從源數據的類號分歧看總論和專論原則的實踐運用

張立新 （青島農業大學圖書館 山東 青島 266109）

無論是自編數據、編目外包還是上傳下載數據，都離不開分類實踐。編目員在工作中經常會遇到這樣的問題：在不同的外來數據中，一本書被分入不同的類，即存在著類號分歧。造成這種現象的原因是什么、如何解決，是值得深入探討的問題。有研究曾針對《中國圖書館分類法》中一些具體、特殊的易混類號提出了看法和建議，但是并沒有對其混淆產生的原因進行更深層次的分析，也沒有從根本上對類號分歧問題提出解決的方法和途徑。產生類號分歧的原因是多方面的，而準確把握總論和專論的分類原則和對文獻主題進行確切的分析，是準確歸類和避免分歧的關鍵所在。本文在總結已有研究成果的基礎上，從大量具體實例入手，對類號分歧問題加以概括和總結，并從理論上探討解決的方法。

1 類號分歧的現象及原因

在分類工作中經常有同一部圖書被分入不同類的情況發生，有研究對國家圖書館、上海圖書館書目數據進行了對比并認為，同一主題圖書或者同一圖書被冠以不同分類號的情況是普遍存在的，并指出類號分歧的原因一方面是各館的館藏需求不同，對文獻主題選取的側重點不同；另一方面是在同一館藏中，同一類圖書也會因為混用類號而被分散，這主要是因為分類人員專業知識有限、對《中國圖書館分類法》（以下簡稱《中圖法》）的類目設置把握不準確、《中圖法》本身體系設置存在弊端、圖書館著錄規則不統一等[1]。

筆者認為，避免類號分歧的關鍵在于編目員對總論和專論原則的把握。有研究把文獻分類的基本規則歸納為以文獻的學科或專業屬性為主要標準、體現分類法的系統性和邏輯性、符合專指性要求、歸入最切合其內容的類等[2]；也有研究將文獻標引的基本規則總結為專指性、組配性、上位標引、掛靠標引等[3]81-97。這些研究都是從宏觀上指出分類的基本規則，沒有明確提出文獻分類時具體要遵循的總論和專論的原則，而這些原則在實踐中對準確分類、避免產生類號分歧起著非常關鍵的作用。

2 總論和專論原則及其表現形式

2.1 總論和專論的基本原則

在涉及從總到分、從一般到具體的不同分類標準時，類目通常分為兩部分，一部分是總論性或理論方法性類目，另一部分是專論性或具體問題（事物）類目。一般來說，總論是指某類事物的整體、各個方面或某一方面；專論是指某整體的組成部分、某種事物的各個方面或某一方面[4]71。總論和專論的分類原則就是能分入專論的文獻不分入總論，能分入具體問題、事物的類目就不分入總論性或理論方法性類目[4]65,75。

2.2 總論和專論的表現形式

文獻主題結構層次由事物，事物本身諸剖面，本事物與其他事物的關系，對事物的研究、改造或生產、制造，客觀環境（時間、地點、條件等），文獻外表特征6個方面構成。其中，事物即主體因素由種類特征、構成部分、構成方面、形態結構、構成物質、構成因素等組成[5]。由此，總論和專論與文獻主題構成因素的關系可以總結為以下幾點：

2.2.1 事物及事物的諸方面

（1）某類事物的一方面為總論，某種事物的各方面或一方面為專論[4]74。

例如，《交流電動機設計》就是專論某種事物“交流電動機”的某一方面“設計”，應分入專論交流電動機設計的類TM340.2，而不能分入總論電動機設計的類TM320.2。

再如，《建筑與工程結構抗倒塌分析與設計》外部數據分別是：國家圖書館書目數據為TU318-53、TU746.1-53；高等教育文獻保障系統（China Academic Library &Information System,簡稱CALIS）的數據為TU318-532、TU746.1-532；上海圖書館書目數據為TU352.1-53； 在版編目數據為TU318-53。其中，TU746.1的上位類為“TU746建筑物保養、檢修”，而本書論述的是建筑的結構設計而非保養和維修；TU318為建筑的結構設計，包括各種建筑結構的設計和研究，為總論某類事物的某一方面，而本書論述的是具體某種建筑結構的設計，為某種事物的一個方面，所以應按專論分入“TU35特種結構”下的類目TU352.1。

（2）以某類事物的各方面即事物的總體為總論，某類事物一方面為專論[4]74。

例如，關于數碼攝影的文獻，在分類時需要理清事物本身及各方面。以《數碼攝影構圖從入門到精通》為例，其外部數據分別為J406；TB86、J406；J406；TB86、J406。文獻論述了某種相機的性能、選購、攝影技術、使用方法等內容，按照總論某類事物各方面的文獻分入“TB852.12數碼相機”，論述其中的某一方面攝影技術分入專論“TB86各種攝影技術”；兼論數碼相機的攝影藝術和攝影技術方面的文獻分入總論性類目“J41各種攝影藝術”，即若分入J41類目下，則包含了攝影技術方面的內容，不必再同時分入TB86；論述攝影藝術的某一方面（如攝影構圖、風光攝影等）分入專論J406和J414。攝影藝術和攝影技術兩個類目的區別，可以分別從其下位類來判斷，因為其下位類的內容實際上是對上位類內涵的一種限定。

2.2.2 理論與應用

在應用關系的學科類目中，以某種理論、方法、技術、材料、設備、產品等在各方面的應用為總論，以其在某一具體方面的應用為專論；論述的問題如果是基礎理論，通常作為總論，如果是具體應用，通常作為專論，在分類時一般先分入具體論述的專論，再仿一般問題分類。

例如，對于項目管理類的文獻，總論項目管理的一般技術、理論和方法的文獻分入“C931管理技術與方法”；項目管理的經濟學分析技術和專門方法歸入“F224.5費用效益分析（經濟數學方法）”；專論某一經濟部門的項目管理的文獻入F3/8有關類目；專論具體運用項目管理技術和方法的文獻歸入具體應用學科，如建筑項目管理入“TU723.3 造價管理、工程定額”等[6]。

再如，《城市污水廠處理設施設計計算》論述的是城市廢水處理，外部數據分別為X799.303.3和X703.3。類目“X703廢水的處理和利用”，為論述一般性問題的類；而城市污水處理為專論，應分入X799.3生活廢水處理和利用，涉及到具體技術和方法再仿一般性問題分類。因此該書類號應該是X799.303.3。同理，《紡織工業廢水的生物處理技術》應分入X791.031。

2.2.3 含地域主題中的總論和專論

除了科學的理論和方法的著作外，大量社會科學內容的圖書是有關各國的著作，對于社會科學各類按國家區分的問題，在諸如政治、法律、經濟、歷史、文學藝術等類下，應先按國家分，再根據各類的性質和特點，采用其他標準細分，將有關國家的歷史、現狀、政策、概況、制度等集中在有關國家之下[7]。在涉及到國別的文獻中，有些文獻僅闡述理論，而有些文獻則結合了某國的實踐或者是在某國特定的環境下進行論述，這類易產生分歧的類號主要出現在“B 哲學”、“D 政治”、“F 經濟”幾個大類中，尤其在“F7 貿易經濟”、“D9法律”等幾個類目中較為常見[1]。對于這類文獻，除了《中圖法》中已列的專類以外，應按國家和地區分入相應的專論，再參照細分。

例如，《第四方物流理論與實踐》討論的是第四方物流的理論和模式，并通過寧波的具體實踐，探討了我國第四方物流的發展思路。其外部數據分別為F252、F274、F259.22，其中，“F252物流管理與市場”為基礎理論性類目，包括物流管理的理論、方法和各類物資的配送、營銷、流通等，是總論性類目；“F274企業營銷管理與市場”為專論企業物流管理的類目；“F259.22物流管理與市場”為專論中國物資管理與市場的類目。根據地域性劃分原則，該書應分入F259.22。同樣，關于企業管理的類目，在涉及到具體企業運作的問題上，往往以某國的企業經濟實踐為依據，因此也需要先分入專論具體國家的類，再仿企業類型分。

2.2.4 含時間主題中的總論和專論

一般來說，綜合研究某一國家和地區歷史的文獻入該國家和地區的通史、時代史、地方史等，為總論；專論某一時代中某一具體學科、某一方面的專門史應先分入該學科史，再依時代復分表分類，專論又分為下列兩種情況：

（1）在分類法中列有專類的 如果分類表中列有專論某時代的類目，應直接分入該時代下，該種類目包括D091、F091、I109、J110.9、N09等，如《當代西方經濟思潮》總論當代世界經濟思想史，而且類表中已列有時代區分，分入F091.3。如果涉及到具體國家，先分入該國家，再加以時代區分，如《宋遼時期的河北經濟》宜先分入專類中國經濟史，再分入具體時代，類號為F129.4，如有必要可再依中國地區表分；《英國美術史話》應分入專論英國藝術史J156.109，而不是總論藝術史J110.9。

（2）在《中圖法》中沒列專類的 應先分入具體學科，再仿總論復分表分，如《先秦名辯學及其科學思想》先入專論“B812形式邏輯（辯學）”，再依總論復分表復分，類號為B812-092，其中-09包括了學史、思想史、技術史等，而不是分入總論性類目“B22先秦哲學”。

總論和專論的原則在《中圖法》中雖然沒有明確提出，但在分類法和分類實踐中始終貫徹了這個原則。從所列舉的大量實例中可以看出，如果遵循這一原則，具體問題具體分析，就能夠避免分類時的混淆，避免將同一主題的概念分入不同的類，同時將復雜的問題簡單解決。

3 如何用總論和專論的區分避免類號分歧

正確區分總論和專論，需要我們在分類時對文獻進行正確的主題分析，明確文獻所論述的事物區別，把握分類法的體系結構，認清文獻主題結構和《中圖法》類目中的各種限定關系，避免把總論性問題和專論性問題混為一談。

3.1 主題結構的限定關系

確定概念之間的關系，需要明確概念的內涵和外延、交叉及限定[3]70-75。依據總論和專論的分類原則進行歸類，首先要研究文獻主題概念之間的限定關系，對文獻進行主題分析，即通過對文獻的題名、提要、目次、內容等進行抽象、概括和提煉，并根據文獻主題的層次結構模式對文獻包含的概念進行分解，認清通用因素、位置因素、時間因素和類型因素等對主體因素的限定、細分、修飾和說明關系，通過這些限定關系，再按照總論和專論的表現形式，確定文獻所屬主題所含的總論和專論。

例如，《建筑工程項目管理》中的“建筑工程”是對“項目管理”在某一應用領域的一種限定；《文學翻譯的理論與實踐》中的“文學翻譯”是對“翻譯”在某一學科分支的一種限定；《內燃機車電動機設計》中的“內燃機車”是對“電動機”的某種類型的一種限定；《電機導磁部件設計》中的“導磁部件”是對“電機”的某一部分的一種限定。通過層層限定關系，可以找出文獻主題中隱含的總論和專論內容。如在涉及管理理論的類目中，管理學總論歸入C93，專論某一方面的，如企業經濟管理，歸入F270；專論某一部門的，如工業企業經濟管理，歸入F4；專論某一國家的，如中國工業企業經濟管理，歸入F42；專論某一地區的，如上海工業企業經濟管理，歸入F429.951，都是通過主題結構中的層層限定關系來表明文獻主題所屬的專論。再如，關于翻譯方面的著作，翻譯學基本理論歸入H059，專論某一學科的，如文學翻譯，歸入I046；專論某種語言的，如項語翻譯，歸入H315.9；專論某種體裁文學翻譯的，如各體文學理論，歸入I05；專論某一地域的，如世界詩歌翻譯，歸入I106.2；中國小說翻譯歸入I207.42等，也是通過主題結構中的各種限定關系來表明文獻主題所屬的專論。其他如建筑學中易產生分歧的類目TU201.4、TU204、TU238、TU241、TU767等，都需根據具體的限定因素歸入相應的專論。

3.2 類目結構的限定關系

有時類目名稱并不能獨立表達一個完整的主題概念，其涵義受多方面的限定。在它的上下位類之間、同位類之間、相關類目之間及類目注釋都存在著明顯的或隱含的內容上的限定關系，這些限定關系有助于在分類時分析類目的涵義，把握總論和專論的內容，判斷文獻所屬的專論。

3.2.1 分清所屬上位類

判斷文獻屬于總論還是專論，需要分清其所屬上位類，即所屬學科。不能因特定的題名或主題詞望文生義，從而分入不恰當的類目。在分類法中，上下位類是從屬關系，凡能分入某一類的圖書，必帶有其上位類的屬性[2]。因此，需要對文獻主題內容進行分析、概括、提煉以準確歸類，不能脫離類目之間的邏輯關系和類目注釋的限定來理解類目的含義，僅憑文獻題名的意義進行歸類，要分清概念所屬的上位類。判斷文獻所屬上位類的主要方法是分析文獻的內容提要、副題名、分輯題名、目次等。

例如，《管道工程設計施工常見病例及防治——給排水、供熱供燃氣及石化管道》的外部數據分為U173、U175和TU81。從題名來看，文獻的主體因素是管道工程，對該主體因素的研究分為設計和施工兩個方面。根據對在編文獻的內容提要、目次頁、副題名的限定進行主題分析可知，該文獻是總論各種管道工程的設計和施工技術的文獻。而“TU81管道設備”為房屋建筑設備類下的管道工程設備類目，是專論房屋建筑管道施工的類目；類號U173和U175為管道運輸類下的結構設計和管道施工；而在“U173.9各種管道”的類中標有注釋：總論入此，各種應用入有關各類。該書論及各種管道的設計和施工，根據以上分析，應認定為屬于總論各種管道工程設計和施工的類，宜分入U173和 U175。

再如，TG38和TG936兩個類都涉及鈑金加工，有研究根據定義來確定其類目歸屬[1]。如果從上下位類的隸屬關系來分析，這兩個類雖然都涉及鈑金加工，但所屬上位類不同。TG38的上位類是金屬壓力加工，是指使用壓力的方式（如冷沖壓）使金屬塑造成板材、帶材、管材等各種型材；TG936的上位類是鉗工工藝，根據其所有下位類目來分析、判斷類目的涵義，鉗工是使用特定的工具和方法使各種型材再加工成所需要的大小和形狀，鈑金加工是其中一種。因此，需要對文獻的內容進行分析，并通過上位類的限定關系確定類目歸屬。

3.2.2 看清類目注釋

（1）分析注釋的內容

在分類法中，有很多關于“總論入此，專論入有關各類”的注釋。這些注釋明確指出了關于總論和專論的歸屬以及某些類目總論的范圍，有助于區分總論和專論。例如，《超循環：生態方法論》是一部關于學術研究的方法論的文獻，外部數據為Q14-3、B026、G304。其中，Q14-3是生態學的方法論；B026為哲學方法論，屬于具體學科的方法論，內涵過小，依學科劃分來看不應歸入此學科；C03為社會科學研究的方法論；N03為自然科學研究的方法論；G304為科學研究的方法論。在G3科學研究的類目注釋中說明：“總論科學研究的著作入此，總論社會科學研究的著作入C，總論自然科學研究的著作入N，關于具體學科的著作的入有關各類。”根據對這些相關類目的分析，本書應歸入總論“G304科學研究的方法論”。

（2） 類目參見

在分類法中，兩個有密切聯系但重點不同的相關類目用類目參見表示[7]。但在分類時由于分析的側重點不同，往往造成分歧。當一個概念在分類法中出現多次，這些概念之間一定存在著差異，應認真分析它們之間的聯系和區別，結合文獻論述的側重點，歸入最恰當的專論。避免分歧的方法主要是參考要仿分的一般性問題或者專用復分表的類目內容，弄清兩個類目的聯系和區別。因為一般性問題和專用復分表是對其后類目起仿分和概括說明作用，那么他們所羅列的類目，就是對要仿分的類目所包含的內容的一種限定。例如，關于可編程控制器的類目，存在TM571.6與TP332.3兩個類號的分歧，其中“TM571.6程序控制器”按照仿分說明，包含電器的原理、計算、電磁結構、電路、插接件、制造、維修等內容，也就是說重點論述控制器這些方面的內容可分入TM5電器的下位類TM571.6。同理“TP332.3運算器和控制器”，注明仿TP30分，即重點論述控制器的理論方法、邏輯設計與性能分析、結構部件、材料、安裝以及調試等方面的內容可分入計算機的下位類TP332.3。

（3）無注釋參見

分類法為節省篇幅，在許多性質相同的臨近類目下沒有列出詳細子目，也沒有注釋內容可以參考，難以確定概念的內涵和歸屬，而文獻又必須分入所屬學科專論的類目，這時可以參見同位類或相關類目的下位類，它所列出的內容即可作為無注釋參見。

例如，“F322農業計劃與管理”類目沒有細分，其所包含的內容可以參見相對應的一般性類目“F302農業計劃與管理”的下位類；“F327地方農業經濟”類目沒有擴展，它所包含的內容可以參見“F323農業經濟建設與發展”的下位類。再如，農業科學中的許多類目沒有展開，但存在著對應關系，如在S43各下位類中沒有列舉的部分，可以參見S5、S6的相應部分；“S436.67熱帶及亞熱帶果類病蟲害”下位類沒加以細分，可參見“S667熱帶及亞熱帶果類”，其中詳細列出的具體品種可以作為所分文獻的劃分標準。

3.2.3 類目仿分在區分總論和專論中的作用

依據總論和專論的原則，如果分入專論后不能充分揭示文獻學科內容，可再仿總論或一般性問題分。例如，《大氣環境影響評價實用技術》論述的是大氣對環境的影響、大氣污染、空氣質量的評價等，外部數據的類號分別是 X823和X820.3。在所涉及的類目中，X820為一般性問題，X821/827為各種環境質量評價，可仿X820分。該書為專論大氣評價，應先分入X823，然后再仿分，所以類號應為X823.03。

4 總論和專論的相對性

總論和專論的相對性是指總論與專論通常是相互依存的相對概念，某一類對其上位類是專論，而對其下位類是總論；相對一般性問題是專論，而相對具體問題又是總論，沒有絕對的總論，也沒有絕對的專論，關鍵在于如何去看待。

把握總論和專論的相對性，意味著學科劃分的外延不能過寬，也不能過窄，需要入專論的不能入總論，否則范圍會過寬；需要入總論的不能入專論，否則范圍會過窄。例如，《思索·實踐·創新：我的一些專著和文稿》的外部數據類號為C52、Z426.7、TQ02-53。其內容是化學家在化工領域的研究論文，如果分入Z427.6，即社會科學和自然科學的綜合性文集，為總論類目，范圍過寬；如果分入N53,即自然科學論文集，也過于寬泛；如果分入C52，即社會科學論文集，為社會科學領域的全集、選集，無法揭示該文獻的學科屬性；而分入TQ02-53，才能恰當地揭示該文獻的學科專論。

把握總論和專論的相對性，需要我們在分類時認清概念的層層限定關系，把握不同層次的總論性類目的內容范圍。例如，地方工業經濟相對于國家整體工業經濟來說，各省工業經濟是專論，而相對于各省工業部門經濟來說則是總論；“F427地方工業經濟”是總論性類目，包括地方工業經濟各方面概況、建設成就等，因此如果專門論述地方某一方面、某一部門經濟的內容就不能分入此類，應按專論分入相應的部門經濟之下；“上海汽車工業”應分入F426.71，而不入F427.51，因為F427.51為總論上海各方面工業經濟類目。同理，“F427.8少數民族工業”為總論性類目，那么專論某一地區少數民族工業的內容應分入該地區工業經濟，不能分入F427.8總論各地區少數民族工業的類目。相似的類目還有F127、F327、F727等，要進行分析和比較，找出其中共同的規律。

綜上所述，分類時的著重點在于區分什么內容屬于總論，什么內容屬于專論，然后根據專論的學科屬性尋找恰當的類目。由此可見，分類法是系統性和邏輯性很強的類目體系，如果充分掌握了分類的原則，那么舉一反三，許多看似復雜的問題就迎刃而解了。

5 結 論

經上述分析可以看出，《中圖法》自始至終體現了一個重要的分類原則，即總論和專論的區分問題。在本研究中著重分析了如何運用總論和專論的區分來解決分類實踐中的類號分歧問題。本著創新、實用、可行的原則，采取總結、歸納、對比等方法，筆者在對實際資料充分掌握和總結提煉的基礎上，具體分析了總論和專論原則的實踐運用，從新的角度闡釋了圖書分類的原則和方法，以期解決類號分歧問題和分類中的難點，供分類工作參考。

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