產學研合作對企業動態能力的影響——基于知識管理的視角

何澤軍

(1.河南農業大學經濟與管理學院，河南鄭州450002;2.武漢大學經濟與管理學院，湖北武漢430072)

1990年代以來，全球化、網絡化、知識化和信息化的快速發展使得企業外部經營環境日益具有超競爭性質。［1］在超競爭環境下，企業的競爭優勢正在以加速的方式被創造出來或被侵蝕掉。如何維持或提升企業競爭優勢不僅是企業管理者關注的焦點，也是學術界探討的熱點。自1992年美國經濟學家Teece等提出“動態能力”概念以來，在超競爭環境下企業擁有動態能力才能獲取持續競爭優勢已逐漸成為共識。相對于核心能力注重資源、環境等靜態要素，動態能力則強調在動態環境下整合重構資源、流程、結構或系統等動態要素來獲取競爭優勢。隨著企業經營環境越來越具有超競爭性質，培育與提升動態能力對企業的意義越來越重要。與此同時，由于現代技術創新活動的復雜性、知識員工的高流動性以及外部思想的可用性，開放式創新正逐漸興起，并日益成為現代技術創新的主導模式。由于大學與科研機構擁有獨特的知識創新優勢，產學研合作作為企業開放式創新的一種主要形式，正越來越受到許多企業的青睞。但是，目前我國企業參與產學研合作的主要目的是獲取學研機構技術知識或降低交易成本，注重的是短期效應——經濟效益，而不注重長期效應——能力培養。［2］實際上，產學研合作主體之間傳導的主要是知識或技術，合作過程中高效的知識管理對企業獲取知識或技術、提升動態能力意義重大。本文擬基于超競爭環境假設前提下企業動態能力的需求上升以及產學研合作興起的現實背景，從知識管理的角度探討產學研合作對企業動態能力提升的影響機理。

本文中的“產學研合作”是指企業、高等學校、科研院所在社會范圍內，按照利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展的原則，以技術合約為基礎，依照各自優勢分擔技術創新不同階段所需投入的資源，合作進行技術創新的活動［3］，即產學研合作創新。借鑒Teece等［4］對動態能力概念的界定，本文中的“企業動態能力”是指企業整合、構建、重組內外部勝任力(competences)以應對快速變化環境的能力;同時采納Cepeda等［5］對企業能力的分類，將其中的“勝任力”界定為運營能力，而對運營能力進行整合的能力則為動態能力。運營能力是企業賴以生存的基本能力。在動態能力構成維度上，借鑒Teece等［4］對動態能力構成維度的界定，本文認為企業動態能力由環境洞察能力、協調整合能力、學習能力、重組變革能力4個維度組成。

一、文獻綜述

基于本文研究的背景與內容，相關文獻涉及產學研合作中的知識管理研究、企業動態能力形成與提升研究、產學研合作與企業動態能力之間關系研究3個方面。

1.產學研合作中的知識管理研究

產學研合作中知識管理的相關研究主要包括2個方面:一是產學研合作中知識轉移過程或轉移機制研究，二是產學研合作中知識轉移或知識獲取的績效及其影響因素研究。前者主要是探索產學研合作知識管理的內在運行機制，后者主要是分析產學研合作知識管理的運行效果與影響因素。

關于產學研合作中知識管理過程或機制研究。姚威［3］認為產學研合作創新中的知識創造過程包括知識的獲取、消化、共享和增殖4個環節，4個環節依次遞進，促進知識創新能力提升。魏詩洋［6］運用日本學者Nonaka等關于知識管理的SCEI模型(共同化、聯結化、表出化和內在化)進行分析，認為產學研合作經過有效的知識管理活動能提高企業創新績效。

關于產學研合作中知識管理的績效與影響因素研究。Santoro等［7］認為，社會聯系、信任以及知識產權保護與技術能力是影響產學研合作知識中管理效果的主要因素。Sherwood等［8］認為，產學研合作中知識獲取的主要影響因素有伙伴信任、伙伴熟悉度、技術熟悉度、合作經驗、正式的合作團隊、技術專家的交流程度等，其中伙伴信任水平對隱性知識獲取的影響較大。

2.企業動態能力形成與提升研究

近年來，關于動態能力的研究逐漸由理論研究向實證研究、實用研究發展，因而關于動態能力的形成與提升的實用研究逐漸增多。這些研究主要從3個視角剖析動態能力形成或提升的機理，即資源整合視角、組織學習視角與演化視角。

基于資源整合的動態能力提升的相關研究。Teece等［4］認為，動態能力存在于企業的組織和管理過程中，它能夠整合、構建、重組內外部勝任力，并在這一過程中得以提升。羅斌［9］以高新技術企業為例，驗證了Teece等的上述結論，認為:企業通過企業家能力識別環境變化，調整改變企業競爭戰略;通過企業技術創新，定位或增加新產品/服務;通過組織學習和協調內外部資源、重構企業內部流程等，使企業動態能力得以提升。

基于組織學習的動態能力提升的相關研究。Eisenhardt等［10］認為，企業動態能力的提升主要由學習機制主導，其中重復實踐、經驗編碼、犯錯誤和學習節奏等學習機制，對動態能力提升具有重要影響。Zollo等［11］認為，動態能力是為了改善經營效果而系統地產生和修改經營慣例的一種學得的、穩定的集體活動模式，這種集體學習活動包括相對被動的經驗性學習過程(經驗積累)和相對主動的深度認知性學習過程(知識澄清與知識編碼)，動態能力提升與主動的深度認知性學習有緊密聯系。崔瑜等［12］認為，那些具有強烈開拓精神的、學習分析能力的、溝通與承受壓力能力的企業精英們是動態能力提升的動力;依據企業家網絡獲得的資源與知識是動態能力提升的基礎;通過學習機制將獲取的知識轉移到企業中，并在企業內部傳播、復制與擴散，是企業動態能力的提升路徑。

基于演化的動態能力提升的研究。Nelson等［13］認為，組織慣例如基因一樣，可以被遺傳和繼承;動態能力以組織慣例的形式存在于組織中，通過對組織慣例變遷的研究可以獲得動態能力提升的路徑和方式。董俊武等［14］在此基礎上提出一個基于知識的動態能力演化模型，認為動態能力的演化過程包括變異、內部選擇、傳播和保持4個階段，4個階段不斷循環，其中經營性慣例、學習型慣例與動態能力之間的知識互動，推動著動態能力的提升。

3.產學研合作與企業能力之間的關系研究

直接探討產學研合作與企業動態能力的研究比較少，部分研究討論了產學研合作與企業能力之間的關系。Eisenhardt等［10］認為，企業間合作關系與組織能力密切相關，這種合作關系能夠使企業接觸到其他企業的資源和能力，進而可以提升企業的協調整合能力(動態能力的一種)。Rothaermel等［15］認為，即使是實力較強的企業也會通過聯盟、收購等方法積極利用外部網絡以獲取新技術，構建與新興技術范式相適應的動態能力。魏景柱等［16］闡明了產學研合作對企業自主創新能力提升的作用機理，指出產學研合作能夠不斷提升我國企業乃至整個行業的自主創新能力。惠青等［17］認為，產學研合作能夠提升企業的知識整合能力，進而對技術創新能力的提升產生影響。

上述文獻涉及企業動態能力、產學研合作、知識管理兩兩之間的關系，但這些研究在三個方面論證不足:一是缺少直接探討三者之間關系的研究;二是關于產學研合作與動態能力提升關系以及知識管理與動態能力提升關系的論證或闡述不充分;三是關于企業動態能力的提升研究過于注重企業視角，忽視企業外部合作對動態能力提升的影響。本文基于產學研合作中的知識管理對企業動態能力提升的影響，重點研究產學研合作主體之間的知識管理對企業動態能力提升的作用機理。

二、產學研合作中的知識管理過程分析

知識是體現在產品或服務中的技能和專長，以及認知的過程。知識既有隱性知識與顯性知識之分，亦有具體性知識、整合性知識與配置性知識之分。知識管理是有效管理知識與運用知識的過程，是獲取知識并促進顯性知識與隱性知識相互轉化的過程，是對組織內部知識資產進行管理的過程。既可以把知識管理看做相關知識獲取、創造、存取、擴散與應用等過程是依次進行的(流程觀)，也可以把知識管理看做上述過程是同時進行的(進程觀)。

產學研合作中的知識管理是企業為了增強績效或培養能力而有目的、有計劃地從學研方獲取知識，并對這些知識進行編輯、創造、運用和擴散的有效管理過程。但是，產學研合作中知識管理具有跨組織和技術性強的特點。這兩個特點決定了產學研合作中技術知識共享(傳遞)的障礙較大、門檻較高，知識管理難度較大。為達到較好的知識管理效果，企業需要不斷地開展各環節管理工作，本文認同產學研合作中的知識管理是可以同時進行的進程觀。產學研合作中的知識管理過程可以分為知識獲取、知識創造、知識利用及知識擴散4個階段(見圖1)。

(1)知識獲取，即企業從學研機構獲取技術知識。企業需要學研機構的技術性知識以創造新產品，而學研機構需要企業的資金來支持、加強從而深入開展科學研究，雙方由于資源互補而選擇合作。這需要企業進行許多準備工作，包括掃描外部環境發現市場機會、判明內部條件以決定可否合作創新、明確所需知識尋找合作伙伴、簽署合作協議組建負責機構、培養技術人員吸收技術知識等。基于產學研合作的技術性強和跨組織的特點，企業知識獲取的難度較大，既需要學研機構有較強的編碼能力，也需要企業有較強的吸收能力。

圖1 產學研合作中的知識管理過程

(2)知識創造，即企業與學研機構共同創造新知識。企業經由產學研合作獲取的知識可能與原有的業務流程或戰略結構并不匹配，或者說企業獲取的知識并不一定能夠直接轉換為新產品或新服務，因而企業需要與學研機構共同探索開發針對企業的新知識，即進行知識創造。該階段是將學研機構原始知識轉化為企業實用技術知識的關鍵環節。如果說從學研機構獲取的知識主要是專業基礎知識，那么合作創造的知識已經轉化為工程技術知識，知識的內容已經發生改變。企業在該階段廣泛進行跨組織學習，在消化吸收獲取知識的同時，不斷探索這些知識與原有業務流程或戰略的匹配性，創造新知識。可見，知識創造是一個探索性學習的階段，在該階段企業與學研機構通過試錯或試驗，將原有知識轉化為企業實用技術知識。

(3)知識利用，即企業將合作開發的知識運用于生產實踐。企業與學研機構合作開發的新知識旨在解決產品或服務創新的技術制約。在該階段，企業廣泛進行的是利用性學習，將合作開發的新知識經過不斷調試逐漸應用于企業的業務流程。在調試中，學研機構人員參與其中，在技術上指導新知識的應用，發現技術知識利用過程中存在的問題，并及時采取措施予以解決。知識利用實現了產學研合作的資源獲取目的。

(4)知識擴散，即創造的新知識在不同部門或員工間擴散使用。知識創造一般是由技術員工進行的，由于產學研合作具有技術性強的特點，技術員工必須把創造的新知識傳播給生產或服務員工，使生產或服務員工消化吸收新知識并得心應手地運用新知識，創造新價值。同時，某一部門良好的知識管理效益可以產生示范效應，企業內其他部門可能借鑒或采納該部門的知識，這也是一種知識擴散過程。知識擴散能夠使產學研合作的知識效益最大化。

上述產學研合作中的知識管理過程還同時交織進行著兩個方向的不同層次的組織學習過程:一是滲透學習過程，主要是知識在跨組織間、組織內部、群體內部、個體之間的傳導過程;二是延伸學習過程，即知識由個體學習向跨組織學習的傳導過程，與滲透學習過程恰好相反。這兩個過程使得知識管理不再是單一的由知識獲取到知識擴散的流程，而是反復進行的進程。

三、產學研合作中的知識管理對動態能力的影響

企業能力包含運營能力與動態能力。產學研合作中的知識管理過程可解決滿足市場機會所需要的技術難題，提升企業技術創新水平。在這一過程中，企業能力是否能得以提升呢?知識管理又是如何促進企業能力的提升呢?

1.產學研合作中的知識管理與運營能力提升

產學研合作中的知識管理之所以能夠得以進行，主要是由于企業具備開展知識管理活動的某些能力。企業能力有運營能力與動態能力之分，這些能力是產學研合作中企業具備的運營能力。為了敘述方便，本文將產學研合作中知識管理的運營能力劃分為知識獲取能力、知識創造能力、知識利用能力、知識擴散能力4種基本能力。

知識獲取能力包括企業發現市場機會、尋找合作伙伴、吸收伙伴技術知識等能力，是一組能力的集合。同樣，知識創造能力是將技術知識進行整合、創新并產生新的技術知識的一組能力;知識利用能力是將新的技術知識運用于業務流程的一組能力;知識擴散能力是將技術知識在不同部門傳播、擴散使用的一組能力。但是，這些能力是靜態的，其作用是保證產學研合作過程中知識管理活動順利進行。

產學研合作中知識管理活動與其運營能力是相互促進的。一方面，通過知識管理活動，運營能力逐漸形成并提升，這是由于企業不斷總結探索知識管理經驗，漸漸形成知識管理的某種慣例，使得運營能力得以提升;另一方面，企業具備較好的產學研合作知識管理運營能力有利于相關活動順利開展，能夠確保合作達到預期目的。

2.產學研合作中的知識管理與動態能力提升

產學研合作中知識管理的運營能力是靜態的，在外部環境發生變化或合作伙伴發生變更的情況下，要想保證合作中的知識管理活動仍然能夠順利進行，必須對原有的運營能力進行更新，而對運營能力進行更新的能力是企業的動態能力。企業動態能力包括學習能力、環境洞察能力、協調整合能力與變革重組能力。在外部環境發生變化或合作伙伴變更時，企業擁有的知識管理能力必然會發生變化，這種變化對動態能力提升有顯著影響。產學研合作、知識管理與動態能力三者間的關系見圖2。

(1)知識管理過程推動企業學習能力的提升。產學研合作中的知識管理過程也是組織間深入學習交流的過程，通過反復的探索開發與利用嘗試，學習能力在此過程中獲得提升。在動態環境下，企業進行產學研合作獲取技術知識將成為常態，而長期的產學研合作必然引起企業廣泛的學習活動，從而促進學習能力提升。

(2)知識獲取活動推動企業環境洞察能力的提升。產學研合作引發企業知識獲取能力的提升，當企業從合作中獲益時會選擇再次進行產學研合作。一旦企業選擇再次進行產學研合作，這種知識獲取能力在一定程度上會發生變化，而推動這種變化的正是企業具備的環境洞察能力。在多次產學研合作中，企業與學研機構廣泛交流，獲得獨特的、有價值的、難以模仿的、不可替代的行業技術知識，這些知識構成企業核心能力的一部分。產學研合作推動了企業核心能力的提升。在核心能力提升的同時，企業知識獲取能力逐漸積累并得到更新;與此同時，企業環境洞察能力隨著知識獲取能力的演進而獲得提升。

圖2 產學研合作、知識管理與動態能力之關系

(3)知識創造與利用活動推動企業協調整合能力的提升。知識創造與利用的過程實際上是企業整合、創造與利用學研機構及企業自身技術知識的過程。在外部環境發生變化或合作伙伴變更時，產學研合作過程中的知識創造與利用的相應技能也會發生改變。企業能夠在環境變化后重新整合、創造與利用技術知識，表明企業具有一定的協調整合能力。在動態環境下，每當企業進行產學研合作時，必然通過經驗積累性學習而在一定程度上提升這種協調整合能力。因此，產學研合作不僅可提升知識創造能力，更能提升資源整合能力，特別是協調整合組織間資源的能力。

(4)知識利用與擴散活動推動企業協調整合能力與變革重組能力的提升。知識利用與知識擴散過程實際上是企業將獲取創造的新知識應用于業務流程或戰略變革的過程，也是企業打破原來的流程模式或組織結構或計劃方式，重新整合這些流程、結構或計劃，進行創新變革的過程。在動態環境下，企業將會多次進行產學研合作以適應市場需求，而多次產學研合作不僅可增強企業知識管理的知識利用與擴散能力，也使得這種能力能夠不斷變化以適應環境需要。因而，在多次產學研合作的知識管理活動中，企業可提升協調整合能力與變革重組能力。

總之，在一次產學研合作中，企業有效的知識管理活動能夠解決技術難題并提升技術水平或運營能力;而在動態環境下，企業多次進行產學研合作，此時有效的知識管理不僅可促進其運營能力提升，還可促進其動態能力提升。這種提升的動態能力不斷更新運營能力，保證知識管理活動成功展開，從而促使產學研合作達到應對環境變化的目的。事實上，如果把企業從學研機構獲取的技術知識稱為具體性知識，把知識管理過程中的知識(是一組隱性知識)稱為整合性知識，把改變知識管理能力的動態能力(也是一組隱性知識)稱為配置性知識，按照盧啟程［18］的研究結論，產學研合作中企業的知識管理活動可推動動態能力的提升，而知識管理中的持續學習活動則是動態能力提升的根本保障。

四、結論與啟示

上述分析表明，產學研合作中有效的知識管理不僅能夠使企業獲得所需的技術知識資源，而且能夠促使企業動態能力得以形成或提升。產學研合作中知識管理活動引起相應運營能力的提升，在動態環境下運營能力只有不斷改變才能適應環境變化或合作伙伴變更的情況。知識管理運營能力之所以能夠改變企業相應的動態能力，是因為動態能力是能夠不斷改進、更新、重構資源或勝任力(運營能力)的。動態環境下持續的產學研合作必然會使動態能力逐漸形成、積累與發展，進而能夠保證合作成功并獲取持續競爭優勢。因此，產學研合作是提升企業動態能力的一條有效途徑。

基于知識管理的產學研合作促進企業動態能力提升的機理給企業管理者以重要啟示:一是企業可以通過產學研合作來培育或提升動態能力，進而在動態環境下獲取持續競爭優勢;二是在產學研合作中，企業應努力培育學習氛圍，鼓勵員工廣泛開展各種探索性與利用性學習活動，切實實現知識價值最大化;三是在產學研合作中，企業管理者必須做好知識管理每一環節的工作，不斷總結知識管理經驗，促使從學研機構獲取的具體性技術知識及時轉化為整合性知識或配置性知識，促進企業運營能力與動態能力的提升。

本文的研究結論表明，企業進行產學研合作不僅可以降低技術交易成本、獲取技術知識資源，而且能夠培育和提升企業動態能力。這對當前產學研合作中企業的動機過于注重資源獲取或降低交易成本來說，是一種修正與補充。同時，相對于以往動態能力提升的研究過于注重企業內部視角而言，產學研合作給出了動態能力提升的另一視角——企業與外部合作。限于篇幅，本文沒有探討產學研合作相關因素對企業動態能力提升的具體影響并檢驗其在知識管理中的具體作用，即沒有進行相應的實證研究。后續研究可以在此方面繼續深入探討。

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