由西方高校圖書館無限借閱制引發的思考*

張雅琴 （上海師范大學圖書館 上海 200234）

借閱制度的科學性及其健全程度直接對館藏利用率及讀者服務滿意率產生影響。借閱制度的核心問題表現為借閱權限。借閱權限有廣義和狹義之分。狹義的借閱權限，是指讀者對具體文獻資料的使用權限，包括允許的借閱數量、借閱種類、借閱時間、借閱頻次等。其中，借閱數量和借閱時間為主要指標，借閱數量為主要參考標志，在讀者實際利用圖書館的活動中表現得最為直接和突出，一般情況下也是讀者與圖書館矛盾的焦點所在。中西方在借閱權限問題上的差異較大。隨著網絡環境與計算機技術的飛速發展，圖書館事業面臨內外軟硬環境的變化，逐漸凸顯出許多舊有制度的不合理及矛盾。因此，筆者希望通過分析西方高校圖書館借閱模式的運作方式，幫助我國圖書館界同仁共同思考我國高校圖書館實踐中存在的問題及可改進之處。

1 無限借閱制是西方高校圖書館的主流借閱模式

我國高校圖書館對文獻借閱數量有一定的限制且數量較少，而在西方，多數高校圖書館已將借閱數量的限制徹底解除，允許讀者不限數量地借閱文獻。兩者反差很大, 相對于我國限制借閱數量的做法，筆者將西方的借閱制度稱之為無限借閱制。例如，美國的哈佛大學圖書館、麻省理工大學圖書館、康奈爾大學圖書館、斯坦福大學圖書館、內華達大學圖書館、普林斯頓大學圖書館等實行的都是無限借閱制，并且英國牛津大學圖書館、德國漢堡大學圖書館等莫不如此。

單復本館藏模式（即圖書館收藏圖書每種僅為1本或1套，供讀者館內閱覽或流通外借）是目前西方高校圖書館較多采用的模式，也就是說，他們的無限借閱是在館藏復本量為1的情況下進行的。這引起了筆者的好奇，并開始探究其原因。那么，國外同行是如何做到的呢？

2 西方高校無限借閱制運作機制分析

筆者通過了解與分析發現，西方高校圖書館在無限借閱制背后有著一套周密的制度在起著保障與支持作用。這些制度主要包括圖書采購制、借期細分制、文獻召回制度、違約懲罰制度、館際互借制度等。這些制度看似各司其職、互不干涉，實則互相配合、環環相扣，形成了一個周密的體系，在實踐中維持及支撐該借閱模式的有序運轉。

2.1 文獻采購制

西方高校圖書館實行聯合采購制，旨在使高校圖書館系統有限的購書資金實現效用最大化。以美國為例，1985年全美召開“協調合作藏書發展”會議，制定了《全國藏書發展的協作計劃》[1]，標志著高校圖書館的協調合作發展采訪政策趨向成熟，徹底放棄了20世紀60年代初各館講求“盡量齊全及自給自足”的理念，將各高校圖書館采訪及館藏發展方針置于一個系統環境之中，并根據學校整體學術環境確定主題范圍，制訂館藏發展計劃，書面制訂采購政策，持續地向既定目標發展。

此外，西方高校圖書館的文獻采訪要求學科館員參與其中，目的是提高所購文獻的針對性。以美國為例，學科館員的一項重要職責就是輔助館藏建設。圖書館往往有10多位甚至數10位（如肯塔基大學圖書館學科館員達45人之多）學科館員參與采購。這些館員除具備圖書館學或情報學碩士學位外，都兼具某方面學科背景。他們分別負責與自己學科背景相關的院系進行溝通，了解其文獻需求。這些圖書館在采購文獻之前，各學科館員都要認真征求院系人員的意見并及時反饋給采訪人員，并且還要對所負責的館藏進行定期評估，以便及時調整采訪策略，盡量使所購買的每種文獻都能得到有效利用。同時，采購文獻時應特別注重文獻的學術性、資料性和收藏性，通常教材、習題集、小說等不在采購范圍之內[2]，每種文獻均購置1冊或1套，這樣可以使用于采購復本的經費節省出來購買更多種類的文獻，保證最大程度地擴充館藏信息量。這種文獻采訪原則，使得購進的文獻無論在版本、內容還是在質量上都能兼顧到圖書館的服務對象、收藏價值等各個方面。

品種豐富且具有針對性的館藏文獻是開展無限借閱制服務的基本保障和首要條件。在此基礎上，配合靈活多樣的借期制度，將有利于充分盤活館藏文獻，使其能夠有序而盡情地釋放知識的能量。

2.2 借期細分制

無限借閱制服務的開展要求圖書館必須處理好多位讀者需要使用同一種文獻時的各種矛盾和問題。西方高校圖書館的文獻借期細分制配合續借制、文獻預約制和文獻召回制可以解決多種情況下的文獻與讀者間一對多的矛盾。

借期細分制是根據文獻的時效性，結合其使用頻率將文獻分成若干種類型，并分別賦予相應的使用期限，其總體上分為短期和長期兩種借閱期限。短期借閱文獻包括常用書及特殊介質文獻，借期一般在1個月以內；長期借閱文獻主要是不常用文獻，借期一般在1個月以上，通常在無人預約的情況下可續借3～5次，最長可借1年。以澳大利亞墨爾本大學圖書館為例，該館根據文獻的實用性和急用程度將文獻的類型分為2小時（極常用的書、幾個月內新出版的書、部分期刊/不能預約）、隔夜（很常用的書/可以預約、可以續借1次）、7天（推薦參考書和常用書/可以預約，但不能被召回，可以續借4次）、28天（普通參考書和不常用的書/可續借4次、可召回）[3]。美國10所著名大學圖書館無一例外地將供借閱的文獻或物品按類型或時效性設置不同的借閱期限。文獻借期細分的好處體現在處理熱門文獻供不應求的問題上，從控制文獻周轉速度上巧妙化解文獻與讀者間“僧多粥少”的矛盾。在普通書、不常用書及冷門書的使用上，如無他人發出需要信息的情況，可以通過延長續借時間減少文獻在圖書館的閑置時間。

2.3 文獻預約制

圖書館為每種類型的文獻都規定了允許使用的最長時間，或1天或數月，當其他讀者需要的文獻恰好在某讀者手里時，其可以通過網上預約請求圖書館為其保留此文獻，而現擁有此文獻的讀者必須在借閱當前最短期限內歸還該文獻。此種方式適用于對方需要但不急用的情況。

2.4 文獻召回制

文獻召回制是比文獻預約制更靈活的一種文獻周轉制度，其可以有效彌補文獻預約制的不足。如果某讀者近期內需要的文獻已被其他讀者借走，可以申請召回。現擁有此文獻的讀者應在較短時間內無條件歸還該書。以普林斯頓大學[4]為例，該校讀者可以直接從圖書館主目錄界面提交召回申請，隨后系統自動生成新的還書日期的通知并發給當前借閱者。當前借閱者接到通知后必須在規定期限內（通常為1～2周）歸還被召回的文獻。當文獻歸還后，申請人會收到領取文獻的通知，如果申請人在規定的時間內未來領取，圖書館會將召回文獻重新上架；有時還會通知前一位借閱者關于文獻狀態的信息，以滿足其繼續使用的需要。文獻召回制度是一種依讀者借閱需求而定的彈性借期制，能夠較合理地平衡當前使用者和下一位使用者之間的權益，同時為文獻尤其是不常用書最大限度地發揮作用創造了條件。

文獻預約制和文獻召回制為不同時效價值的文獻以其最合理的周轉速度流通提供了條件，在滿足讀者需求的同時提高了文獻的利用率。但這一切的前提是這些制度的有效運轉。為了保障無限借閱制的有效運作，必須有過硬的權責約定及措施來制約借閱者及時歸還所借文獻。對此，西方高校圖書館采取了一套行之有效的違約懲罰制度。

2.5 違約懲罰制

西方高校圖書館制定了相應的高額超期違約懲罰條款。通過高額違約金來控制常用書及急用書的流通速度，主要適用于短期外借文獻、被預約文獻和被召回文獻。一旦超期，則根據不同情況收取相應高額違約金。例如，耶魯大學圖書館對有人預約和召回的文獻超期收取2美元/天，對借期3天的保存本文獻超期收取2美元/天，對借期在2～24小時間的保存本文獻超期收取3美元/小時[5]。杜克大學的Perkins/Bostock圖書館對被預約和被召回圖書超期收取3美元/天；對借期為3小時和隔夜外借的文獻超期收取1美元/小時；借期為3天的圖書超期收取1美元/天；對超期28天以上的文獻一律視為丟失，將收取至少100美元的文獻置換費和25美元的加工費[6]。對正常借閱的文獻一般不會進行超期違約處罰，即使收取違約金也是很少，并且大都設有上限，超過了就不再累加。

同時，圖書館對有超期文獻的讀者的借書卡賬號進行凍結，直到其歸還文獻并交清罰款。而對其他讀者不急用的文獻則象征性地收取一定的違約金，以體現催還是目的、罰款是手段的用意。在無限借閱制服務過程中，當讀者間不可調節的需求矛盾出現時，可以借助館際互借來解決。

2.6 館際互借制

在協作式的聯合采購館藏建設的同時，西方高校圖書館形成了發達、多維的聯網系統，極大拓展了高校圖書館文獻信息服務的供給能力。強大的館際聯盟和互借服務及區域合作網能夠彌補本館無限借閱制服務可能產生的文獻供給不足。

假如讀者所需文獻恰好借出而又不愿等待預約或召回時，可以申請館際互借。例如，美國布朗大學圖書館和康奈爾大學圖書館提供的“直接借閱（BorrowDirect）服務”，學生、教職員可以從長春藤聯盟聯合圖書館直接借閱文獻，遠在千里之外的文獻在幾天之內就能夠送達讀者的手中。布朗大學圖書館還提供合作圖書館自動網卡服務，使持卡人能進入州內任何一家公共圖書館借閱文獻，如專為教師提供的羅德島學院圖書館聯盟卡，使持卡的教師能從這些聯盟圖書館借閱到所需要的文獻。

需要補充的是，西方高校圖書館借閱范圍更廣，如多媒體資料、期刊（裝訂期刊、散裝期刊）等也實現了外借服務。這增加了讀者的可借閱文獻總量，擴大了讀者選擇文獻的范圍，加之學科專業研究方向的不同，在一定程度上緩解了借閱矛盾，從而有利于文獻的無限借閱。此外，近幾年美國的一些公司開始與許多高校合作，免費幫助高校將館藏文獻制成電子版保存，如美國康奈爾大學東亞圖書館。這種趨勢無疑將為無限借閱創造更好的條件。

3 對我國高校圖書館實踐的思考

通過分析西方高校圖書館無限借閱制的運作機制可知，其借閱制度目的非常明確，即以滿足讀者為中心提高文獻的利用率。該制度的核心理念：以最小的費用（購買1個復本）采購最好的文獻（有效采購）滿足最多的讀者（供所有讀者輪流借閱），實現文獻利用率的最大化。此套制度的背后，實際上是“效益第一”的辦館理念和“以人為本”的服務意識在發揮作用。國外的先進做法對我國高校圖書館有許多有益的啟示。

3.1 注意館藏建設的學術性及恰當的館藏復本數量

3.1.1 關于文獻遴選

我國高校的在校本科生迫于就業壓力多忙于備考各類證書，除此之外，大多通過文學類文獻緩解壓力，因而使文學類文獻（尤其是小說等虛構類文獻）及各種考試習題集一直處于高借閱率與供不應求的狀態。從圖書館的收藏角度來看，此類型的許多文獻并沒有資料價值和學術價值，也不適合長久保存，只是滿足學生個人休閑需要與增加就業籌碼的一時之需，應屬私人私事，不應由圖書館買單。美國教員中心對高校圖書館調查統計的數據顯示，美國高校圖書館非常注重學術性文獻的采購，但很少購買虛構類文獻，有的圖書館甚至不將虛構類文獻分類編目，超過一半的學生不知道圖書館哪里有虛構類文獻[7]。

3.1.2 關于館藏復本

對于一個圖書館來講，在復本與館藏信息量的取舍方面，資金如何使用才是明智的？筆者認為應該主要擴大館藏整體信息含量，而復本的數量在一定程度上影響著館藏的質量。經過圖書館界的努力，目前我國大部分高校圖書館已經將館藏復本降至2～5本，但是不是還有壓縮的空間呢？暨南大學圖書館的工作人員通過分析觀察讀者薦購信息發現，讀者要求增加流通復本的很少（不到推薦書的百分之一）；通過觀察讀者預約借閱文獻情況，按文獻的預約頻率分析是否需要增加復本，也發現增加復本的需要非常有限[8]。據筆者對該館文科借閱室B（哲學）大類500種文獻近3年內復本的流通數據觀察，讀者對同一種文獻不同復本間的借閱行為發生的時間段有75%以上都是不重合的。因此，大多數文獻的復本數量即使減到1本，也不會對讀者借閱產生太大影響。

目前我國圖書館界開展著各種各樣的館際互借服務，可以考慮嘗試逐漸推行單復本采購制，當條件成熟時，進行聯合采購；與此同時，做好電子文獻與紙質印刷版文獻的數據整合，盡量配存館藏電子版文獻。

3.2 實行有條件的無限借閱制

借閱制度的建立旨在科學、合理地加快文獻流通，提高文獻利用率和讀者滿足率，最大限度地保障讀者獲取知識的平等權利。而我國目前的借閱制度遠未達到這一目標，甚至存在明顯的不公平：借閱數量限制加之人為設置權限是首要表現；許多圖書館在設置一些閱覽文獻的范圍、服務對象時，把較低學歷的讀者排除在外。筆者認為，在信息服務領域中，公平性不是體現在信息載體物理單位或數量上的整齊劃一（或借閱冊數的絕對平均），也不體現在滿足人為劃分的讀者群共性需求上，而應該是針對每個個體的需求都能夠得到公平的滿足。這種人人合理的信息需求，既有共性又存在差異性，因此，借閱制度應該為這種差異性的滿足提供足夠的空間，而不是限制其信息使用量。其體現在借書制度上即不設借閱數量限制。

筆者經調查得知，目前本科生借閱數量一般為10冊以下（尤以6～8冊居多），其借閱權限是偏小的；對研究生和教師而言，15冊左右的借閱數量一般能夠滿足閱讀需要。但對所有層次的讀者來說，寫畢業論文及做科研課題時，這些借閱冊數是遠遠不夠的。因此，筆者建議將本科生借閱數量增加至10冊，并針對畢業班學生撰寫論文及教師科研之用實行無限借閱制。

3.3 引入文獻借期細分及召回制度

文獻借期細分制的好處如前文分析，但我國目前在這方面的實踐還比較少，筆者認為應該根據各館情況制訂適合的借期細分制，這對于解決讀者反映最多的“好書借不到”的抱怨會有很好的效果。同時在預約制的基礎上應引入文獻召回制。合理的借閱期限由讀者的實際借閱需要而定（不是指某個讀者），因讀者的使用習慣不容易確定，可以由讀者需求自發決定，而文獻召回制恰恰可以實現這種要求，它由下一位讀者借閱需求的發出時間來決定前一名借閱者的借期，在本質上是一種符合實際的彈性借期制。它可以更好地平衡讀者間權益，提高文獻周轉率和讀者滿意度。目前，我國高校圖書館普遍開展了文獻預約服務，設置文獻召回制的還極少，但也有嘗試者，如上海交通大學已于2011年3月在實質上執行了該制度[9]。

3.4 改進罰款制度

罰款與停借是目前我國圖書館普遍采用的超期懲罰措施。我國高校圖書館罰金平均為0.1元/天。對于預約文獻與正常歸還文獻的超期行為均按統一標準收取。但實踐中容易產生兩個問題：①由于罰金較少，讀者不以為然，經常執熱門書、亟需書過期不還而影響正常周轉。②罰金沒有上限，導致部分因特殊情況未按時還書的讀者產生巨額欠款。這反映出目前我國高校圖書館存在罰款水平總體偏低、制約力較弱及不夠人性化等問題。筆者建議，我國高校圖書館可以借鑒西方高校圖書館的做法，為實現有效催還的目的，針對各館具體情況調整罰款規定。

4 結 語

西方高校的無限借閱制折射出的實際是“注重效益”的理念和“尊重知識、以人為本”的圖書館精神。我國高校圖書館在改革和發展過程中，應該多一些比較和思考，并結合實際情況學習和借鑒他人有益的思路和做法。

[1]楊曉寧. 美國大學圖書館采訪政策[J]. 江蘇圖書館學報, 1993(4):57.

[2]吳志榮．感悟“一個復本”: 探究西方大學圖書館的辦館理念[J]．圖書館雜志, 2004(12):42-44．

[3]李梅軍. 墨爾本大學圖書館讀者服務細節及啟示[J]. 圖書館雜志,2011(4):78-82．

[4]Princeton University Library．Policy of Recalls[EB/OL]．[2011-11-01]. http://library.princeton.edu/services/circulation.php#recalls．

[5]Yale University Library. Policy of Fines [EB/OL].[2011-11-01].http://www.library.yale.edu/about/policies/fines.html．

[6]Duke University of Library．Policy of Fines [EB/OL].[2011-11-01].http://library.duke.edu/services/borrow/fines.html．

[7]Gilbert J, Fister B.Reading Matters:Examining the Role of RecreationalReading in Academic Libraries[BE/OL].[2011- 04-22].http: //hom epages. gac. edu /～ fister /ALA readingmatters. Pdf.

[8]鐘笑雅.“ 多復本”館藏模式的思考[J]．圖書館工作與研究, 2010(12):83-85．

[9]上海交通大學圖書館．圖書館增加圖書借閱冊數與續借期 新規則3月25日起試運行[EB/OL].[2012-01-01].http://www.lib.sjtu.edu.cn/view.do?id=2952．