規(guī)范、創(chuàng)新、整合、前瞻，推動行業(yè)科學(xué)發(fā)展

郭建新

（國務(wù)院國資委，北京100053）

（作者為國務(wù)院國資委副秘書長，本文為作者2月9日在中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會一屆三次理事會上的講話，本刊有刪節(jié)，標(biāo)題為編者所加。）

在中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會一屆一次理事會上，我向兩位會長和秘書長提出協(xié)會工作三年三步走的要求：第一年打基礎(chǔ)，第二年擴規(guī)模，第三年上水平。過去一年，本屆理事會認(rèn)真履職，從促進產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)范發(fā)展的大局出發(fā)，緊緊把握服務(wù)國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的總體目標(biāo)，堅持市場化方向，堅持規(guī)范化建設(shè)，積極引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)揮市場配置資源的優(yōu)勢，發(fā)現(xiàn)買主，發(fā)現(xiàn)價格，促進了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)中的優(yōu)化配置和保值增值。與此同時，發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用，反映業(yè)界呼聲，做好服務(wù)工作，努力為產(chǎn)權(quán)市場的規(guī)范發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。協(xié)會的工作成績是有目共睹的，我的評價是：開局良好，成效顯著。

2012年是黨的十八大召開之年，也是《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號令）實施8周年，產(chǎn)權(quán)市場一方面面臨新的發(fā)展機遇，同時也有新的考驗和挑戰(zhàn)。因此，要以開放創(chuàng)新的眼光，與時俱進的心態(tài)，成就事業(yè)的信念，來推進協(xié)會工作創(chuàng)新，促進產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)健康發(fā)展。

1 積極貫徹落實黨和政府的方針政策，進一步加強產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范建設(shè)

我國的產(chǎn)權(quán)市場是在服務(wù)于國有企業(yè)改革和國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的。2003年初，十六屆中央紀(jì)委第二次全會提出：“把加快產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)、全面實行國有產(chǎn)權(quán)交易進入市場制度作為反腐敗抓源頭的重要工作來做。”2003年底，國務(wù)院國資委和財政部以共同出臺3號令為標(biāo)志，建立起企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度體系，經(jīng)過這些年大家的共同努力，產(chǎn)權(quán)市場在推動國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)、促進國有資產(chǎn)保值增值、防止腐敗和暗箱操作等方面發(fā)揮了積極作用，為改革開放、國有企業(yè)改革重組和國有產(chǎn)權(quán)優(yōu)化配置做出了貢獻。

規(guī)范是產(chǎn)權(quán)市場的生命線，我始終強調(diào)規(guī)范兩個字。今天，我還是要強調(diào)規(guī)范是我們行業(yè)的生命線。我們這幾年能夠走下來，產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)取得積極進展，逐步在交易規(guī)則、信息披露、交易系統(tǒng)、交易監(jiān)測等方面實現(xiàn)了統(tǒng)一，逐步得到政府、企業(yè)的認(rèn)可，得到各級領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，根本的原因就在于我們緊緊把握住了規(guī)范發(fā)展這條生命線。我曾經(jīng)在不同場合講過，要始終提防兩個風(fēng)險。第一個風(fēng)險是經(jīng)營風(fēng)險。我們在做新的行業(yè)的時候，往往會不由自主地觸犯其他某些行業(yè)的規(guī)則。而這些行業(yè)的規(guī)則非常嚴(yán)格，一旦觸犯就會引發(fā)巨大反響，甚至?xí)绊懻麄€行業(yè)的生存。第二個風(fēng)險是道德風(fēng)險。一方面，國有產(chǎn)權(quán)交易由于實行了事實上的認(rèn)證制度，省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)才能從事國有產(chǎn)權(quán)交易，實際上是使產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)處于壟斷地位。全國只有六十幾家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以做國有產(chǎn)權(quán)交易，其他的幾百家機構(gòu)都不能做。雖然這兩年多了起來，比如文化產(chǎn)權(quán)交易、金融產(chǎn)權(quán)交易，有其他機構(gòu)也做了一些，但企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易仍然屬于壟斷業(yè)務(wù)。在這種情況下，就要提防過去在審批體制下一些不規(guī)范的和暗箱操作的東西轉(zhuǎn)移到產(chǎn)權(quán)市場上來、把那些幕后交易的東西用到我們的市場上、對付我們的工作人員、對付我們的市場和機構(gòu)。另一方面，我們的機構(gòu)，有的實行會員制，場內(nèi)有很多代理人、經(jīng)紀(jì)人，很難保證他們的道德水平都很高。事實上存在某個代理人、某個經(jīng)紀(jì)人，一手托買方和賣方兩家，向企業(yè)提一些過分要求，這些都是道德風(fēng)險產(chǎn)生點。

我們可能做不到完全杜絕這些風(fēng)險，但關(guān)鍵是我們要知道風(fēng)險在哪里，要有風(fēng)險發(fā)現(xiàn)機制、糾錯機制。最根本的還是規(guī)范，嚴(yán)格按照制度辦。國有產(chǎn)權(quán)交易的整個流程，有一套嚴(yán)格的制度，每一個產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)自身有相對完整的制度，必須嚴(yán)格執(zhí)行。如果不嚴(yán)格執(zhí)行這些制度，經(jīng)營風(fēng)險、道德風(fēng)險，都將難以防范。

前不久國務(wù)院出臺《關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)［2011］38號），目的是規(guī)范市場行為，防止各類交易場所在業(yè)務(wù)創(chuàng)新中可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險。從我們初步了解到的情況看，國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)沒有越過國務(wù)院文件中設(shè)定的紅線，這也說明我們各會員機構(gòu)對于國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和把握是到位的，同時，我們也應(yīng)該看到國家清理整頓交易場所對防范風(fēng)險的積極意義，是對產(chǎn)權(quán)市場環(huán)境的凈化。

作為行業(yè)自律組織，協(xié)會要在全行業(yè)廣泛宣傳，深入開展學(xué)習(xí)國家相關(guān)方針政策，通過制定行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、會員守則等方式，促進各個機構(gòu)形成共識，在實踐中真正加以貫徹落實。通過開展日常調(diào)研、檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范行為，維護正常的市場秩序，促進機構(gòu)之間的有序競爭，使協(xié)會自律建設(shè)與政府部門監(jiān)管有機結(jié)合，建立政府外部監(jiān)管與交易機構(gòu)自我約束、自我規(guī)范并行的市場運行架構(gòu)。

2 順應(yīng)產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展形勢，大膽探索，勇于創(chuàng)新

產(chǎn)權(quán)市場需要創(chuàng)新，而且要勇于創(chuàng)新。企業(yè)在實現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置方面需要市場化的服務(wù)，國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，國有資本既有退出的需求，也有做強做優(yōu)的需求，需要與其他民間資本相結(jié)合，這都需要市場創(chuàng)新，包括為企業(yè)的增資擴股尋找合作伙伴、為企業(yè)融資、三公資源的交易、涉訴資產(chǎn)的交易等提供服務(wù)方面，產(chǎn)權(quán)市場是可以大有作為的。

產(chǎn)權(quán)市場，產(chǎn)權(quán)交易，進場交易制度，這些本身就是創(chuàng)新。如果我們沒有探索的精神，沒有創(chuàng)新的精神，我們這個事業(yè)就沒有前途。所以說，必須要勇于探索，勇于創(chuàng)新。但是創(chuàng)新是要有目標(biāo)的，不能發(fā)散性地隨意創(chuàng)新。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的創(chuàng)新一定要緊緊圍繞推動產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)更加順暢有序，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局更加科學(xué)合理，要圍繞這樣一個目標(biāo)去創(chuàng)新，而不是想怎么創(chuàng)新就怎么創(chuàng)新。比如拿來一幅名畫，分成200份，一份多少錢，那不叫創(chuàng)新，至少是脫離了我們產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的宗旨。

同時，在創(chuàng)新過程中，要緊緊把握非標(biāo)準(zhǔn)化交易產(chǎn)品原則。不能把它標(biāo)準(zhǔn)化，一旦標(biāo)準(zhǔn)化，就有虛擬的風(fēng)險。我們也不能把它連續(xù)化，一旦連續(xù)化，就會帶有操控的漏洞。只有這樣，我們的創(chuàng)新才是有方向性的，有目標(biāo)的，符合規(guī)律的。

守住非標(biāo)準(zhǔn)化、非連續(xù)化這兩條紅線，創(chuàng)新才不會出大的問題。

3 充分發(fā)揮協(xié)會作用，團結(jié)整合各方面力量，形成行業(yè)發(fā)展的合力，解決行業(yè)發(fā)展中遇到的問題

作為一個由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為會員主體的協(xié)會，要堅持市場化的方向，理事會、專委會要切實發(fā)揮作用，及時聽取會員機構(gòu)的呼聲，吸收大家的智慧，及時掌握會員機構(gòu)的動態(tài)，及時協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問題，從推動行業(yè)整體發(fā)展的大局出發(fā)，加大對外宣傳，通過行業(yè)信息的收集、發(fā)布、加工等多種方式，在產(chǎn)權(quán)市場與政府部門、兄弟協(xié)會、廣大投資者之間搭建起良好順暢的溝通渠道，擴大產(chǎn)權(quán)市場影響力。對一些帶有全局性的問題要有敏感性，研究對策，解決行業(yè)發(fā)展中的瓶頸問題。五個專委會承擔(dān)著專項業(yè)務(wù)落實的工作任務(wù)，要按照協(xié)會發(fā)展的總體方針和安排，充分調(diào)動會員機構(gòu)的積極性和創(chuàng)造性，在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍積極開展工作。

協(xié)會成立時，我就提出第二年要擴規(guī)模。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)是涉及面很寬的行業(yè)，包括審計、評估和法律等，以及大大小小的經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，參與的人很多。產(chǎn)權(quán)交易的很多環(huán)節(jié)是在產(chǎn)權(quán)市場之外完成的，由其他機構(gòu)完成的，過程長，環(huán)節(jié)多，如評估、法律等，這是它與股票交易最大的區(qū)別。為規(guī)避風(fēng)險，必須保證整個過程的各個環(huán)節(jié)都規(guī)范有序，交易過程更加順暢。各個環(huán)節(jié)上的人員，各個環(huán)節(jié)上的機構(gòu)，都要了解產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)政策，了解我們的規(guī)則，并且在某種程度上，必須接受我們的監(jiān)督。因此，想辦法把他們納入到我們協(xié)會的自律、監(jiān)管的范圍中來，對產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)更加順暢有很大的幫助。當(dāng)然，我們行業(yè)的發(fā)展，協(xié)會的發(fā)展，基干力量是我們這六十幾家會員機構(gòu)。還有一點，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)是開放包容的行業(yè)，我們的會員機構(gòu)現(xiàn)在已經(jīng)做了很多事，這需要協(xié)會為他們提供相應(yīng)的服務(wù)，需要協(xié)會對他們進行自律監(jiān)管，也需要協(xié)會帶領(lǐng)他們不斷提高水平，團結(jié)盡可能多的力量，推動我們這個行業(yè)健康有序發(fā)展，這是必要的。

4 深入開展產(chǎn)權(quán)市場的理論研究和創(chuàng)新成果運用，推動行業(yè)科學(xué)發(fā)展

長期以來，我們對產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的理論研究與產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展還不匹配，也在一定程度上影響和制約了產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展。協(xié)會要改變產(chǎn)權(quán)市場重實踐、輕理論的現(xiàn)狀，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞“兩新目標(biāo)”，高度重視和開展對產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的研究工作，按照“十二五”規(guī)劃加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的主線，超前思考行業(yè)發(fā)展方向的大事。

產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)模現(xiàn)在還很小，我們的行業(yè)有個很大的特點，就是因為它在改革的實踐中誕生，很多事情是應(yīng)對性的，很多制度的設(shè)計，很多過程和程序的設(shè)計是應(yīng)對性的，是為了應(yīng)對某些實際需求才產(chǎn)生的。一方面，它適用性強，能解決現(xiàn)實中的實際問題，這是好處；另一方面，缺乏理論基礎(chǔ)，這是短處。比如說，產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)濟學(xué)意義是什么？產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)在經(jīng)濟學(xué)上的地位、作用是什么？市場經(jīng)濟的規(guī)律中，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)處什么地位？起什么作用？還不十分清晰，目前沒有多少人致力于此研究，更多的精力放在了對方法的研究上。只有將這些問題研究清楚，才能為行業(yè)的發(fā)展提供堅實的理論基礎(chǔ)。希望協(xié)會帶領(lǐng)會員機構(gòu)進行理論探索，逐步構(gòu)筑我們這個行業(yè)的理論基礎(chǔ)。

產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，協(xié)會的任務(wù)也很艱巨。我堅信在協(xié)會理事會的領(lǐng)導(dǎo)下，在會員機構(gòu)的團結(jié)協(xié)作與共同努力下，產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)必將經(jīng)受住市場的風(fēng)雨洗滌，更加規(guī)范，更具競爭力，更好發(fā)展。