知識共享、創新努力與科研制度比較研究——兼論科研院所體制改革

武治印，夏曉華

(1.北京大學經濟學院，北京100871;2.中國人民大學中國經濟改革與發展研究院，北京100872)

一、引言

科研院所是國家創新體系的骨干，適宜的體制是促進科技與經濟結合，增強科技創新能力，加速科技成果轉化和產業化的根本保障。為更好地適應新的形勢和要求，必須加快建立和完善現代科研院所制度，必須從院所功能定位、管理制度、治理結構、收入分配制度、績效評價等方面進行全方位改革。自上世紀80年代中央作出全面推進科技體制改革的決定以來，我國科研院所的體制改革取得了重大進展和明顯成效。

科研院所改革的成效最終只能通過科研活動的投入產出效率來評價。科研活動的微觀主體是決定科研產出的關鍵，制度架構是其運行績效的決定因素。教研室制度和PI(principal investigator)制是目前我國科研機構最主要的微觀制度形式。在計劃經濟時代，教研室制度是我國高校和科研院所科研活動普遍的微觀組織制度，它按照學科方向設立，以完成教學任務為基本要求。教研室制度對于我國特定歷史階段的學科建設和人才培養發揮了重要的作用。隨著全球化、高科技化浪潮的深度推進，我國提出了建設創新型國家的發展戰略，眾多大學和科研院所開啟了由教學型向研究型的改革。在這種形勢下，PI 制開始逐漸取代教研室制度，成為目前科技界尤其是理工科背景科研機構科研活動的基本組織方式。PI 制即項目主持人負責制，或者稱為課題組長負責制，其核心在于針對特定的研究問題，由一個PI 構建、領導和運營一個科研團隊，PI 具有較大的自主權，同時也承擔相應的責任，這是目前歐美許多大學較為流行的科研活動組織方式。近年來，我國大量的科研機構開始采用PI 制。但是，在推進PI 制改革的過程中，也暴露出一定的問題，這與對PI 制的認識程度密切相關。

教研室制度具有較濃厚的行政色彩。在一個教研室中，主任是行政負責人，由上級領導部門任命，依靠行政權力配置資源、分配教學和研究任務。教研室的成員在研究方向和專業特長上比較接近，成員在教研室間的流動需要行政許可。教研室的組織層次主要體現在級別(專業的或行政的)上，規模由行政權力決定，其邊界是行政性的、固化的。

PI 制以科研為導向，行政屬性較弱。PI 是具有較好科研背景和管理水平并在某一領域成績突出的研究人員。PI 按照一定的研究方向自主構建團隊，依靠團隊的綜合競爭力爭取研究資源，PI 具有自主選用研究人員和配置資源的權力。在PI 制下，PI 及其潛在成員之間都面臨著市場競爭壓力。PI 按照研究的需要在潛在成員構成的市場中自主選用合適的人員。同時，各潛在成員也有根據績效等指標在PI 市場中自主選擇的權力。PI 及其成員都具有自主流動的權力。PI 團隊的組織層次主要體現在研究工作的不同方面或者不同環節上，各成員研究方向和專業特長往往具有一定的互補性，團隊規模由占有的資源總量(主要由競爭獲得)和研究績效決定，這根本上取決于團隊的競爭力，其邊界是學術的、柔性的。PI 制度下，不同成員之間能實現有效地知識共享，進而可能提高科研績效。

事實上，科研活動中的個人行為可以視為競賽中的均衡結果，進而可以為完善科研創新制度、提高科研績效提供理論分析框架。Scotchmer(1991)研究了序列創新中的利潤分配問題，分析了累積創新活動與專利保護之間的關系［1］;Menezes 和Pitchford (2004)提出了一個動態競賽模型，比較了博弈方動態均衡性的最優策略［2］;Clark和Konrad(2006)則提出了具有互補型專利的同時多階段研發競賽，比較了不同專利貿易與產品市場下的競爭均衡［3］。夏曉華和王美今(2008)則比較了競賽中的固定獎勵與可變獎勵對微觀主體的激勵差異［4］。本文通過構建競賽均衡模型，分析科研創新在不同知識共享程度下的制度激勵差異。考慮到當前我國科研制度的實際情況，我們將研究焦點集中于比較教研室制與PI 制在創新激勵方面的差異，以便為我國科研制度的創新尤其是科研院所的體制改革提供政策建議。

二、模型的建立

考慮國家投入一定金額科研經費來激勵科研，該筆投入用來獎勵實際取得科研創新的研究者。設科研成員i=1，…，N，其個體的努力水平為ei，獲得獎勵的概率決定于科研成員彼此之間的競爭與合作。不妨設個體獲得獎勵的概率采用Tullock(1980)中的形式［5］:

科研人員i 的收益函數為:

其中，R(.)為嚴格凸的收益函數。在教研室體制下，科研人員之間的知識結構相對一致，不同教研室之間的相互聯系較少，取得的創新收益相互獨立。而在PI 制下，不同知識背景的科研人員通過相互的溝通和協調，知識能夠實現共享，科研人員之間通過知識的相互溝通，建立起不同成員之間的依賴機制。我們將這一原理加以模型化，假設在教研室體制下，科研人員的收益函數為:

而在PI 制下，科研人員的收益決定于其他科研人員的共同努力，設對應的收益函數為:

其中，ei+δi≠j∑ej中的前一項表示科研人員個體的努力，而后一項表示由于知識共享所帶來的收益，δ 為對應的知識共享收益系數。特別地，δ =0 時，對應教研室制度下的情形。因此，我們可以獲得PI 制下的均衡，然后將教研室制度作為特例來研究。

三、不同科研制度下的努力水平

首先，我們可以獲得科研人員的對稱貝葉斯納什均衡。在PI 制下，科研人員的對稱貝葉斯納什均衡努力水平為:

其中，A={N［1 +(N－1)δ］}1/2

結論1:如果科研創新存在知識共享，科研人員在PI 制下的努力水平高于教研室制度下的努力水平。

在教研室制下，科研人員的對稱貝葉斯納什均衡為

結論2:在教研室制下，獨立非知識共享型科研工作的努力水平存在與競爭者數量負相關的內在關系。

結論3:在PI 制下，給定知識共享系數，存在最優的科研團隊規模，使得科研人員的努力水平最大;最優科研團隊規模取決于科研創新過程中所需要的知識共享水平。

四、社會福利分析

下面我們分析社會福利最大化條件下的努力水平與不同科研制度安排下的努力水平。不妨設風險中性社會福利函數為:

其中，c ＞1 為努力的社會邊際成本函數，它衡量了包括個人努力在內的所有科研創新社會成本，則風險中性社會福利最大化的努力水平為:

容易發現，社會最優努力成本是創新邊際成本的減函數，創新成本的增加減少了創新活動的個體努力水平。

結論4:減少創新的社會成本將提高社會最優創新努力水平。

不妨比較一下社會福利最大化的努力水平與不同科研制度下的努力水平之間的差異。首先，注意到，e＊＊－e*是關于δ 的增函數，故當δ=0 時，e＊＊－e*取得最小值，這時對應于教研室制之情形。通過代數運算，我們有，即當知識共享系數較小時，教研室制度可能帶來較大的個體努力水平。隨著知識共享系數的增加，?δ ＞0，使得，即新情形下，PI 制度將帶來更大的個體努力程度。

結論5:當知識共享系數充分小時，教研室制下的個體均衡努力水平可能高于或接近社會福利最大化的努力水平;隨著知識共享系數的提高，PI制的引入將使得個體均衡努力水平與社會福利最大化的努力水平接近。

五、政策建議

本文從知識共享和科研人員的均衡競爭行為出發，構建了競賽博弈模型以比較我國目前常見的兩種科研制度安排及其微觀激勵的差異。我們證明:若科研創新存在知識共享，則科研人員在PI制下的均衡努力水平高于教研室制度;教研室制度下的非知識共享型科研工作努力水平與競爭程度存在負相關關系;PI 制下的最優團隊規模決定于知識共享程度;社會創新成本是決定最優創新努力水平的核心因素。因此，可以從如下幾個方面完善我國目前的科研創新制度與系統。

(1)隨著科研創新的知識共享屬性的強化，科研活動微觀組織制度從教研室制度向PI 制的演變是降低交易成本、提高創新績效的客觀要求。應該深入推進以PI 制為核心的科研體制改革，PI 制應當成為適應中國國情的現代科研院所制度的核心內容之一。

(2)根據科研創新內容的差異，合理設計和確定創新團隊規模，實現科研資源的優化配置和科研隊伍的科學設計。特別應該注意科研項目本身所需要的知識共享特征差異。

(3)通過多種途徑減低社會創新成本，能有效提高社會均衡的創新努力水平。比如在科研經費的使用、科研項目的評審等方面可以采取更加靈活的制度設計;加強在知識產權確認和保護等方面的制度完善和執行，降低知識產權保護的成本。

(4)注重科研創新的微觀制度設計。在科研創新的管理環節中，注意做好科研人員的激勵機制設計、挖掘科研人員的努力潛能，實現最大可能的創新成果。

(5)建立更加靈活的符合當前科技創新形勢的人事和薪酬管理體制，為科技人才流轉市場的培育以及創新團隊規模和結構的優化提供有力的支撐，這應當成為適應中國國情的現代科研院所制度的重要內容。

(6)加大科研考核的力度，確保實效性。有效的考核，可以促進PI 及其潛在成員市場競爭機制的培育，有助于科技資源的優化配置和高層次科技人才的凸顯，有效激勵科研人員的創新努力，提升科研績效。

(7)從社會保障、科研經費管理、績效評價、政策和法律服務等方面設計配套的制度體系，為科研院所PI 制的建立和健康運行奠定基礎。

［1］Scotchmer，S.Standing on the Shoulders of Giants:Cumulative Research and the Patent Law［J］.Journal of Economic Perspectives，1991，5(1):29－41.

［2］Menezes F，Pitchford R.A Model of Seller Holdout［J］.Economic Theory，2004，24(2):231－253.

［3］Clark D，Konrad K A.Fragmented Property Rights and R＆D Competition［J］.Mimeo，2006.

［4］夏曉華，王美今.競賽中的最優獎勵:一個拍賣分析框架［J］.經濟學(季刊)，2008(4):23－40.

［5］Tullock，Gordon.Efficient Rent Seeking［M］． Buchanan，R D.Tollison，G Tullock［M］//，Toward a Theory of Rent Seeking Society［M］.College Station:Texas A＆M University Press，1980:97－112.