機構知識庫存儲期刊論文的著作權問題分析

●金 濤，張 強（遼寧社會科學院 文獻信息中心，沈陽 110031）

學術期刊發展過程中建立起的完善的同行專家評審制度已使其成為公認的科研成果交流、傳播、評價的重要媒介，《Science》《Nature》等國際學術期刊更以其嚴格苛刻的發表論文質量要求在科學界享有盛譽，并成為許多重大創新性科研成果的首選發布平臺。在機構知識庫（Institutional Repository，IR） 建設中，涉及大量學術期刊論文資源的使用，期刊論文的開放存取涉及多方利益，相關著作權問題解決方案已成為關注的焦點。立足現有著作權法律法規，了解出版商的版權政策，明確作品的權利歸屬，在維護公眾信息獲取權的同時，充分保障作者和出版者的權益，是機構知識庫建設和發展的必由之路。

1 學術期刊的著作權問題分析

1.1 學術期刊的整體著作權歸出版者所有

學術期刊出版過程中，編輯、編委（同行專家）需要嚴格按照論文刊發的編審程序，對大量的投稿進行分析、選擇和評價，對擬錄用的稿件提出修改意見，每一篇論文的發表除凝結了作者的智慧，還要融入出版者的創造性勞動和經濟投入。學術期刊在內容選擇和編排上具有明顯的獨創性特征，屬于典型的匯編作品，依照我國著作權法規定“匯編作品的著作權由匯編人享有，但行使著作權時不得侵犯原作品的著作權”，出版者擁有學術期刊的整體著作權，包括著作權法規定的所有人身權和財產權。任何著作權法權利限制以外的、針對學術期刊整體的復制、出租、展覽、信息網絡傳播等作品使用行為必須取得期刊出版者的授權。學術期刊的開放存取其實質是出版者作為著作權人的一種權利實施行為。開放存取并不要求著作權人放棄對作品的全部權利，作者可以基于不同法律文本和授權協議（比如創作共享協議）對作品版權進行取舍。因此，即便是針對開放存取期刊，類似《中國學術期刊全文數據庫》對其進行收錄并開展有償服務的行為亦必須獲得各種期刊出版者的授權。

1.2 學術期刊論文作品著作權的雙重歸屬

由作者獨立創作的期刊論文作品，作者擁有其全部初始著作權。論文作品通過學術期刊出版、發行而進行的傳播，其過程是作者發表權的實施。在期刊出版過程中，必然要涉及到對作品的匯編、復制、發行等最基本的使用行為，因此，即便沒有其他約定，作者向期刊社投稿過程即可認為其自愿將作品的匯編權、復制權、發行權授予期刊出版商，被視作“默認授權”。我國《著作權法》中明確了多種著作權相關的財產權，除上述權利以外的翻譯權、表演權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權等并不與期刊的出版發行密切相關，這些權利若沒有通過明確的協議、合同對期刊出版者進行轉讓或授權許可使用，則仍歸作者本人所有，作者有權將其中一項或多項權利授權或轉讓給除期刊出版者之外的第三人。如在文學期刊上發表的小說等文學作品，其表演權、攝制權、改編權是作者的重要財產權利，這些權利并不會因為作品的發表而自動轉移。當前網絡環境下，出版商為維護自身利益，大多要求作者在論文發表前與其簽訂著作權轉讓合同，從而獲得包括作品信息網絡傳播權在內的更多財產權。

1.3 學術期刊的版式設計專有權歸屬出版者

我國《著作權法》第35條規定：“出版者有權許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設計。前款規定的保護期為十年，截止于使用該版式設計的圖書、期刊首次出版后第十年12月31日。”版式設計權是期刊出版者一種專有使用的“鄰接權”，版式設計主要指期刊封面、版權頁及正文等有別于其他出版物的富于美感的版面布局，如正文版面標題、作者、摘要、詳細內容的字體、字號、行間距、段間距等構成要素。期刊的版式設計權為出版者所獨有，受著作權法保護，可以授權轉讓，與期刊收錄作品著作權人無關。部分學術期刊出版商允許作者在IR中存儲論文的預印本和后印本，而限制論文正式出版版本的存儲，實質也是出版者對版式設計權的保護。

2 期刊論文IR存儲版權政策分析

當前，學術期刊的版權政策是影響期刊論文IR存儲的主要因素，論文作者與期刊出版者簽訂的版權轉讓或排他性版權許可協議已經成為IR收錄期刊論文的嚴重羈絆。如國內《中國機械工程》期刊雜志社的著作權轉讓合同中明確要求作者需將發表論文的匯編權（論文的部分或全部）、印刷版和電子版的復制權、發行權、翻譯權、信息網絡傳播權在全世界范圍內轉讓給出版方，轉讓的權利不得再許可他人以任何形式使用。這樣的版權轉讓合同，對論文作品在IR中存儲傳播進行了嚴格的限制。［1］

出版者要求作者與其簽訂著作權轉讓合同或排他性使用許可協議的作法主要為了維護其自身利益，然而，許多被轉讓的權利并不是出版商維護其出版發行利益所必需的，現今的著作權轉讓合同存在對期刊出版商權利保護過度的問題。如有的轉讓合同無權利轉讓時間限制或限制為整個著作權有效期，事實上期刊論文的半衰期很短，超過五年的權利轉讓幾乎沒有意義。可是，多數情況下，論文作者在盼望自己的研究成果通過學術期刊發表而獲得更多認可時，誰又能夠冒著被退稿的風險而去爭取開放獲取權呢。面對開放存取運動的大潮，目前，歐美一些國家已經針對政府資助的研究成果制定了強制性開放存取相關政策。

依據合同自由原則，作者與出版商簽訂的著作權轉讓合同或使用許可協議受法律保護，學術期刊出版商的版權政策是機構制定IR存儲方案的依據。

2.1 國內期刊出版商IR存儲版權政策

于佳亮等人搜集了82份國內核心期刊版權協議樣本，對期刊出版商版權政策進行調查，結果顯示，38%的期刊出版者要求作者轉讓作品的全部財產權，62%的期刊出版者要求作者對著作權的部分權利進行轉讓或排他性使用授權。在只要求轉讓部分權利的版權協議中，要求作者轉讓最多的是復制權、發行權、信息網絡傳播權、翻譯權和匯編權。對于著作權轉讓期限，大多數協議沒有提及，一般視為整個著作權有效期，即作者死亡后50年。少數協議將轉讓權利的有效時間限制到論文出版后第5年末或第10年末。對于期刊論文作品的自存儲問題，只有5%的出版者許可作者在標明來源的情況下，可以將論文的電子版存放在作者個人或作者單位的網頁上。［2］

2.2 國外期刊出版商IR存儲版權政策

SHERPA/RoMEO是國外著名的研究與整理學術期刊出版者版權和自存檔政策的項目，根據其調查統計數據，至2012年4月，在世界范圍內1093家出版商的自存檔政策中，采用綠色存儲政策（允許存儲論文預印本、后印本或正式出版的版本）的出版商有285家，比例為26%；采用藍色存儲政策（允許存儲論文后印本或正式出版的版本）的出版商有341家，比例為31%；采用黃色存儲政策（允許存儲論文預印本）的出版商有89家，比例為8%；采用白色存儲政策（不允許自存儲）的出版商有375家，比例為35%。總體上看，共有65%的出版商允許期刊論文自存儲。在所有被調查的1093家出版商中，有244家出版商允許IR中存儲正式出版的PDF版本，且無時滯限制；有55家出版商允許存儲正式出版的PDF版，但需限制在期刊出版1個月至2年以后。國外出版商版權政策相對更為寬松，允許期刊論文作者進行自存儲的出版商比例遠高于國內。［3］

調查中還發現部分出版商在允許自存儲的政策中附加了一些其他限制條件，主要有明示出版源、存儲于機構知識庫、存儲于作者個人網站、鏈接到期刊主頁、明示出版者版權、存放于學科知識庫、延期發布、非商業使用、使用CC協議等。

2.3 政府資助研究成果的強制性開放存取政策

按照公共服務理論，由政府出資的科學研究成果應屬于公共產品，理應為資金提供的主體——納稅人（社會公眾）所共享，即便采取有償服務，其收益人也只能是社會公眾的代表——政府。而在研究人員轉讓著作權，在刊物上發表論文的學術交流模式下，即使針對政府資助的研究成果，一旦對出版商進行了著作權轉讓，包括研究者和資助機構在內的任何人，必須付費才能閱讀。大多數高等學校、科研機構由政府由興辦，當這些機構在政府經費資助下創造的科研成果發表后，公眾、成果的創造者、產出單位只有通過期刊訂購、機構許可付費或單篇文章付費的方式才能加以利用，這種結果背離了知識產權保護的目的，科學成果的傳播將受到嚴重制約。為解決上述問題，針對公共投資支持的科研成果，美國和歐洲的一些國家政府和科研機構已經開始制定強制性公共獲取（public access，PA）政策，積極推動這類資源在全社會的免費共享。

美國國家健康研究院（NIH） 是較早實施強制性公共存取政策的科學研究和研究資助機構，2008年4月7日，NIH開始實施資助研究成果強制開放存取政策，政策要求受NIH資助產生的經同行評審的最終版本論文均應存檔到指定的開放存取文檔庫中，并使之在發表后至多12個月內可供公眾免費獲取。在NIH的成功之上，《聯邦研究成果公共獲取法案（FRPAA）》繼2006年、2009年先后兩次提交后，于2012年2月9日第三次被提交到美國國會。該法案要求每年為非本機構科研投資1億美元以上的聯邦機構必須制定開放存取政策，要求其資金資助的研究者，將經過同行評議發表的期刊論文保存在穩定的數據存儲系統（IR）中，供公眾免費使用。法案涉及到美國環境保護局（EPA）、國家科學基金（NSF） 等11家聯邦機構，這些機構通常將預算資金用于支持大學、醫療機構及其他組織的研究工作。另外，英國研究理事會（RUCK）、英國藝術與人文研究委員會（AHRC）、法國國家科研署（ANR）、德國科學基金會（DFG）、加拿大健康研究院（CIHR）等很多歐美國家的科研管理與資助機構也先后制定了資金資助成果的強制性開放存取政策。

目前，雖然我國尚未對公共資金資助的研究成果開放獲取進行政策或法律保護，但國家設立公共資金資助科研發展的目標都是一致的，科研成果的有效傳播和利用，有利于推動社會發展，促進人們物質文化生活水平的提升。中國科學院是我國最大的政府投資科研機構，其產生的大多數科研成果均屬公共資金資助作品，為保障社會公共利益，加強知識成果的管理，推動知識成果的開放服務，中科院制定了機構研究成果IR存儲政策。截止2012年4月，中科院及下屬各研究所機構知識庫網絡已存儲期刊論文、學位論文、會議論文、專著、文集、研究報等各類文獻總量25.3萬篇，其中，期刊論文總量17.3萬篇，占存儲文獻總量的68%。

3 基于出版商版權政策的IR期刊論文存儲策略

3.1 國內外IR期刊論文存儲政策

國外大學在制定IR存儲政策時，一般都能尊重出版方的權益。如美國哈佛大學人文與科學學院、法學院、教育學院、肯尼迪政府學院的教師委員會分別通過決議，要求所有教師授予哈佛大學非排他性和不可撤消的許可，將其學術論文存儲在學校的機構知識庫中進行開放傳播，對于特殊情況，如該政策的執行和作者與出版商簽訂的版權轉讓協議存在沖突，員工可向各學院院長申請同意免于某篇論文的開放存儲。美國麻省理工學院、杜克大學、加州理工學院、哥倫比亞大學等近百家教育科研機構也通過了類似政策。［4］

國內中科院的IR存儲政策沒有考慮期刊論文的著作權問題，僅在IR提交指南中要求“本所員工已正式發表在各種學術期刊和會議論文集的研究論文在正式發表后，提交人必須立即在1個月內將作品的最終出版版本或定稿版本最終版本提交到NSL OpenIR中”。對于其它機構資助研究論文和專著作品的著作權問題，中科院IR存儲政策較為重視，提出“對于其他機構資助作品，提交人應向資助機構爭取在NSL OpenIR提交和發布的許可，允許提交人在課題作品正式提交后立即或在不超過6個月后進行公開發布”，“專著因涉及的版權問題較為復雜，可只提交和發布專著的題名信息、前言、后記等內容，如得到出版商的授權，可上傳專著全文”。廈門大學學術典藏庫的版權聲明則更為簡單，僅提出“學術典藏庫所提供或鏈接的全文數據，版權屬于作者或/和資源所有者。如作者或資源所有者認為不適合在本平臺揭示，經告知后，會及時將這些資源移除”。

3.2 機構付費獲得出版商對機構成員作品IR存儲的整體授權

學術期刊出版后，經過一定時滯后，將其收錄論文在互聯網上傳播，只要不是針對整本期刊的系統發布，對出版商利益影響不大。重點大學、科研單位作為高質量學術文獻的產出單位，在與出版商的談判中有更多的話語權，他們可以通過協商獲得期刊出版商的授權，允許本單位成員在期刊出版一段時間后，將發表在該刊中的論文在機構知識庫中開放存取。這種做法已經被國外很多機構采用，如哈佛大學、麻省理工學院、德國哥廷根大學、德國馬普學會等機構已經與部分出版社簽訂了允許開放存儲的框架協議。2010年10月27日，中國科學院與Springer簽署了開放存儲合作協議，根據協議，Springer允許所有在Springer期刊上發表論文的中科院作者將自己論文的最終審定稿存放到研究所的機構知識庫中，最遲可在論文發表12個月后提供開放獲取。

在推動公共資金資助研究成果強制性開放存取的過程中，為解決強制性開放存取政策與出版商版權政策的矛盾，一些國外出版商出臺了相對靈活、可供作者選擇的IR存儲版權解決方案，允許作者支付一定的開放存取費用，在期刊出版后立即獲得發表論文印本的IR存儲權。如美國化學協會（ACS）對于非協會及協會資助機構成員，付費獲得論文自由開放存取權的費用是每篇論文3000美元。當然，作者也可選擇另外的版權方案，即無需付費，在一定的時滯期后（通常半年至一年）再將論文存儲到IR中。

針對作者付費獲得發表論文開放存取權的出版商版權政策，國內外一些研究機構和基金資助機構對本機構的研究成果或基金資助的研究成果提供了一定的開放存取經費支持。2010年，中國國家科學圖書館與英國皇家物理學會出版社（IOPP）簽訂協議，作為集團成員，以分擔50%開放出版文章處理費方式，支持中國科學院作者在 《New Journal of Physics》（SCI收錄、同類期刊中具有較高影響因子）上發表論文。

3.3 尊重出版商權益的IR期刊論文存儲政策

我國IR建設起步較晚，與歐美國家相比IR資源較少，IR建設對促進知識的傳播與交流，推動創新型國家建設意義重大。在制定IR存儲政策時，應注意借鑒國外的相關著作權解決方案，遵守著作權法規，努力尋求資源生產者、出版者、IR機構、用戶等多方利益的平衡。較理想的IR期刊論文存儲政策應包含以下內容：① 作者將作品提交到IR中，僅是作者就作品使用向IR機構進行的非排他性授權，作者仍保留對作品原有的著作權；② 機構OA政策不影響論文的出版，當作者與出版商簽訂的作品出版協議與IR存儲政策沖突時，作者有權選擇不向IR存儲作品或將已存儲的文檔撤出；③ 作者要嚴格按照出版協議上傳論文版本，如協議沒有明確允許上傳作品最終的印刷本版本，作者僅需上傳經過同行評議的論文最終修改本；④ 提交者需按創作共享協議（Creative Commons License,CCL）選擇授權內容，鼓勵提交者按CCL的“署名－非商業性使用－相同方式共享”進行傳播授權；⑤ 對于作者失去IR存儲權的作品，允許僅提交文摘信息，同時通過IR系統提供機構收藏的數據庫全文鏈接或出版社鏈接；⑥ 提交人提交的作品如果被第三方主張權利或者IR及其他用戶因使用該資料而被訴侵權，應由提交人應訴答辯。

針對部分出版商對自存儲提出的一些附加限制條件，IR建設過程中可采取以下應對措施：① 明示出版源、鏈接到期刊主頁——在論文元數據中記錄網絡版全文數據網址并進行鏈接，在期刊元數據中記錄期刊主頁網址以及出版者網址并進行鏈接；② 存放于個人網站——機構成員在IR系統中注冊個人賬戶，實名提交作品，IR除作為機構整體學術成果的展示平臺外，同時還應具有個人學術成果管理功能，成為機構個人學術成果的展示窗口；③ 明示論文出版者版權信息——在期刊元數據中通過明示和鏈接DOAJ等開放獲取目錄、出版社自存檔目錄、免費獲取期刊目錄等網站相關頁面，達到明示出版者版權信息的目的。④ 非商業使用——IR構建和服務中無任何商業行為；⑤ 延期發布——對全文數據發布進行時間控制，在遵守版權的前提下提供全文服務。