高校科研縱向項目過程管理存在的問題與對策

王 蕾 李耀明 吳麗娟

（北京林業大學科技處，北京 100083）

高校科研縱向項目作為高校科研的重要支點，對提高高校的綜合競爭力，培養高層次的創新人才，增強學科建設水平，促進創新團隊建設等方面發揮著重要的作用。高校科研項目管理的整個過程可分為立項、實施和驗收3個基本過程［1］，是一項復雜的系統工程。由于目前科研項目管理體制與機制不能適應科技發展的需要等方面的原因，高校在科研縱向項目管理過程中存在著一些問題。正確認識這些問題，并提出相應的管理對策是新時期高校科研管理工作的重點。

一、高校縱向科研項目過程管理中存在的問題

（一）高校科研力量分散，缺乏具有重大創新性的項目和成果

目前，高校科研縱向項目管理體制和科研評價機制在一定程度上制約了科技創新性。學校按科研經費及論文的數量衡量教師的科研水平，在一定程度上導致教師壓力過重，只注重申請科研項目，不愿潛心于周期長、風險大的創新研究，學術風氣較為浮躁。同時，由于不同種類科研項目及科研成果間缺乏可比性，使得科研績效考核及科研獎勵辦法存在著不科學的因素，往往只承認第一作者或第一負責人［2］，這就促使教師不愿合作，缺乏團隊意識，導致科研隊伍松散孤立，申報項目規模小、數量多、目標分散，無法形成鏈條模型。科研項目無法做大做強，跨學科的聯合科技攻關受到限制，從而不能實現理論上或技術上的突破，不能推動科技成果規模化和產業化，無法真正實現學科優勢互補，產生具有標志性的重大科技成果。

（二）高校科研經費使用混亂，效益低下

部分高校科研經費使用混亂，部分課題負責人認為，只要是科研過程發生的開銷，不論科研任務書中如何預算，都可以報銷。同時部分高校科研經費報賬環境較為寬松，財務審計工作存在滯后現象，這就造成了科研經費支出的隨意性［2］。目前，部分高校引進了財務報賬管理控制系統，控制課題負責人報賬要嚴格按照預算科目進行支出，從一定程度上控制了科研經費支出的隨意性。但根據科研經費管理辦法的規定，科研經費各科目的支出又是允許有一些浮動的，所以這種用系統控制的辦法又造成了管理的過分嚴格，甚至不允許實際支出有合理變通的弊端。此外，科研項目重復立項，科研經費管理忽視成本核算，缺乏科研項目經費績效評估制度，也沒有對科研項目經費的投入和產出進行評估，造成了科研經費使用效益低下。

（三）高校科研成果管理被忽視，成果轉化與產業化意識淡薄

科研人員通常都比較重視項目的前期工作，而項目驗收后，常常忽視成果登記和專利申請。此外，由于科研人員忽視對科研項目研究成果采取安全保密措施，造成知識產權大量流失。同時，高校缺乏科研成果推廣的激勵機制，使得高校教師科技成果轉化意識淡薄。高校所采用的職稱評定和晉升的辦法通常與科研成果的學術水平和完成數量掛鉤，忽視成果的應用性，這就對科研成果轉化產生了不利影響，造成了過分追求成果的學術性，追求發表論文的數量，忽視科技成果轉化的現狀。

（四）高校科研管理水平及管理隊伍的素質和能力有待提高

目前，我國高校科研項目管理體制采取的是“課題制”，即主要采取課題負責人負責制，因此科研項目的管理者包括科研管理部門和課題負責人2方面。從科研管理部門來看，其管理常采用的是校院（系）2級管理，但2級管理常流于形式。科研管理部門的管理工作缺乏對科研管理體制和機制上的挖掘和改革創新。而課題負責人的管理也存在著一定的問題。課題負責人既是管理人員，又是科研人員，所以合格的課題負責人既要有較強的科研能力，又要具有指揮、控制和協調等管理能力。但是大部分課題負責人只注重科研而忽視管理，許多課題組的各項事物常按課題負責人的意愿而定，致使課題組時常出現推諉扯皮現象，內耗增大，甚至造成課題組癱瘓或解體，難以按時高質量地完成科研課題。

二、加強高校縱向科研項目過程管理的對策

（一）建立科學合理有效的科研評價體系，促進高水平科研成果的產出

科研評價貫穿課題管理始終，科研的評價方法對科研活動具有導向作用，應逐漸改變以課題數、課題級別和經費數等作為評價指標的做法，由偏重數量向注重質量轉變，將項目執行情況，特別是完成情況直接納入考核內容，激發并保護教師科研創新的積極性。評價指標體系在結合學校具體情況的前提下，必須符合科學自身發展規律，可以采用知識生產率，知識創新程度和知識存量等指標［3］，定性與定量相結合的方法作為評價科研活動的依據。也可以根據不同學科、不同教師的實際情況，確定不同的考核指標，適當加大考核的時間跨度，避免片面追求數量指標的短期行為，引導和保障教師以充分的時間與精力潛心研究、投身創新，組建團隊，促進高水平的創新性成果的產出。

（二）建立靈活的科研組織形式，培育拔尖人才和優秀創新團隊

高校要建立自己的科研優勢和特色，必須打破原有固定的科研基層組織的限制，建立靈活機制的科研組織新形式。創建固定人員、非固定人員和流動人員相配合的科研組織形式，促使人員合理流動。既能圍繞國家科技發展方向，凝練重大的科研發展目標，又能在科研人員感興趣的前沿領域做自由探索研究。高校可根據學科發展和課題研究的需要，凝聚一批學科基礎好，創新能力強，發展潛力大的固定骨干人員，吸納一批在相關研究領域取得一定成績的非固定人員，引進一批學術根基深厚、在國際學術界有較強影響力的高水平流動人員，在重大科研項目攻關過程中，鍛煉隊伍，培養出結構合理的優秀創新團隊。

（三）建立科研項目申報的查重機制，規范科研經費管理，提高經費使用效益

高校要將科研經費的使用管理納入到學校的審核監督之下，建立健全科研經費管理責任制和科研經費管理辦法，既要尊重課題負責人經費使用的自主權，又要明確規定經費報銷的項目、范圍，經費報銷要嚴格按照預算科目執行。根據財政部制定的經費管理辦法，結合實際情況，建立健全科研經費管理和使用的監督機制，確保科研項目資金使用得安全合理。與此同時，申報單位對各級各類申報項目必須進行查重，從源頭上杜絕重復申報，提高經費的使用效益。

（四）重視科研成果管理，促進產學研合作與科研成果轉化

成果管理貫穿了科研的全過程。要從觀念上強化知識產權意識，強化成果管理意識，避免學校無形資產外流。同時，建立監管機制，在科研管理中引進監理制度，對科研項目立項、實施、驗收以及成果轉化過程進行相應的監督管理，促使課題順利實施。此外，還應建立相應的政策管理措施，包括科研成果的使用、評估及成果獎勵辦法，設立專項基金用于鼓勵和支持教師結合國家、行業和社會發展的重大需求，開展科研成果轉化研究，建設大學科技園和工程技術研發中心等各種科技中介服務平臺，拓寬科技成果轉化和產業化的渠道。

（五）加強科研管理隊伍建設，提升整體素質和管理能力

高校科技創新的主體是科研人員，而科研管理機制、管理制度的創新在于各級科研管理者的創新。科研管理人員既要有崇高的敬業精神與良好的職業道德，又要具備良好的組織協調能力、溝通能力以及較高的信息采集能力。科研管理人員要懂專業、懂法律、懂科學管理，同時還應具備科技創新意識和服務意識。科研管理人員既能對上級政策和指示了然于心，又能同本單位科研人員保持密切的聯系，對其科研動態和科研成果做到心中有數，把2者交流的各個環節協調好［4］。只有科學的決策和管理，才能有效地利用有限資源實現科技管理預期的目標，促進科研工作的全面有效的開展。

［1］何蓮.高校科技項目管理機制的探討與研究［J］.科技進步與對策，2008，25（9）：190－193.

［2］何苗.高等學校科研管理工作的現狀分析及改革初探［J］.重慶電子工程職業學院學報，2009，18（2）：49－50.

［3］尹剛.高校科技項目立項及管理存在的問題及對策［J］.視野教育與社會，2008（12）：20－21.

［4］何俊新.高校科研管理存在的問題及其對策研究［J］.學術論叢，2009（1）：128－129.