāng)代資本主義的影響

戰(zhàn)后，資本主義國家的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑都發(fā)生了顯著的變化，逐漸由國家壟斷資本主義過渡到超國家壟斷資本主義的新階段；資本主義國家的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展水平有了很大的提高，生產(chǎn)和資本的集中加劇壟斷，金融資本的統(tǒng)治進一步擴大和加深；隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的加快，壟斷資本跨越國界，力求在全球范圍內(nèi)謀取超額壟斷利潤。而金融資本卻是這些變化的根結(jié)和手段，都需要通過金融資本得以直接或間接的實現(xiàn)。

（一）金融資本已經(jīng)成為資本主義經(jīng)濟中壟斷組織不可剔除的因素。

在現(xiàn)代經(jīng)濟條件下，金融資本仍是生產(chǎn)和資本實現(xiàn)資本主義社會化的一種畸形、特殊的形式。自從列寧對帝國主義進行分析以來，無論是工業(yè)還是銀行業(yè)的集團中，金融資本的實力都有長足的增長。盡管這些集團之間進行著激烈的競爭，但他們卻結(jié)成統(tǒng)一戰(zhàn)線來反對工人階級爭取改善勞動條件的斗爭，力圖把資本主義的剝削關(guān)系永遠保持下去。正是這些集團成了金融資本世界體系的基礎(chǔ)。

（二）銀行業(yè)也在積極地進行資本的擴大和集中。在發(fā)達資本主義國家的信貸領(lǐng)域中，一些銀行巨頭占據(jù)統(tǒng)治地位。銀行同工業(yè)結(jié)成最緊密的聯(lián)盟，這就促進了資本主義社會化的進程。同時，也是在帝國主義陣營中引起社會矛盾和經(jīng)濟矛盾的根源。另外，現(xiàn)代科技革命對金融資本的結(jié)構(gòu)，對銀行和工業(yè)的混合生長，都具有巨大的影響。金融組織力求利用科學(xué)成就，電子計算技術(shù)和傳真通訊技術(shù)廣泛用于收集重要的經(jīng)濟情報和金融情報，進而控制企業(yè)的生產(chǎn)活動。

（三）金融資本給各國民族經(jīng)濟帶來巨大損失的同時，力圖把現(xiàn)代化大生產(chǎn)和經(jīng)濟聯(lián)系國際化的全部成果攫取為己有。

金融資本在確定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、投資額、分支機構(gòu)所在地、產(chǎn)品出口和購置新設(shè)備等方面，都無視民族利益，各國財團曾多次破壞借貸資本市場的正常業(yè)務(wù)活動，不斷引起貨幣危機。西方理論界經(jīng)常企圖掩蓋或者至少是粉飾金融資本統(tǒng)治，關(guān)于資產(chǎn)階級社會“變形”和資本主義社會制度本質(zhì)發(fā)生了改變的說法廣為流傳。列寧明確指出，銀行和工業(yè)公司聯(lián)盟，要求建立長期的關(guān)系和一系列經(jīng)常不斷的、日常的接觸——組織、信貸結(jié)算、人事和咨詢的接觸，等等。正是這些接觸導(dǎo)致二者穩(wěn)定的“利益一致”，導(dǎo)致他們?nèi)诤虾突旌仙L。再此過程中，銀行體系的擴大，以及把各種專業(yè)信貸機構(gòu)納入該體系，這些專業(yè)信貸機構(gòu)對金融寡頭集團的業(yè)務(wù)起著重要的補充和“保險”的作用。

（四）通過股票方式和大規(guī)模積累資本，是金融寡頭集團賴以進行控制，實現(xiàn)利益交錯的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

按照列寧的定義，通過相互購買各公司發(fā)行的股票和其他有價證券來實現(xiàn)的資本參與值，仍然在壟斷銀行和工業(yè)混合生長的整個機構(gòu)中占“首要地位”。金融資本很快就克服了立法障礙，并且憑借新的、隱蔽的參與發(fā)行有價證券的方式，恢復(fù)了原來的地位。首先，商業(yè)銀行可以向?qū)I(yè)機構(gòu)（投資公司、交易所中間人）提供貸款；其次，專業(yè)貸款機構(gòu)，作為最重要的組成部分進入戰(zhàn)后金融帝國之列。總而言之，金融資本比過去任何時候都更加活躍。

（五）金融資本另一種組織形式——財團的出現(xiàn)，加強了整個壟斷銀行和壟斷公司的生產(chǎn)利益、金融利益和其他利益的一致性。

自從列寧的這部著作問世以來，在財團結(jié)構(gòu)、專業(yè)方向、職能和相互關(guān)系方面，都發(fā)生了極其重要的變化。也就是出現(xiàn)了這樣一種趨勢：加入了財團的各個企業(yè)更加緊密的生產(chǎn)合作；他們從屬于一個統(tǒng)一的中心。這種趨勢標志著金融資本勢力在加強對資本主義生產(chǎn)進行控制方面，已經(jīng)進入一個新階段。對資本主義世界從經(jīng)濟上劃分的新形式，必然引起金融資本利益國際交錯的新形式。在這種情況下，就產(chǎn)生了國際財團聯(lián)合組織，以實現(xiàn)其利益的共同性。

（六）列寧指出：“資本家壟斷組織的“經(jīng)營”必然變成金融寡頭的統(tǒng)治”。在說明金融資本和金融寡頭的性質(zhì)時強調(diào)指出：“資本主義的一般特性，就是資本的占有同資本在生產(chǎn)中的運用相分離………”。金融寡頭是全部資本賴以發(fā)財致富的機構(gòu)，“集中在少數(shù)人手里并且享有實際壟斷權(quán)的金融資本，由于創(chuàng)辦企業(yè)、發(fā)行有價證券、辦理公債等等而獲得大量的、愈來愈多的利潤，鞏固了金融寡頭的統(tǒng)治，替壟斷者向整個社會征收貢稅。”

事實證明，經(jīng)營虛擬資本，迄今仍然是金融巨頭增加財富的主要手段。同時，金融寡頭還利用科技革命等新進程來發(fā)財致富，金融寡頭不斷完善發(fā)財致富的方式方法，并且金融資產(chǎn)階級上層與國家機關(guān)混合生長，力求控制國家機器，獲得更大的財富。金融寡頭把經(jīng)濟命脈集中在自己手中之后，便在資本主義國家里實行政治統(tǒng)治。他們調(diào)整內(nèi)外政策，使它符合保證最高利潤原則。以金融寡頭為首的壟斷資產(chǎn)階級和廣大的勞動群眾之間鴻溝的加深，已成為現(xiàn)在資本主義的重要特點之一。

作者單位：內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院

作者簡介：陳蕓（1978- ），女，內(nèi)蒙古包頭人，內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院09級在讀研究生，研究方向：列寧晚年思想與中國特色社會主義；賀瑞，（1963- ），內(nèi)蒙古呼和浩特市人，內(nèi)蒙古師范大學(xué)法政學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：列寧晚年思想與中國特色社會主義。

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